Profitul este scopul principal urmărită de capitalist când începe să organizeze producţia de mărfuri. Tocmai din acest motiv, capitalistul nu este interesat de rata de creștere a plusvalorii în raport cu capitalul variabil, ci de rata de creștere a venitului net în raport cu toate cheltuielile de capital. Această împrejurare își găsește expresia în compararea masei de plusvaloare rezultată cu întregul capital avansat, i.e. la rata profitului capitalist.

Rata rentabilității ( p¢ ) este procentul de plusvaloare față de capitalul total avansat.

Unde La av - capital avansat.

Între timp, o definiție mai precisă a ratei profitului necesită luarea în considerare nu a întregii valori a mijloacelor de muncă sau a capitalului fix care face parte din capital permanentși funcționând pe o serie de circuite, dar numai acea parte a capitalului fix care este transferată în valoare produs finit pe parcursul unui ciclu de capital. Astfel, trebuie să distingem între capitalul total avansat și costul de producție. egal cu suma deduceri de amortizare, costul obiectelor de muncă și costul forta de munca.

Cu toate acestea, în economia politică, rata profitului este adesea înțeleasă ca rata anuală de rentabilitate(Р¢), reprezentând raportul procentual dintre masa anuală a plusvalorii și capitalul total avansat.

Rata profitului și rata plusvalorii sunt legate. Rata profitului apare ca o formă convertită a ratei plusvalorii. Există diferențe calitative între ele: rata plusvalorii exprimă gradul de exploatare angajati capitaliștii, iar rata profitului este gradul de rentabilitate, rentabilitate, eficiență a funcționării întregului capital. În plus, rata profitului este întotdeauna mai mică decât rata plusvalorii. Rata profitului ascunde astfel gradul real de exploatare capitalistă a muncii salariate.

Valoarea capitalului avansat şi rata profitului determină masa profitului: . Masa anuală a profitului ( R) depinde de valoarea profitului primit într-o cifră de afaceri de capital și de numărul de rulaje de capital pe an: .

Rata rentabilității depinde de o serie de factori:

1. din rata plusvalorii - în alte condiții neschimbate, o creștere a ratei plusvalorii duce la o creștere a ratei profitului și invers. Așadar, toate metodele folosite de capitaliști pentru creșterea ratei plusvalorii (prelungirea zilei de muncă, creșterea intensității muncii, scăderea salariilor sub valoarea forței de muncă etc.) sunt simultan factori de creștere a ratei profitului. ;

2. din compoziția organică a capitalului - ceteris paribus, o creștere a compoziției organice a capitalului determină o scădere a ratei profitului și invers. Acest Părere datorita faptului ca odata cu cresterea compozitiei organice a capitalului, ponderea capitalului variabil in capitalul avansat scade. Și întrucât masa plusvalorii și, în consecință, masa profitului, depinde numai de mărimea capitalului variabil, și nu de mărimea capitalului total avansat, rezultatul este că rata profitului scade;

3. asupra ratei de rotatie a capitalului - cu o valoare constanta a capitalului avansat si alte conditii fiind egale, o crestere a ratei de rotatie a capitalului duce la o crestere a ratei anuale a profitului si invers;

4. economii la capital constant - odata cu ieftinirea mijloacelor de productie asemanatoare celor aflate in exploatare, precum si odata cu aparitia unor tipuri mai eficiente de mijloace de munca si obiecte de munca, costul capitalului constant scade, ca urmare a care scade compozitia organica a capitalului, iar rata profitului creste.

3. Formarea ratei medii a profitului și transformarea costului mărfurilor în preț de producție.

Factorii care determină mărimea și rata profitului operează în diferite sectoare ale economiei cu intensitate inegală, ceea ce se datorează diferențelor în dotarea tehnică a fiecărei industrii, diferențelor în compoziția organică a capitalului industriilor, în ritmul cifrei de afaceri a capitalul lor etc. Drept urmare, în diferite sectoare ale economiei, atunci când se utilizează aceeași cantitate de capital, apar rate diferite de rentabilitate, iar în structura economiei sunt prezente în mod constant atât industrii foarte profitabile, cât și neprofitabile.

Ramura economiei este un ansamblu de întreprinderi producătoare de produse omogene.

Între timp, în condițiile concurenței libere (perfecte), capitalurile individuale nu pot rămâne mult timp în sectoare neprofitabile, deoarece capitaliștii sunt capabili să-și transfere suficient de rapid capitalul din sectoarele neprofitabile ale economiei în sectoarele mai profitabile. Procesul de migrare continuă a capitalurilor individuale de la o industrie la alta, duce în cele din urmă la egalizarea ratei profitului și apariția unei rate medii a profitului în economie, care permite capitaliștilor din diferite industrii să primească profit egal pe capital egal. .

Egalizarea ratei profitului se produce spontan, într-o luptă competitivă acerbă.

Concurență- aceasta este o formă de rivalitate economică, lupta între întreprinzătorii privați pentru cel mai mare profit și cele mai bune condiții pentru investirea capitalului lor.

În condiţiile liberei concurenţe, principala metodă de desfăşurare a concurenţei este concurenţa prin preţuri, bazată pe reducerea costurilor de producţie şi a preţurilor mărfurilor vândute. Epoca istorică a capitalismului de liberă concurență în multe țări europene a avut loc încă din secolul al XVIII-lea. până în ultima treime a secolului al XIX-lea.

În economia politică, în funcție de nivelul structurii economiei, se disting două tipuri de concurență - intra-industrială și inter-industrială.

Concurență intra-industrială- aceasta este rivalitatea economică sau lupta dintre capitaliştii unei ramuri a economiei cel mai mult termeni profitabili producția și comercializarea mărfurilor, pentru maximizarea profiturilor.

Concurența intra-industrială este elementul principal în mecanismul de stabilire a prețurilor pe piață. Motivul apariției sale este condițiile diferite de funcționare ale întreprinderilor din industrie. Aceste condiții includ de obicei: amploarea sau dimensiunea întreprinderilor (mici, mijlocii, mari); dotarea tehnică a întreprinderilor (avansate, tipice industriei, tehnologii de producție învechite); forme de organizare a producției (avansate, tipice industriei și învechite); forme de organizare a vânzării de mărfuri şi de cumpărare a factorilor de producţie etc. Cele mai bune condiții de producție la întreprinderile individuale permit proprietarilor lor să creeze bunuri a căror valoare individuală este mai mică decât valoarea socială și să primească super profituri. În același timp, proprietarii întreprinderilor cu condiții de producție mai proaste suferă pierderi și sunt nevoiți fie să îmbunătățească condițiile de producție, fie să-și închidă întreprinderile. Concurenţa neîncetată dintre capitaliştii industriei pentru îmbunătăţirea condiţiilor de producere şi vânzare a mărfurilor lor duce în cele din urmă la formarea unui preţ unic pentru bunurile industriei, care să corespundă valorii lor sociale sau de piaţă.

Valoarea de piață a mărfurilor- aceasta este valoarea socială a mărfurilor, stabilită ca urmare a concurenţei intra-industriale de pe piaţă.

Valoarea de piață sau socială este determinată de valoarea individuală a acelor bunuri „... care sunt produse în condițiile medii ale unei sfere date și care constituie o masă semnificativă a produselor acesteia din urmă” (K. Marx).

Procesul de formare a valorii de piață a mărfurilor poate fi reprezentat sub forma unei scheme (Tabelul 8.1), care se bazează pe următoarele ipoteze: 1) există trei grupuri de întreprinderi în industrie (cu cele mai bune, normale și mai proaste). condiţiile de producţie); 2) producție sectorială - 1000 buc; 3) Grupa 1 de întreprinderi produce 100 de unități, grupa a 2-a - 800 de unități. (grosul mărfurilor industriei), grupa III - 100 buc.; 4) costul individual al unei unități de mărfuri din grupa I - 3, grupa II - 4, grupa III - 5.

Tabelul 8.1

În același timp, dacă toate bunurile din economie ar fi vândute la valoarea de piață, atunci rata profitului în industriile cu o compoziție organică ridicată a capitalului ar fi scăzută și capitalul ar începe să părăsească astfel de industrii. Ca urmare, societatea nu ar să poată primi produsele de care are nevoie. Prin urmare, în mod obiectiv, apare un mecanism care redistribuie plusvaloarea din industriile cu o compoziție organică scăzută a capitalului către industriile cu o compoziție organică ridicată a capitalului, egalând astfel rata profitului în întreaga economie. Rolul unui astfel de mecanism este îndeplinit de competiția intersectorială.

Concurență interindustrială - este o competiție între capitaliștii din diferite industrii pentru redistribuirea profiturilor agregate și o investiție mai profitabilă a capitalului lor.

Ca urmare a concurenței intersectoriale, se stabilește o rată medie (generală) a profitului în producția capitalistă pentru o cantitate egală de capital avansat.

Rata medie a profitului() este raportul procentual dintre plusvaloarea totală creată de întreaga clasă muncitoare și capitalul social total avansat în toate ramurile producției capitaliste.

Rata medie a profitului exprimă procesul de redistribuire a plusvalorii totale între capitaliştii din diverse industrii şi primirea acestora a profitului mediu conform principiului: profit egal pentru capital egal.

Profit mediu - este profitul realizat la rata medie de rentabilitate a capitalului avansat.

Mărimea profitului mediu depinde de doi factori: de rata medie a profitului și de mărimea capitalului avansat.

Conceptul de „profit mediu” în comparație cu conceptul de „profit” ascunde și mai mult sursa profitului, deoarece valoarea profitului mediu este proporțională cu valoarea capital avansat, iar suma profitului este proporțională cu valoarea capital variabil.

Transformarea profitului în profit mediu duce la faptul că mărfurile nu se mai vând la valoarea lor, ci la prețurile lor de producție.

Preț de producție - este suma costului de producție și rentabilitatea medie a capitalului avansat.

Procesul de formare a ratei medii a profitului și transformarea valorii în prețul producției poate fi reprezentat sub forma unei scheme (Tabelul 8.2), care se bazează pe următoarele ipoteze: 1) există doar trei sectoare în economia; 2) rata de rotație a capitalului în toate ramurile de producție este aceeași; 3) valoarea capitalului și costurile de producție în toate industriile sunt egale cu 100; 4) rata plusvalorii în toate sectoarele este de 100% și nu se modifică.

Tabelul 8.2

.

Astfel, într-o societate capitalistă, funcţionează legea economică obiectivă a profitului mediu, conform căreia masa totală a plusvalorii în procesul de vânzare a mărfurilor este redistribuită între capitaliştii din diferite industrii proporţional cu cantitatea de capital avansată de aceştia. De aceea capitaliștii din diferite industrii primesc nu plusvaloarea care se creează în întreprinderile lor, ci profit, a cărui masă este egală cu produsul valorii capitalului avansat cu rata medie a profitului. Și, numai în industriile care funcționează în condiții medii de producție în economie, profitul mediu și plusvaloarea produsă în acestea coincid ca amploare.

Odată cu formarea profitului mediu, legea economică de bază a capitalismului, legea plusvalorii, începe să opereze deja sub forma legea profitului mediu.

Prețul producției este o formă convertită a valorii. Diferă de el nu numai prin formă, ci și prin dimensiune. Valoarea unei mărfuri este determinată de munca abstractă încorporată în ea, sau timpul de muncă necesar din punct de vedere social, în timp ce prețul de producție al unei mărfuri este determinat de costurile de producție și de profitul mediu, care sunt în exterior conectate nu cu inputurile de muncă, ci cu intrări de capital. În plus, există de obicei o diferență cantitativă între ele. Prin urmare, se creează aparența că profitul mediu este rezultatul funcționării întregului capital avansat, și nu rezultatul însușirii surplusului de muncă a muncitorilor salariați de către capitaliști. Această împrejurare ridică și îndoieli cu privire la funcționarea legii valorii în capitalism.

În același timp, există o relație strânsă între costul mărfurilor și prețurile producției acestora, care se manifestă în următoarele:

1. suma prețurilor pentru producția de bunuri în întreaga economie este egală cu suma costurilor acestora;

2. prețurile de producție ale mărfurilor produse în condiții medii de producție în economie și cu o compoziție organică medie a capitalului coincid cu valoarea acestora;

3. o modificare a mărimii valorii mărfurilor duce la o modificare a preţurilor producţiei acestora;

4. Valoarea mărfurilor este nu numai teoretic, ci și istoric, punctul de plecare și baza prețului producției, deoarece simplu producția de mărfuri precedă din punct de vedere istoric și logic producția capitalistă de mărfuri.

Astfel, prețul producției nu este o categorie complet diferită de valoare, iar legea valorii în condițiile producției capitaliste dezvoltate nu este eliminată, ci ia forma legii prețului producției.

4. Legea trendului descendent al ratei medii a profitului.

Odată cu dezvoltarea capitalismului, după K. Marx și adepții săi, rata medie (generală) a profitului tinde să scadă datorită acțiunii anumitor factori.

Scăderea ratei medii (generale) a profitului se datorează unei creșteri a compoziției organice a capitalului. Pentru a obține superprofituri, fiecare capitalist urmărește să folosească realizările progresului tehnic: să introducă noi echipamente, tehnologii, forme de organizare a producției și a muncii, ceea ce duce la creșterea productivității muncii la întreprindere și, în consecință, reduce costul individual al bunuri. Cu toate acestea, astfel de inovații, de regulă, conduc la o creștere a compoziției organice a capitalului într-o întreprindere individuală. Pe măsură ce noile tehnologii se răspândesc în această industrie și în alte sectoare ale economiei, compoziția organică a capitalului social crește, ceea ce înseamnă că ponderea capitalului variabil în capitalul social scade. Cu o rată constantă a plusvalorii, aceasta duce la o scădere a ratei medii a profitului.

Scăderea ratei medii a profitului este asociată și cu o încetinire a ratei de rotație a capitalului social. Odată cu creșterea compoziției organice a capitalului, ca urmare a progresului tehnologic, ponderea capitalului fix în capitalul social crește. Și, din moment ce capital fix comparativ cu capital de lucru are o rată a cifrei de afaceri mai scăzută, apoi ca urmare cifra de afaceri a capitalului social încetinește și rata medie a profitului scade.

Între timp, scăderea ratei medii a profitului nu înseamnă încă primirea unei sume mai mici de profit, care depinde nu numai de rata profitului, ci și de suma capitalului total avansat. Potrivit susținătorilor teoriei lui K. Marx, pe măsură ce capitalismul se dezvoltă și procesul de acumulare a capitalului se accelerează, capitalul total (social) crește mai repede decât crește structura sa organică. Ca urmare, mărimea capitalului variabil total crește și, celelalte condiții rămânând neschimbate, masa plusvalorii și valoarea profitului cresc.

Ph.D. Bandurin A.V., Ph.D. Chub B.A.

Conceptul de competiție Shell/DPM

În 1975, organizația chimică britanică-olandeză Shell a dezvoltat și introdus în practica analizei strategice și a planificării propriul model, numit matricea politicii direcționate. Apariția sa a fost direct legată de particularitățile dinamicii mediului economic în condițiile crizei energetice care a avut loc la acea vreme: debordarea pieței mondiale cu țiței, scăderea constantă a prețului țițeiului, scăzută și constantă. scăderea marjelor de profit din industrie, inflație ridicată. Metode tradiționale prognoza financiara s-a dovedit a fi inutilă atunci când a fost vorba de alegerea unei strategii de investiții pe termen lung în astfel de condiții. Spre deosebire de modelele BCG și GE/McKinsey deja răspândite la acea vreme, modelul Shell/DPM s-a bazat mai ales pe evaluarea realizărilor organizației analizate în trecut și s-a concentrat în principal pe analiza dezvoltării situației actuale a industriei.

Într-un astfel de integrat vertical structuri corporative, care include structura organizației Shell, precum și în structurile majorității altor mari organizații petroliere, sunt necesare decizii atât cu privire la finanțarea rafinăriilor individuale și a altor unități de afaceri, cât și cu privire la alocarea volumelor disponibile de țiței. Această condiție face dificilă utilizarea directă a modelelor de analiză și planificare strategică, cum ar fi matricea BCG. O altă complicație este că întreaga afacere în astfel de organizații este construită în jurul unei linii tehnologice, pe care unități de afaceri separate împart același echipament de producție între ele. Întregul set de produse destinate diferitelor segmente de piață este producția aceleiași rafinării și, astfel, volumele și costurile de producție corespunzătoare, precum și profiturile, se dovedesc a fi complet interdependente. În plus, trebuie adăugat că foarte des produsele care ies dintr-o astfel de fabrică pur și simplu concurează între ele pe piață.

Matricea Shell/DPM este similară ca aspect cu matricea GE/McKinsey și este un fel de dezvoltare a ideii de poziționare strategică a afacerii, care stă la baza modelului BCG. Cu toate acestea, există diferențe fundamentale între ele. Dar, în comparație cu matricea BCG 2x2 cu un singur factor, matricea Shell/DPM, ca și matricea GE/McKinsey, este o matrice 3x3 cu doi factori, bazată pe evaluări multiple ale parametrilor de afaceri atât calitativi, cât și cantitativi. Mai mult, abordarea multivariată utilizată pentru evaluarea poziției strategice a unei afaceri în modelele GE/McKinsey și Shell/DPM s-a dovedit a fi mai realistă în practică decât abordarea utilizată de matricea BCG.

Modelul Shell/DPM pune și mai mult accent pe cuantificarea afacerii decât modelul GE/McKinsey. Dacă criteriul de alegere strategică în modelul BCG s-a bazat pe o estimare a fluxului Bani(Fluxul de numerar), care, de fapt, este un indicator al planificării pe termen scurt, iar în modelul GE / McKinsey, dimpotrivă, asupra evaluării rentabilității investițiilor (Return of Investments), care este un indicator de lungă durată. -planificarea pe termen, modelul Shell / DPM sugerează că atunci când luați decizii strategice, concentrați-vă pe ambii acești indicatori.

Cealaltă caracteristică cea mai notabilă a modelului Shell/DPM este că poate lua în considerare afacerile în diferite etape ale dezvoltării lor. ciclu de viață. Prin urmare, luarea în considerare a schimbării imaginii poziționării strategice a tipurilor de afaceri după un timp devine o parte integrantă a modelării pe Shell / DPM.

Dar, în ciuda avantajelor aparente ale modelului Shell / DPM ca matrice de analiză strategică multi-parametrică, popularitatea sa a fost limitată la o serie de industrii foarte intensive în capital, cum ar fi chimia, rafinarea petrolului și metalurgia.

Inițial, atunci când a folosit modelul DPM, organizația Shell a fost mai preocupată de asigurarea unui flux de numerar rațional. În literatura de specialitate, se poate găsi o descriere a primei utilizări a modelului DPM ca criteriu de clasificare a tipurilor de afaceri atunci când se decide alocarea resurselor financiare, materiale și de muncă cu înaltă calificare. Totuși, ulterior s-a observat că celulele individuale ale matricei 3x3 de poziționare strategică sunt orientate către strategia de „generare de numerar”. Prin urmare, un astfel de model este potrivit atât pentru analiza dinamicii afacerii în ceea ce privește perspectivele de rentabilitate a investiției inițiale, cât și pentru analiza bilanţului financiar al întregului portofoliu de afaceri al unei organizaţii din punct de vedere al fluxului de numerar. Ideea de bază a modelului Shell/DPM este ideea, împrumutată din modelul BCG, că strategia generală a organizației ar trebui să fie menținerea unui echilibru între surplusul de numerar și deficitul de numerar prin dezvoltarea de noi afaceri promițătoare bazate pe cele mai recente științifice. și dezvoltări tehnologice care vor absorbi oferta monetară în exces generată de întreprinderile aflate în faza de maturitate a ciclului lor de viață. Modelul Shell/DPM îi direcționează pe manageri să redistribuie anumite fluxuri de numerar din zonele de afaceri care generează bani într-o zonă de afaceri cu un potențial ridicat de rentabilitate a investiției în viitor.

Structura modelului Shell/DPM

Ca toate celelalte modele clasice planificare strategica, modelul DPM reprezintă un tabel bidimensional, unde axele X și Y reflectă, respectiv, punctele forte ale atractivității organizației (poziția competitivă) și industriei (produs-piață) (Fig. 11). Mai exact, axa x reflectă competitivitatea sectorului de afaceri al organizației (sau capacitatea acesteia de a profita de oportunitățile disponibile în zona de afaceri relevantă). Axa y este astfel o măsură generală a stării și perspectivelor unei industrii.

Defalcarea modelului Shell/DPM în 9 celule (sub forma unei matrice 3x3) nu a fost făcută întâmplător. Fiecare dintre cele 9 celule corespunde unei strategii specifice.

Poziția „Lider de afaceri”

Industria este atractivă și organizația are o poziție puternică în ea, fiind lider; piața potențială este mare, rata de creștere a pieței este mare; Punctele slabe ale organizației, precum și amenințările evidente din partea concurenților nu sunt remarcate.

Strategii posibile: continuați să investiți în afacere în timp ce industria continuă să crească pentru a-și proteja poziția de lider; vor fi necesare investiții de capital mari (mai mult decât poate fi asigurat prin activele proprii); continua să investești, sacrificând câștigurile de moment în numele profiturilor viitoare.

Poziția „Strategia de creștere”

Industria este moderat atractivă, dar organizația are o poziție puternică în ea. O astfel de organizație este unul dintre liderii aflați în maturitate ciclul de viață al acestei afaceri. Piața este în creștere moderată sau stabilă, cu marje bune și fără alt concurent puternic.

Orez. 11. Reprezentare model Shell/DPM

Strategii posibile: încercați să păstrați pozițiile; poziția poate oferi fondurile necesare pentru autofinanțare și, de asemenea, poate oferi bani suplimentari care pot fi investiți în alte domenii promițătoare ale afacerii.

Poziția „Strategia generatoare de numerar”

Organizația ocupă o poziție destul de puternică într-o industrie neatractivă. Este, dacă nu liderul, atunci unul dintre liderii de aici. Piața este stabilă, dar se micșorează, iar rata rentabilității în industrie este în scădere. Există și o anumită amenințare din partea concurenților, deși productivitatea organizației este mare, iar costurile sunt scăzute.

Strategii posibile: O afacere care se încadrează în această casetă este principala sursă de venit pentru organizație. Întrucât nu este necesară dezvoltarea acestei afaceri în viitor, strategia este de a face investiții mici, extragând venituri maxime.

Poziția „Strategia de consolidare avantaj competitiv"

Organizația ocupă o poziție medie într-o industrie atractivă. Deoarece cota de piață, calitatea produsului și reputația organizației sunt suficient de mari (aproape la fel cu cea a liderului industriei), organizația poate deveni lider dacă își alocă resursele în mod corespunzător. Înainte de a suporta orice costuri în acest caz, este necesar să analizați cu atenție dependența efect economic din investiţiile în această industrie.

Strategii posibile: investiți dacă zona de afaceri merită, făcând în același timp analiza investițională detaliată necesară; pentru a trece într-o poziție de conducere vor fi necesare investiții mari; o zonă de afaceri este considerată foarte potrivită pentru investiții dacă poate oferi un avantaj competitiv sporit. Investiția necesară va fi mai mare decât rentabilitatea așteptată și, prin urmare, pot fi necesare investiții de capital suplimentare pentru a concura în continuare pentru cota de piață.

Atitudine „Continuați afacerile cu grijă”.

Organizația ocupă o poziție medie în industrie cu o atractivitate medie. Niciun special punctele forte sau organizația nu are oportunități de dezvoltare suplimentară; piața crește încet; rata medie de rentabilitate a industriei scade lent.

Strategii posibile: Investiți cu atenție și în trepte mici, asigurându-vă că rentabilitatea va fi rapidă și efectuați în mod constant o analiză amănunțită a situației dumneavoastră economice.

Poziția „Strategii de reducere parțială”

Organizația se află pe poziția de mijloc într-o industrie neatractivă. Organizația nu are puncte forte speciale și, de fapt, nu are oportunități de dezvoltare; piața este neatractivă (rata scăzută de rentabilitate, exces de capacitate potențial, densitate mare de capital în industrie).

Posibile strategii: Deoarece este puțin probabil ca o organizație în această poziție să continue să obțină venituri semnificative, strategia propusă nu ar fi dezvoltarea acestui tip de afaceri, ci să încerce să transforme activele fizice și poziția pe piață într-o masă monetară și apoi folosește propriile resurse pentru a dezvolta afaceri mai promițătoare.

Poziția „Dublarea producției sau încetarea afacerii”

Organizația se află într-o poziție slabă într-o industrie atractivă.

Strategii posibile: Investește sau Pleacă această afacere. Întrucât o încercare de a îmbunătăți poziția competitivă a unei astfel de organizații prin atacul pe un front larg ar necesita o investiție foarte mare și riscantă, în măsura în care nu poate fi întreprinsă decât după o analiză detaliată. Dacă se stabilește că organizația este capabilă să concureze pentru o poziție de lider în industrie, atunci linia strategică se „dublează”. În caz contrar, decizia strategică ar trebui să fie părăsirea afacerii.

Poziția „Continuați activitatea cu prudență sau reduceți parțial producția”

Organizația se află într-o poziție slabă într-o industrie moderat atractivă.

Strategii posibile: fără investiții; toată conducerea ar trebui să se concentreze pe echilibrul fluxului de numerar; încercați să rămâneți în această poziție atâta timp cât face profit; elimina treptat afacerea.

Poziția „Strategia de ieșire din afaceri”

Organizația se află într-o poziție slabă într-o industrie neatractivă.

Strategii posibile: Deoarece o organizație care se încadrează în această cutie pierde în general bani, ar trebui depuse toate eforturile pentru a scăpa de o astfel de afacere și cu cât mai repede, cu atât mai bine.

Următoarele variabile pot fi utilizate în modelul Shell/DPM pentru a caracteriza competitivitatea unei organizații și atractivitatea industriei (Tabelul 6).

Tabelul 6

Variabilele de competitivitate organizațională și de atractivitate a industriei utilizate în modelul Shell/DPM

Variabile care caracterizează competitivitatea organizației (axa X)

Variabile care caracterizează atractivitatea industriei (axa y)

Cota relativă de piață Acoperirea rețelei de distribuitori Eficiența rețelei de distribuție Abilități tehnologice Lățimea și adâncimea liniei de produse Echipament și locație Eficienta productiei Curba experienței Rezerve productive Calitatea produsului Potenţial de cercetare Economii de scară în producție Service post-vânzare

Rata de creștere a industriei Rata relativă de rentabilitate a industriei Pretul de cumparator Loialitatea către marca cumpărătorului Importanța preempției competitive Stabilitatea relativă a ratei de rentabilitate a industriei Bariere tehnologice la intrarea în industrie Semnificația disciplinei contractuale în industrie Influența furnizorilor în industrie Influența statului în industrie Utilizarea capacității în industrie Înlocuirea produsului Imaginea industriei în societate

Ca multe alte modele clasice de analiză și planificare strategică, modelul Shell/DPM este descriptiv și instructiv. Aceasta înseamnă că managerul poate folosi modelul atât pentru a descrie poziția actuală (sau așteptată) determinată de variabilele relevante, cât și pentru a determina posibile strategii. Cu toate acestea, strategiile definite trebuie luate în considerare cu prudență. Modelul este conceput pentru a ajuta la luarea deciziilor manageriale, nu pentru a le înlocui.

Modelul Shell/DPM poate lua în considerare și timpul. Deoarece fiecare segment reprezintă un anumit moment în timp, un manager care dorește să vadă schimbări după o anumită perioadă trebuie doar să folosească baza de date pentru fiecare perioadă și să compare rezultatele. Trebuie remarcat faptul că acest model este deosebit de eficient pentru vizualizarea schimbărilor și dezvoltarea pozițiilor strategice în timp, deoarece nu este legat de indicatori financiariși, prin urmare, nu este influențată de factori care pot provoca erori (de exemplu, inflația).

Acceptat pe baza modelului Shell/DPM decizii strategice depinde dacă se concentrează managerul pe ciclul de viață al tipului de afacere sau pe fluxul de numerar al organizației.

În primul caz (Fig. 11, direcția 1), se consideră optimă următoarea traiectorie de dezvoltare a pozițiilor organizației: de la Dublarea volumului producției sau închiderea afacerii - la Strategia de consolidare a avantajelor competitive - la Strategia de liderul tipului de afaceri - la strategia de creștere - la strategia generator de numerar - la Strategii de reducere parțială - la Strategii de reducere (exit of business).

Să aducem descriere scurta etapele acestei mișcări.

Etapa de dublare a producției sau de lichidare a afacerii

Este selectată o nouă zonă de afaceri, care, desigur, trebuie dezvoltată ca parte a strategiei corporative generale. Piața este atractivă, dar întrucât zona de afaceri este nouă pentru organizație, poziția competitivă a organizației în această afacere este încă slabă. Strategia este investiție.

Etapa de consolidare a avantajelor competitive

Odată cu investiția, poziția organizației în zona de afaceri se îmbunătățește, motiv pentru care deplasarea orizontală spre marginea dreaptă a matricei. Piața continuă să crească. Strategia este să investești în continuare.

Etapa de lider de tip business

Cu investiții continue, poziția organizației în zona de afaceri continuă să se îmbunătățească, ceea ce este motivul pentru o deplasare orizontală ulterioară spre dreapta. Piața continuă să crească și investițiile continuă.

stadiul de crestere

Rata de creștere a pieței începe să încetinească. Acest lucru determină începutul mișcării verticale a poziției organizației în jos. Rentabilitatea zonei de afaceri pentru organizație crește la același nivel cu media industriei.

Etapa generator de numerar

Dezvoltarea pieței se oprește, determinând o mișcare în continuare descendentă a poziției organizației. Strategia este de a investi doar la nivelul necesar pentru a menține pozițiile atinse și a asigura profitabilitatea afacerii.

Etapa de coagulare parțială

Piața începe să se micșoreze, profitabilitatea industriei scade și, în mod natural, poziția organizației începe să slăbească.

Investițiile ulterioare în această afacere pot fi complet oprite și apoi se ia decizia de a o reduce cu totul.

În cazul unei atenții sporite acordate fluxului de numerar (Fig. 11, direcția 2), traiectoria dezvoltării pozițiilor organizației de la celulele din dreapta jos ale matricei Shell/DPM până la cele din stânga sus este considerată optimă. Aceasta înseamnă că numerarul generat de organizație în timpul etapelor Generator de numerar și Retragere este utilizat pentru a investi în domenii de afaceri care sunt în concordanță cu pozițiile de dublare a producției și de consolidare a avantajului competitiv.

Echilibrul strategic presupune, în primul rând, echilibrarea eforturilor organizației în fiecare dintre domeniile de business, în funcție de stadiul ciclului de viață în care se află. O astfel de echilibrare oferă încredere că în stadiul de maturitate al zonei de afaceri va exista întotdeauna un număr suficient de resurse financiare pentru a susține ciclul reproductiv al organizației prin investiții în noi vederi de perspectivă Afaceri. echilibru financiarînseamnă că întreprinderile generatoare de venituri au vânzări care sunt suficiente pentru a finanța o afacere în creștere.

Puternic și părțile slabe Modele Shell/DPM

Cele mai multe dintre ipotezele teoretice care stau la baza modelului Shell/DPM sunt similare cu cele din modelul GE/McKinsey.

Alocarea ca axa X a competitivității afacerii organizației sugerează că piața este un oligopol. De aceea, pentru organizațiile cu o poziție competitivă slabă, se recomandă o strategie de restrângere instantanee sau graduală a unei astfel de afaceri. Se presupune că decalajul existent în poziţia competitivă a organizaţiilor după tipul de afaceri va creşte în mod necesar, dacă nu se va găsi o nouă sursă de avantaj competitiv.

Axa Y (atractivitatea sectorului de afaceri) presupune existența unui potențial de dezvoltare pe termen lung pentru toți participanții la această afacere, și nu doar pentru organizația în cauză.

În practică, există două greșeli principale atunci când se utilizează modelul Shell/DPM, care sunt în esență aceleași ca și pentru modelul GE/McKinsey. În primul rând, managerii iau adesea strategiile recomandate de acest model foarte literal. În al doilea rând, este de asemenea obișnuit să încercăm să evaluăm cât mai mulți factori, cu implicația că acest lucru va duce la o imagine mai obiectivă. De fapt, se produce efectul opus și organizațiile ale căror poziții sunt evaluate astfel, de regulă, ajung întotdeauna în centrul matricei.

Unul dintre principalele avantaje ale modelului Shell/DPM este că rezolvă problemele combinării variabilelor calitative și cantitative într-un singur sistem parametric. Spre deosebire de matricea BCG, aceasta nu depinde direct de relația statistică dintre cotă de piațăși profitabilitatea afacerii.

Ca critică, se pot spune următoarele:

• alegerea variabilelor pentru analiză este foarte condiționată;
• nu există un criteriu prin care s-ar putea determina câte variabile sunt necesare pentru analiză;
• este dificil de evaluat care dintre variabile sunt cele mai semnificative;
• atribuirea unor ponderi specifice variabilelor la construirea scalelor matriceale este foarte dificilă;
• este dificil de comparat zonele de afaceri între industrii, deoarece variabilele sunt foarte specifice industriei.

Rata profitului este invers legată de compoziția organică (valorică) a capitalului. În procesul de dezvoltare economică, compoziția valorică a capitalului crește și, ca urmare, rata profitului scade. Este important de menționat că dezvoltarea de noi tehnologii la întreprinderile individuale și o creștere a compoziției organice a capitalului (individual) nu implică deloc o scădere a ratei profitului. Dimpotrivă, antreprenorul care este primul care stăpânește o nouă tehnică își însușește un profit suplimentar egal cu diferența dintre costurile de producție sociale și cele individuale. Dar odată cu progresul tehnologiei în întreaga industrie și în economie în ansamblu, costuri publice producția, prețurile sociale ale producției scad, iar rata medie a profitului pentru toți antreprenorii scade.

Odată cu dezvoltarea economiei, deși rata profitului scade, masa profitului crește. . Acest lucru se datorează:

O creștere a numărului de persoane angajate în producție;

O creștere a ratei plusvalorii.

Astfel, scăderea p „de la 50,0 la 22,2% este însoțită de o creștere a masei profitului m de la 100 la 1600 unități-c, care se datorează unei creșteri de 8 ori a capitalului variabil (de la 100 la 800 unități-). c) și o creștere de 2 ori a ratei plusvalorii (de la 100 la 200 de unități).

Astfel, procesul de acumulare a capitalului conduce la un rezultat dublu:

duce la o creștere absolută a capitalului variabil și, în același timp, la o creștere a masei profitului (V \u003d 100, atunci dacă m "= 100%, atunci m \u003d 100; V \u003d 800, dacă m „= 100%, apoi m =800);

este însoțită de o scădere relativă a capitalului variabil în întregul său volum, adică. o creștere a compoziției organice a capitalului, iar aceasta duce la o scădere a ratei profitului.

Un alt motiv pentru scăderea ratei profitului este încetinirea ratei de rotație a capitalului.

Formarea ratei medii de rentabilitate

Producția capitalistă poartă o pronunțată caracter public: fiecare întreprindere este inclusă în diviziunea muncii și satisface nevoile sociale. Prin urmare, în orice industrie de importanță socială este investit capitalul, acesta necesită condiții egale de creștere sau, ceea ce este același, o rată egală a profitului. Dacă rata profitului în orice industrie ar fi constant mai mică decât în ​​altele, atunci capitalul ar părăsi-o și nevoia socială pentru bunurile acestei industrii ar rămâne nesatisfăcută. Concurența intersectorială doar „nivelează” ratele sectoriale ale profitului în rata medie a profitului, care este definită ca raportul dintre întreaga masă de plusvaloare creată în societate și tot capitalul avansat într-un anumit an. Ca urmare, se ajunge la situatia remarcata, cand se obtine o suma egala de profit pentru un capital egal avansat.

Astfel, profitul unui capitalist individual, ca să spunem, intră în „oala comună” pentru o redistribuire ulterioară și transformare în profit mediu. Dar acest lucru se întâmplă doar în prezența concurenței intersectoriale libere. Dacă în societate apar relații care limitează efectul concurenței, mecanismul de formare a ratei medii a profitului este inevitabil și, în consecință, este subminat principiul „profit egal pe capital egal”. Posibilitatea apariției unor astfel de relații sub capitalism a fost prevăzută de K. Marx și F. Engels. În condițiile capitalismului modern, această posibilitate a devenit o realitate majoră: monopolurile capitaliste, prin împiedicarea fluxului intersectorial de capital, au un impact semnificativ asupra mecanismului de formare și distribuție a profiturilor create în societate.

Formarea unei rate medii a profitului duce la faptul că valoarea unei mărfuri produsă capitalist capătă o formă nouă și transformată: apare ca totalitatea costurilor de producție și profitul mediu pe capital. Și acesta este costul de producție.

Luați în considerare formarea profitului mediu și a prețurilor de producție în exemplul următor (a se vedea tabelul).

	costurile productiei	Rată plusvaloare	Masa plusvalorii	Rata rentabilității	Preț	Rata medie a profitului	Profit mediu	Cost de productie	Abaterea prețurilor de producție de la cost

Avem în fața noastră trei industrii cu compoziții organice diferite de capital. Cu aceeași rată a plusvalorii (este peste tot egală cu 100%), în industrii apar diferite forme de profit: în primul - 10%; în al doilea - 20%; în al treilea - 30%. Dacă mărfurile ar fi vândute la valoare, capitaliștii din fiecare ramură ar obține un profit în conformitate cu rata ramurii sale. Dar în cursul competiției intersectoriale, masa plusvalorii create în toate ramurile (60 USD) este redistribuită proporțional cu suma de capital avansat, care în fiecare ramură este egală cu 100 USD.Rata medie a profitului este astfel definită ca raportul dintre întreaga masă a plusvalorii și toate capitalurile avansate din industrie (300 USD):

Cu o astfel de rată medie a profitului, prețul producției în toate ramurile va fi egal cu $ 120. După cum se poate observa din număr, doar în a doua ramură prețul producției a coincis cu mărimea valorii, în timp ce în prima și a treia ramuri a deviat de la acest nivel. În același timp, pentru capitalul social total, suma prețurilor de producție (360 USD) este egală cu suma valorilor (360 USD), la fel cum suma plusvalorii nu diferă de suma profiturilor (60 USD). ).

Ratele sectoriale ale profitului sunt diferențiate nu numai din cauza compoziției organice a capitalului, ci și din cauza viteză diferită cifra de afaceri a capitalului funcțional. Cu toate acestea, mecanismul de formare a ratei medii a profitului și a prețului producției evaluează și influența acestui factor.

Concluzii: Astfel, principalii factori care afectează profitul includ:

1. Competitivitatea produselor, datorita faptului ca firma trebuie sa existe pentru consumator si doar clienti ale caror nevoi sunt satisfacute, ofera companiei posibilitatea de a supravietui pe piata si de a realiza venituri.

2. Mobilitate mare pe piata, libertatea de manevra economica, ceea ce face ca obiectiv necesar sa se tina cont de conditiile pietei, manevra flexibila cu toate resursele disponibile pentru a realiza un efect.

3. Ritmul și flexibilitatea producției, capacitatea de a schimba rapid gama de produse în conformitate cu nevoile consumatorilor.

4. Dezvoltarea măsurilor de îmbunătățire a produselor, a capacității întreprinderii de a oferi consumatorului un produs de calitate superioară sau cu unele proprietăți noi, și la același preț, la aceleași costuri de producție.

Rata profitului poate varia independent de valoarea plusvalorii. Economiștii și statisticienii burghezi au constatat că în general rata profitului tinde să scadă. Acest fapt i-a tulburat foarte mult pe reprezentanții economiei politice burgheze. La urma urmei, dorința de a obține cea mai mare rată posibilă a profitului, de a asigura creșterea maximă a capitalului este singurul motiv pentru producția capitalistă. Economia politică burgheză, scria K. Marx, „a observat fenomenul și a suferit în încercări contradictorii de a-l explica. Dar, având în vedere semnificația enormă pe care această lege o are pentru producția capitalistă, se poate spune că ea constituie un mister, asupra căruia s-a luptat toată economia politică încă de pe vremea lui Adam Smith și că diferența dintre diferitele școli după A. Smith constă în diferența de încercări de a o rezolva.” .

Economia politică clasică nu a putut explica scăderea ratei profitului, deoarece reprezentanții săi nu au făcut distincția necesară între capitalul constant și variabil, nu au analizat semnificația schimbărilor în compoziția organică a capitalului și nu au văzut diferența dintre profit si plusvaloare.

1. Creșterea compoziției organice a capitalului este motivul scăderii ratei profitului

1.1. Scăderea ratei profitului

Dacă pornim de la rezultatele concurenței intersectoriale, adică de la faptul că ratele sectoriale ale profitului sunt egale cu rata medie a profitului, atunci ca o arenă în care capitalistul poate realiza exces peste rata medie a profitului, stă intra-industrie concurență. Ca urmare a introducerii noii tehnologii la o întreprindere individuală și a îmbunătățirii producției, productivitatea muncii crește, iar prețul individual de producție pentru un capitalist individual scade în comparație cu prețul de producție pe piață. Această diferență este pentru un anumit capitalist profit suplimentar. Creșterea productivității muncii este direct proporțională cu cantitatea de capital acumulat, ceea ce face posibilă introducerea de îmbunătățiri în procesul de producție. O creștere a productivității muncii și o scădere a costurilor de producție cresc acumularea și creează condiții pentru noi investiții de capital, iar o creștere a acumulării, la rândul său, contribuie la creșterea productivității muncii și la scăderea costurilor de producție. Creșterea productivității muncii și introducerea de noi forțe de tehnologie lupta competitiva.

Utilizarea noii tehnologii, îmbunătățirea tehnologiei de producție, îmbunătățirea organizării muncii - toate acestea conduc la o creștere a compoziției tehnice a capitalului (raportul dintre masa mijloacelor de producție și munca vie), deoarece creșterea a productivității muncii înseamnă că aceeași masă de muncă vie pune în mișcare o masă crescândă de muncă materializată.

Concomitent cu creșterea masei elementelor materiale ale capitalului constant, valoarea acestuia crește (deși nu în aceeași proporție), și ca urmare, compoziția organică a capitalului crește. Dacă noile metode de producție la o anumită întreprindere devin comune uneia sau altei ramuri, atunci costul și prețul de producție al mărfurilor produse de această ramură scad. Chiar dacă masa absolută a plusvalorii nu scade, ci rămâne aceeași, atunci ea explică creșterea cantității de capital. Prin urmare, trebuie să se producă inevitabil o scădere a ratei profitului.

Aceeași cantitate de forță de muncă, reprezentată de același capital variabil, pune în mișcare în același timp o masă din ce în ce mai mare de mijloace și obiecte de muncă, adică un capital constant în creștere. Acest lucru se întâmplă în toate ramurile de producție, ceea ce presupune o creștere a compoziției organice medii a capitalului social și, prin urmare, o scădere a ratei generale a profitului. În consecinţă, scăderea ratei profitului este o expresie, caracteristică capitalismului, a dezvoltării productivităţii sociale a muncii.

Lupta pentru ridicarea ratei individuale a profitului presupune imbunatatirea productiei, ducand initial la scaderea pretului individual de productie, iar apoi la pretul de piata al productiei, in care ponderea profitului scade inevitabil. Prin urmare, caderea rata profitului apare ca o consecinţă a luptei pentru ea promovare. Un astfel de rezultat, fiind diametral opus efortului constant al fiecărui capitalist de a obține profitul maxim, este caracteristic funcționării legilor economice sub capitalism.

1.2. Creșterea masei profiturilor

Dacă doar compoziția organică a capitalului social ar crește, iar valoarea acestuia ar rămâne neschimbată, atunci, concomitent cu scăderea ratei profitului, ar avea loc și o scădere a acestuia. mase. Dar aceasta nu poate fi, deoarece condiția prealabilă pentru creșterea compoziției organice a capitalului este acumularea, o creștere a masei capitalului social total și, în consecință, o creștere absolută a capitalului variabil. Chiar dacă rata plusvalorii ar rămâne neschimbată, masa profitului ar crește, deoarece capitalul atrage în producție un număr din ce în ce mai mare (absolut) de muncitori și, prin urmare, își însușește o masă mai mare de muncă neremunerată.

Concomitent cu creșterea capitalului variabil și a masei plusvalorii, există o mult mai mare crestere rapida capital permanent.

Astfel, scăderea ratei profitului și creșterea masei sale acționează ca două părți ale unuia și aceluiași proces.

2. Factori care contracarează scăderea ratei profitului

Scăderea ratei medii a profitului nu are loc în aceeași măsură cu creșterea compoziției organice a capitalului social. Mai mult, în anumite perioade, în ciuda scăderii cotei de capital variabil, rata profitului poate rămâne neschimbată sau chiar crește. Motivul pentru aceasta este aceiași factori care provoacă scăderea ratei profitului. Principalii factori care contracarează scăderea ratei profitului sunt direct și direct legați de creșterea compoziției organice a capitalului.

• Pericolul învechirii morale îi determină pe capitalişti să accelereze la maximum rulajul capitalului fix. De aici și dorința lor de a prelungi ziua de muncă. Prelungirea zilei de lucru cu aceeași scară de capital fix (deși cu creșterea părții circulante a capitalului constant) face posibilă reducerea relativă a capitalului constant. Prelungirea zilei de lucru duce inevitabil la o creștere a mărimii absolute a plusvalorii însușite de capitalist. Dacă în același timp capitalul constant crește într-o măsură mai mică, atunci masa crescută a plusvalorii va fi exprimată într-o rată crescută a profitului. Prin urmare, o creştere a gradului de exploatare a lucrătorului datorită prelungirii zilei de lucru contracarează scăderea ratei profitului.
• Dezvoltarea producției de mașini, în special în conditii moderne, este, de asemenea, asociat cu creșterea intensitatea muncii. O creștere a intensității muncii nu necesită o creștere proporțională a capitalului constant; prin urmare, o creștere a intensității muncii nu numai că crește gradul de exploatare, ci și întârzie direct scăderea ratei profitului.
• Producția de plusvaloare relativă de către cresterea productivitatii este, de asemenea, un factor de contracarare a scăderii ratei profitului. Ca urmare a reducerii timpului de lucru necesar, gradul de exploatare creste si masa profitului creste. Fără o creștere a gradului de exploatare, o creștere a capitalului constant ar scădea și mai mult rata profitului.
• Creșterea productivității munca sociala duce de asemenea la elemente mai ieftine de capital constant. Ca urmare, creșterea valorii capitalului constant pe unitatea de capital variabil are loc mult mai lent decât creșterea elementelor natural-materiale ale capitalului constant. De asemenea, întârzie scăderea ratei profitului. (Astfel, dacă o fabrică de cocs pentru produse secundare procesează acum de două ori mai mult cărbune decât înainte, iar prețul cărbunelui a scăzut cu 20%, atunci costul materiilor prime procesate va crește nu de 2 ori, ci doar cu 60%). .
• Creșterea compoziției organice a capitalului duce la formarea unei suprapopulări relative. În condițiile șomajului în masă, prețul forței de muncă scade uneori atât de mult încât utilizarea muncii manuale poate fi mai profitabilă pentru capitaliști decât utilizarea mașinilor. Acesta este unul dintre motivele existenței sub capitalism a ramurilor economiei cu predominanța muncii manuale (producția de bunuri de lux etc.). În aceste industrii, ponderea capitalului variabil este relativ mare și, prin urmare, masa plusvalorii create în ele de capital egal este mai mare decât în ​​alte industrii. Și întrucât aceste industrii participă la formarea ratei generale a profitului, lor Disponibilitate este, de asemenea, un factor care încetinește scăderea ratei profitului.
• Scăderea salariilor sub costul forței de muncă- unul dintre factorii de creștere a profitului și deci contracarează scăderea ratei profitului.
• Un factor important care contracarează scăderea ratei profitului este, de asemenea comerț internațional. Efectul acestui factor este deosebit de puternic în condițiile moderne. Importul de materii prime, materiale și articole de consum ieftine din țări dependente și înapoiate economic permite capitaliștilor să reducă costurile de producție și să crească rata și masa profiturilor. Exportându-și bunurile în străinătate, capitaliștii primesc și profit suplimentar din diferența dintre nivelurile naționale de valoare. Costul mărfurilor în țările capitaliste dezvoltate este mai mic decât în ​​cele înapoiate din punct de vedere economic; prin urmare, industrial mai mult tarile dezvoltate atunci când își vând mărfurile pe piețele țărilor înapoiate din punct de vedere economic, își înscriu profituri suplimentare.
• O rată a profitului mai mare decât media este adusă și de capitalul plasat în colonii și țările înapoiate din punct de vedere economic, deoarece acolo compoziția organică medie a capitalului este mai scăzută, iar forța de muncă și materiile prime sunt mai ieftine.
• Dezvoltarea producției capitaliste pe scară largă a condus deja la mijlocul secolului al XIX-lea la formarea societățile pe acțiuni. Valoarea veniturilor primite efectiv de proprietarii de acțiuni, de regulă, mai mici profit mediu. Societate pe actiuni prin urmare, poate exista și funcționa prin vânzarea mărfurilor sale la prețuri sub prețurile de producție. Astfel, o anumită parte din plusvaloarea totală poate să nu fie însușită de capitalul social, ci să intre în cazanul ecuației profitului, ridicând rata generală a profitului.

Scăderea ratei profitului este tendinţă mai degrabă decât ca o lege directă. Particularitatea legii scăderii ratei profitului constă în faptul că „înseși motivele care duc la scăderea ratei generale a profitului provoacă contracarări care încetinesc această scădere, o încetinesc și o paralizează parțial... Astfel. , legea acționează doar ca o tendință, a cărei influență apare limpede numai atunci când anumite împrejurări și pentru perioade îndelungate de timp. De aici rezultă că pot exista perioade în dezvoltarea capitalismului în care factorii care contracarează scăderea ratei profitului vor acționa cu o forță mai mare decât factorii care provoacă scăderea acestuia, iar rata profitului va crește.

3. Dezvoltarea contradicţiilor interne ale legii tendinţei de scădere a ratei profitului

3.1. Limitele modului de producție capitalist

Legea trendului descendent al ratei profitului dezvăluie în mod viu contradicțiile profunde ale modului de producție capitalist, procesul de acumulare a capitalului.

Scăderea ratei profitului încetinește formarea de capital nou. Aceasta relevă limita obiectivă a modului de producție capitalist, caracterul său limitat istoric.

Scăderea ratei profitului este rezultatul dezvoltării forte productive, întrucât creșterea compoziției organice a capitalului este expresia capitalistă a creșterii productivității muncii sociale. Acest rezultat al creșterii productivității muncii este în conflict direct cu scopul producției capitaliste, cu stimulul inițial pentru mișcarea capitalului. În același timp, creșterea productivității muncii este una dintre principalele modalități de atingere a obiectivului modului de producție capitalist - maximizarea profiturilor.

Creșterea productivității muncii este un factor de creștere a ratei individuale a profitului. Dar de îndată ce costurile reduse de producție ale capitalistului individual, care îi permit să obțină profit suplimentar, se transformă în cele necesare din punct de vedere social, o creștere a productivității muncii dintr-un mijloc. crește rata profitului devine cauza acesteia retrogradări. Astfel, scopul și mijloacele producției capitaliste intră într-un conflict de nerezolvat.

Atingerea scopului producției capitaliste este de neconceput fără realizarea plusvalorii, întruchipată într-o anumită masă de mărfuri. Cu toate acestea, condițiile de funcționare directă și condițiile de implementare nu coincid în timp și loc. Ele sunt diferite în esență. Condiţiile exploatării directe sunt limitate de forţa productivă a societăţii. Condițiile de implementare sunt limitate proporționalitatea diverse ramuri de producție și puterea de consum a societății, care este determinată în cadrul relațiilor antagonice de distribuție capitalistă, care reduc la minimum consumul unei mase uriașe a populației.

Interesele de creștere a valorii impun extinderea producției și reducerea costurilor acesteia. Reducerea costurilor de producție presupune o creștere a productivității muncii, o scădere a costului mărfurilor produse și, în consecință, o scădere a costului muncii. Astfel, pe de o parte, producția de bunuri este în expansiune, iar pe de altă parte, posibilitatea de vânzare a acestora este redusă. „Limitele în care numai conservarea și creșterea valorii capitalului poate avea loc, pe baza exproprierii și sărăcirii masei producătorilor, aceste limite intră constant în conflict cu acele metode de producție pe care capitalul este nevoit să le aplice pentru a le atinge. scopul său și care servesc extinderii nelimitate a producției, producției ca scop în sine, dezvoltării necondiționate a forțelor productive sociale ale muncii. Mijloacele - dezvoltarea nelimitată a forțelor productive sociale - intră în conflict constant cu scopul limitat - creșterea valorii capitalului existent.

Această judecată a lui K. Marx despre contradicția constantă dintre scopul producției capitaliste și metodele de realizare a acestuia cu o profunzime excepțională caracterizează contradicțiile insolubile ale capitalismului.

Creșterea productivității muncii, care implică acumularea și concentrarea capitalului și scăderea ratei profitului, este generată de acele împrejurări care fac în același timp redundantă o anumită parte a populației. surplus de capital direct combinat cu surplusul populaţiei.

Desigur, surplusul de capital, adică supraproducția sa, nu înseamnă altceva decât supraproducția de mijloace de producție care pot funcționa. ca capital, adică poate fi aplicat pentru exploatarea muncii. Bunuri produse insuficient comparat cu nevoile societatii. Ceea ce avem în fața noastră nu este un exces absolut de bogăție, ci un exces generat de forma capitalistă, antagonistă a bogăției.

3.2. Forme mai concrete de exprimare a contradicţiilor capitalismului

Legea trendului descendent al ratei profitului mai concret decât legea plusvalorii și legea generală a acumulării capitaliste exprimă contradicțiile profunde ale modului de producție capitalist ca formațiune socială specială în cadrul căreia se dezvoltă forțele productive. Valoarea surplusului nu este doar un stimul, ci și frontieră producția capitalistă. Dar în mișcarea ratei profitului găsim mai specific definirea limitelor producţiei capitaliste.

RATA PROFITULUI ȘI ROLUL SĂU ECONOMIC

Rata profitului.

Rata rentabilității caracterizează gradul de creștere a profitului capitalului (active de producție), care este avansat pentru producția de bunuri și servicii. Totodată, fondurile avansate (Da) sunt formate din costul mijloacelor de producție (K) și costul salariilor (Zp). În acest caz, rata rentabilității (Np) apare ca raport dintre profit (Pv) și fondurile cheltuite inițial, exprimat ca procent:

Np \u003d Pv \ Da \u003d Pv \ K + Zp x 100.

De obicei, rata profitului este înțeleasă ca rata anuală a profitului: raportul dintre profitul primit într-un an și capitalul total avansat. În practica economică a țării noastre în anii 70-80 a fost utilizat un indicator similar al nivelului de rentabilitate a producției - raportul dintre profit și costul producției mijloacelor fixe și stocurilor. Rentabilitatea întreprinderilor industriale din țara noastră a fost de 12,2% în 1980 și de 19,9% în 1990.

Proprietarii de capital, desigur, au un interes personal să-și mărească averea prin creșterea ratei profitului. Publicistul englez din secolul al XIX-lea T-J. Dunning a remarcat pe bună dreptate: capitalul se teme de lipsa profitului sau de profitul prea mic, la fel cum natura se teme de gol. Dar odată ce sunt disponibile profituri suficiente, capitalul devine îndrăzneț. Oferă 10% și capitalul este gata pentru orice utilizare, la 20% devine animat, la 50% este gata pozitiv să-și rupă capul, la 100% sfidează toate legile umane, la 300% nu există nicio crimă pe care să nu-l facă risc, chiar și sub durerea spânzurătoarei.

Vedem confirmarea acestor cuvinte în exemplul afacerii cu droguri, care aduce profituri uriașe unora și moarte altora. Rata profitului traficanților de droguri din Occident crește până la 300%, în Rusia - până la 1000%.

Antreprenorul caută să folosească toți factorii care cresc rata profitului.

În primul rând, aceștia includ factori de producție care sunt supuși unui om de afaceri (Fig. 11.5).

Fig.11.5. Factorii de producție care determină valoarea ratei profitului.

Valoarea normei este determinată de principalul factor economic - mărimea masei profitului. Tot ceea ce înmulțește această masă afectează direct gradul de profitabilitate al afacerii.

Rentabilitatea depinde și de structura fondurilor avansate pentru producție și anume de pe gravitație specifică costurile cu forța de muncă pentru angajați. Să presupunem că două întreprinderi au aplicat aceeași cantitate de capital avansat. Dar pe primul dintre ele, relativ mai multe fonduri pentru angajarea forței de muncă. Atunci tocmai aici - cu celelalte lucruri fiind egale - se va crea mai mult profit și, prin urmare, rata profitului va fi mai mare.

Rata anuală de rentabilitate este afectată de rata de rotație a fondurilor cheltuite pentru producție. Când această viteză crește, banii cheltuiți de acesta, inclusiv cei folosiți pentru salarii, sunt returnați mai repede antreprenorului. În acest caz, cu aceeași sumă totală de capital, mărimea producției crește, profiturile cresc și, ca urmare, profitabilitatea crește.

O creștere a ratei profitului este facilitată de economii la costul mijloacelor de producție. Economiile se realizează prin introducerea tehnologiei avansate, a tehnologiei și a organizării muncii, prin creșterea numărului de schimburi de lucru în timpul zilei etc. Ca urmare, costul de producție scade și, în consecință, profiturile cresc.

În sfârșit, rata profitului este influențată de economiile de scară În practică, există o tendință care exprimă avantajele producției la scară largă față de cea mică. În anii 1920, întreprinderile producătoare de avioane din Statele Unite au descoperit următoarea relație: prin dublarea volumului de producție, costurile oricărei operațiuni de producție pot fi reduse cu 20%. Acest efect se realizează pe fabrici mari din cauza aprofundării diviziunii muncii, a utilizării unor echipamente mai productive și a altor factori. Toate acestea, desigur, au un efect pozitiv asupra creșterii ratei profitului.

Știm deja că valoarea profitului este în mare măsură influențată de fluctuațiile prețurilor de pe piața unde sunt vândute produsele firmelor producătoare. Pe fig. Am văzut în Figura 11.2 că prețurile pot contribui, în diferite grade, la realizarea profitului încorporat într-o marfă. Cu toate acestea, nici această cifră, nici comentariul la ea nu au dat un răspuns la întrebarea: ce influențează nivelul prețurilor și, prin urmare, primirea unei rate a profitului mai mare sau mai mică?

Între timp, din subiectul 6 despre sistemul de piață și subiectul 7 despre concurență și monopol, cunoaștem un astfel de lanț de dependență. Nivelul prețului pieței se modifică sub influența raportului dintre cererea și oferta de bunuri, iar această proporție, la rândul său, este afectată de astfel de forțe ale pieței precum concurența și monopolul. Prin urmare, aceste forțe ale pieței și, în primul rând, aparent, concurența, sunt cele care influențează fluctuațiile prețurilor pieței la care firmele producătoare își vând produsele și, prin urmare, realizează profitul conținut de acestea.

Dar în acest moment, necunoscut nouă și, poate, cele mai semnificative întrebări ne așteaptă: de ce apare o luptă competitivă între producători, pentru ce este și ce forme ia o astfel de rivalitate? Începem să înțelegem aceste probleme cu concurența intra-industrială.

Concurență intra-industrială.

În fiecare ramură a economiei, circumstanțele obiective ale firmelor încurajează producătorul să concureze pe piață. Aceste firme diferă semnificativ în calitatea mijloacelor de producție și a muncii, în organizație activitate economică si alte conditii. Prin urmare, chiar dacă folosesc aceeași cantitate de capital, primesc rate diferite ale profitului. Inegalitatea în gradul de rentabilitate a afacerii alimentează dorința antreprenorilor de a obține cât mai mult profit.

Dar cât de realist este în condiţii de liberă întreprindere şi competitie perfecta să se asigure că toți oamenii de afaceri primesc în mod constant suma maximă de venit?

Economiștii clasici au demonstrat în mod convingător că tocmai în epoca liberei concurențe toți oamenii de afaceri din aceeași industrie nu sunt capabili să atingă rata maximă a profitului. Cert este că între antreprenori se desfășoară competiția intra-industrială pentru stăpânirea de către fiecare dintre aceștia a celei mai mari cote din profit, a cărei sursă este diferența dintre prețul pieței și costul de producție. Dar dacă toată lumea începe să lupte pentru această „bucătărie”, atunci rezultatul este complet diferit decât se așteaptă rivalii.

Concurența liberă, așa cum am aflat mai devreme (în subiectul 7), acționează întotdeauna ca un egalizator de preț. Dacă luăm în considerare o perioadă lungă în care abaterile prețurilor pieței într-o direcție sau alta se anulează reciproc, atunci concurența intra-industrială stabilește inevitabil prețuri uniforme pentru un anumit tip de produs. Astfel de prețuri tind să graviteze spre prețul de echilibru.

Deci, rivalitatea intra-industrială îi obligă pe toți oamenii de afaceri să vândă produse omogene la același preț de piață. Proprietarii întreprinderilor tehnice de matlasare care produc bunuri scumpe cu un cost unitar ridicat se află în cea mai proastă poziție. La un preț de echilibru general, aceștia nu pot realiza pe deplin valoarea conținută în produs și pierd o parte din profit.Mulți dintre ei încep să se confrunte cu mari dificultăți financiare sau dau faliment. Dimpotrivă, întreprinderile care operează în cele mai bune conditiiși având cel mai mic cost, primesc profit în exces, care este egal cu diferența dintre prețul total de piață și cel mai mic cost al produsului. Aici antreprenorii obțin rata maximă de rentabilitate, care este mai mare decât media pentru industrie. Dar ei nu au întotdeauna astfel de profituri.

Oamenii de afaceri care ocupă posturi tehnice avansate pot, în detrimentul profiturilor în exces, metode economiceînvinge-ți rivalii. Încep să-și vândă produsele pentru mai mult preturi mici, fără a pierde măcar profitul mediu al industriei. În acest fel, îi falimentează pe restul proprietarilor sau îi obligă să introducă inovații tehnice care ajută la reducerea costurilor. Dar când îmbunătățirile în producție se răspândesc peste tot, prețul de piață al produselor de acest fel scade. Pentru a obține din nou super profituri, antreprenorii întreprinzători reechipează tehnic producția și își asigură, de ceva timp, profit suplimentar. Această poveste se repetă iar și iar. Astfel, concurența intra-industrială stimulează progresul științific, tehnic și economic.

Un astfel de mecanism a funcționat cu cea mai mare forță în epoca liberei concurențe, însă, chiar și în condiții moderne, toți oamenii de afaceri nu pot atinge rata maximă a profitului la scară industrială. Dar poate antreprenorii pot obține profitul maxim ca urmare a concurenței intersectoriale?

Concurență interindustrială.

Concurența interindustrială este rivalitatea dintre oamenii de afaceri din toate industriile pentru o investiție mai profitabilă a capitalului. Competitivitatea apare deoarece tipuri diferite producția, inițial, se formează un profit inegal pe un capital egal. Datorită diferențelor în structura capitalului (ponderea costurilor cu forța de muncă) și a ratei disparate a cifrei de afaceri a acestuia, se disting trei grupuri de industrii - cu marje de profit scăzute, medii și mari.

Sub concurență liberă, întreprinzătorii acelor tipuri de producție în care rentabilitatea este cea mai scăzută își retrag investițiile și le plasează acolo unde rata profitului este mai mare. Transferul masiv de capital (și, odată cu acesta, de muncă) din industriile mai puțin profitabile către cele mai profitabile determină modificări semnificative ale raportului dintre oferta și cererea de bunuri, ceea ce duce la o abatere a prețurilor de la nivelul lor de echilibru. .

Astfel, ieșirea de capital din industriile cu venituri mici duce la o reducere a mărimii producției în acestea, în urma căreia oferta de bunuri pe piață scade. Cu o cerere stabilă, aceasta înseamnă că prețurile produselor cresc peste prețul de echilibru, iar rata profitului crește. Drept urmare, industriile care ar fi putut pieri primesc, după cum se spune, un „al doilea vânt”.

Dimpotrivă, în industriile foarte profitabile, ca urmare a unui aflux mare de capital nou acolo, producția de produse crește și oferta lor începe să depășească cererea. În acest caz, prețurile scad și rata profitului scade.

Dacă, de exemplu, nu ar exista concurență inter-industrială și flux de capital de la o industrie la alta, atunci tipurile vitale de producție (cu un nivel scăzut de profitabilitate) ar putea pieri, iar altele (foarte profitabile) s-ar putea extinde excesiv. Toate acestea ar avea consecinţe nefaste pentru dezvoltarea economiei naţionale în ansamblul ei şi pentru satisfacerea nevoilor sociale.

Între timp, fluxul de economisire a capitalului din industrie către industrie continuă neîntrerupt. În condiții de concurență liberă, dacă luăm o perioadă mai mult sau mai puțin lungă, se observă următorul trend stabil, a cărui existență reală a fost descoperită chiar de clasicii englezi. Rata profitului în toate sectoarele economiei a fost egalată cu rata medie sau generală a profitului. În aceste condiții, un antreprenor individual nu mai primește un individ, ci un profit mediu, adică o astfel de sumă de venit care se formează în aceeași rată pentru capitalul avansat.

Primirea de către toți oamenii de afaceri a ratei medii a profitului face investiție profitabilă capital în orice industrie. Cel care nu rămâne în urmă cu nivelul mediu de dotare tehnică a întreprinderii, alte condiții social normale pentru conducerea economiei, rezistă concurenței. Dacă profitabilitatea scade sub nivelul mediu, atunci va fi imposibilă extinderea și reînnoirea producției la scara necesară, situația financiară va deveni instabilă, ceea ce amenință falimentul.

În același timp, în epoca capitalismului clasic, s-a remarcat o altă tendință: rata medie națională a profitului a scăzut treptat. Acest fenomen se explică aparent prin faptul că, ca urmare a trecerii la etapa industrială de producție, structura costurilor de capital a început să se schimbe continuu la întreprinderi. Pe de o parte, a existat o creștere absolută și relativă a mărimii capitalului fix (pe cheltuiala căreia tehnologia mașinii). Pe de altă parte, mijloacele mecanice de muncă au înlocuit forța de muncă în fabricarea unui anumit volum de produse. Reducerea relativă și chiar absolută a forței de muncă a dus la o scădere comparativă a producției de valoare nouă (adăugata), care includea profitul.

Este adevărat că procesul de egalizare a ratelor profitului în diferite ramuri într-un profit general sau mediu nu este deloc atât de simplu pe cât poate fi prezentat în model economic. În practică, trebuie să ținem cont de faptul că capitalul sub formă productivă, în cele mai multe cazuri, nu este capabil să se transfere direct de la o industrie la alta: la urma urmei, pentru aceasta este necesar să se reprofileze întreprinderea pentru producție. de produse complet diferite, ceea ce se întâmplă în cazuri rare. Prin urmare, concurența intersectorială afectează de fapt schimbarea direcției noilor investiții de capital.

În condițiile moderne, concurența intersectorială păstrează o anumită semnificație pentru capitalul mic cel mai mobil. Pentru întreprinderile mici care apar recent, diferențele dintre ratele profitului din industrie continuă să joace un rol destul de semnificativ: antreprenorii cu capital relativ mic tind să intre în industriile cele mai profitabile. Cu toate acestea, acum în astfel de industrii există restricții semnificative pentru întreprinderile mici și mijlocii. Stacheta inferioară a acelei bariere de intrare în industrie, care caracterizează suma minimă de capital capabilă să ofere o rentabilitate ridicată, este în permanență ridicată.

Aceasta înseamnă că concurența intra-industrială și inter-industrială au un stimulent suficient de puternic - dorința tuturor oamenilor de afaceri de a învăța rata maximă a profitului. Dar în condiții de concurență liberă, la care participă micile afaceri, toți antreprenorii sunt capabili să atingă un astfel de obiectiv pentru un timp constant. Putem observa o imagine complet diferită atunci când marile asociații monopoliste intră în lupta pentru profit maxim.

După cum am aflat, monopolurile în sine au capacitatea de a stabili prețuri favorabile pe piață. Capitalul mare folosește acest lucru în propriul beneficiu pentru a primi profituri de monopol - profituri în exces peste câștigurile de capital obișnuite, care sunt normale pentru toți oamenii de afaceri. Acest excedent, împreună cu creșterea obișnuită a sumei avansate, constituie un profit monopolistic ridicat.

În a doua jumătate a secolului XX. pepiniera asociaţiilor monopoliste în toate ramurile economiei. Din această cauză, profiturile de monopol au încetat să mai fie rezultatul condițiilor de piață ale hoților temporari. Este o cotă constantă din câștigurile de capital ale asociațiilor comerciale și industriale gigantice. Alți antreprenori, atunci când cumpără mărfuri la prețuri fixe, sunt nevoiți să le plătească un fel de „tribut” și o parte din profit. Incluzând aceste pierderi în costul mărfurilor și mărfurilor, ele transferă pierderile către oameni de afaceri similari din alte industrii. Ca urmare, valoarea totală a câștigurilor de capital din sectorul nemonopolizat al economiei este redusă cu întreaga sumă a profiturilor în exces de monopol. Acest excedent de profit este completat și în detrimentul costului mărfurilor care sunt create de producătorii non-mărfuri care sunt forțați să fie supuși influenței „foarfecelor de preț”. În consecință, superprofiturile de monopol sunt rezultatul însușirii monopolurilor de o parte din profiturile altor antreprenori și o parte din valoarea bunurilor producătorilor obișnuiți de mărfuri.

Urmărirea superprofiturilor duce la creșterea concurenței intra-industriale între monopolurile producătoare de produse omogene. Într-o astfel de luptă se implică rivali străini puternici. Există, de asemenea, concurență în cadrul fiecărui monopol, în primul rând în distribuția profiturilor. Un front special al ciocnirilor este rivalitatea dintre monopoluri și întreprinderile nemonopolizate (care se numesc „străini”). Acestea din urmă, desigur, nu pot concura pe picior de egalitate cu marile asociații pentru condiții mai favorabile pentru fabricarea și vânzarea mărfurilor.

Între marile asociații economice există și concurență intersectorială, în urma căreia capitalul este transferat de la tipuri de producție mai puțin profitabile la cele mai profitabile. Pe de o parte, monopolurile - „vechii”, deoarece pot preveni invazia altor firme în industria lor, deoarece acest lucru amenință să submineze prețurile care le sunt favorabile. Pe de altă parte, revoluția științifică și tehnologică provoacă o revoluție tehnologică în fiecare tip de producție și dă naștere unor noi tipuri ale acesteia, ceea ce accelerează fluxul intersectorial de capital. In orice caz, Afaceri mari urmărește să-și consolideze poziția în economie prin ocuparea de poziții în alte diviziuni ale economiei, iar acest lucru este facilitat de forma acționariată a capitalului, care vă permite să mutați rapid factorii de producție de la o industrie la alta. Ca urmare, creșterea concurenței inter-industriale subminează adesea pozițiile monopolurilor „vechi”, iar prețurile excesiv de mari stabilite de aceștia sunt oarecum reduse.

Formele de competiție sectorială și intersectorială dintre monopoluri descrise aici sunt tipice în principal pentru etapa industrială de producție și monopolizare inițială. economie de piata. Revoluția științifică și tehnologică și concentrarea și centralizarea în continuare a capitalului de monopol au dus la apariția unor forme necunoscute până acum de integrare (asociere) verticală și orizontală a întreprinderilor sub conducerea celui mai mare monopol. Aceasta afectează schimbarea profitabilității investițiilor de capital în context sectorial și intersectorial.

Astfel, în condițiile revoluției științifice și tehnologice, se creează complexe de producție verticale, în care întreprinderile sunt unite prin specializare detaliată și realizează, parcă, investiții de capital consistente. Monopolurile aflate în vârful piramidei producției obțin profituri în exces care depășesc nivelul profitului mediu de monopol. Dar într-o astfel de „piramidă” există întreprinderi non-monopol care donează o parte din veniturile proprii. La rândul lor, firmele mai mici implică sute de antreprenori individuali în cauza comună. Acesta din urmă după ce a plătit impozite, dobânzi la bănci etc. primesc un venit apropiat de nivelul salariului unui angajat. Deci piramida de producție devine piramida veniturilor.

Odată cu aceasta, monopolurile caută să-și consolideze situatia economica prin integrarea orizontală în mai multe sectoare ale economiei naționale. Ei încearcă să cumpere întreprinderi foarte profitabile în diferite tipuri de producție. Apoi, după achiziționarea unei firme existente, ei investesc rapid în ea pentru a extinde producția.

Odată cu formarea unei structuri diversificate ramificate a monopolurilor moderne, majoritatea covârșitoare a mișcării intersectoriale a capitalului ia acum forma unei mișcări intra-societate a fondurilor în interiorul granițelor. companii mari. În același timp, asociația monopolistă urmărește să maximizeze rata profitului asupra întregului său capital. Prin urmare, la dirijarea noilor investiții de capital către anumite ramuri, luarea în considerare a ratelor profitului care s-au dezvoltat nu are uneori o importanță esențială.

Deci, să notăm cele mai recente procese asociate cu schimbarea ratei de rentabilitate în stimularea afacerilor.

În primul rând, lupta acerbă competitivă dintre monopolurile producătoare de bunuri eterogene, care continuă într-o anumită măsură, reduce semnificativ posibilitatea îmbogățirii unor industrii în detrimentul altora. Astfel, diferența de rata de rentabilitate dintre cea mai profitabilă industrie de producție din SUA și cea mai puțin profitabilă este de doar 1-2%. În al doilea rând, odată cu formarea unor structuri diversificate de asociații monopoliste, concurența intra-industrială și inter-industrială a încetat să-și mai joace rolul anterior în formarea ratei profitului sectorial și național. În al treilea rând, marile monopoluri câștigă acum profitul maxim posibil destul de constant. Dacă rata medie a profitului în țările occidentale (de exemplu, în SUA în industria prelucrătoare) este de 12-15%, atunci pentru asociațiile monopoliste este de două ori mai mare.

După cum sa menționat la începutul subiectului, producătorii de produse de masă le vând la prețuri cu ridicata către revânzători. Aceștia din urmă vând mărfuri comercianților cu amănuntul la prețuri mai mari. Este interesant, aparent, să aflăm ce rată a profitului primește afacerea de tranzacționare?

§ 3. RATA PROFITULUI AFACERILOR DE TRANZACȚIONARE

Formarea ratei de rentabilitate afaceri comercialeîn mare măsură predeterminată de caracteristicile şi rolul economic al capitalului comercial.

Caracteristicile capitalului comercial.

În epoca capitalismului clasic, au apărut două tipuri de antreprenoriat: afaceri în domeniul producției și afaceri în domeniul comerțului. Deci a existat o împărțire a activității economice între, pe de o parte, producția de masă de mărfuri și, pe de altă parte, vânzarea cu ridicata a loturilor de produse cu amănuntul către populație.

Această diviziune a muncii s-a dovedit benefică producătorilor. Producătorii nu mențin o rețea de magazine cu amănuntul care își vând produsele, ci vând rapid toate produsele angrosilor și primesc imediat bani pentru extinderea producției. La rândul său, afacerile comerciale se concentrează pe vânzarea de mărfuri, creând o rețea de magazine universale și magazine specializate. Acest lucru, desigur, face posibilă studierea mai bine a cererii consumatorilor, pentru a satisface mai bine și mai rapid nevoile oamenilor.

Să aruncăm o privire mai atentă asupra modului în care funcționează revânzătorii. Punctele cheie ale mișcării lor economice sunt comerțul cu ridicata și cu amănuntul.

Achizițiile în vrac se pot face în două moduri:

a) sub formă de livrări directe de mărfuri către o întreprindere comercială de la producător, care sunt prevăzute de contractul acestor entități economice; b) sub forma încheierii de tranzacţii de aprovizionare cu produse la bursa de mărfuri.

Bursa de mărfuri - o piață angro unde sunt vândute materii prime înlocuibile în vrac și produse alimentare. Aceste beneficii se numesc „înlocuibile”, întrucât nu vorbim despre unele absolut sigure, precis și specific stabilite, ci despre orice bunuri de acest tip.

O bursă de mărfuri este o instituție în care nu se vând bunurile în sine, ci se încheie doar contracte (acorduri cu obligații reciproce pentru părțile contractante) pentru furnizarea acestora; Totodată, produsele sunt vândute: a) conform standardelor, în care se oferă o listă cu caracteristicile necesare (calitate, calitate, etc.) b) după mostre (grane, zahăr, lână, bumbac, cafea, cauciuc, metale). ).

Tranzacțiile de schimb se încheie pentru vânzarea și cumpărarea a două tipuri de produse: a) bunuri reale (disponibile în comerț); dupa incheierea contractului, produsul este livrat cumparatorului in termenul prevazut; b) o marfă care va fi încă produsă (de exemplu, grâul din viitoarea recoltă); acestea sunt așa-numitele operațiuni de tranzacționare futures.

Bursele de mărfuri fac posibilă identificarea prețurilor reale (cu ridicata) pe noapte, ținând cont de cererea și oferta emergente. Prin urmare, firmele care cumpără mărfuri în vrac (nu numai întreprinderi comerciale, ci și firme industriale de producție), unde monitorizează prețurile de schimb care se adună la nivel național și mondial. piețele angro. De exemplu, există burse de mărfuri în New York (burse specializate pentru bumbac, cafea, zahăr, cacao etc.) și în Chicago (bursa de cereale).

Capitalul comercial aduce produsele producătorilor către consumatori prin comerțul cu amănuntul, unde mărfurile sunt vândute publicului în cantități mici. Pe stadiul inițial Dezvoltarea capitalului comercial în comerțul cu amănuntul a fost dominată de comercianți și cooperative comerciale relativ mici (care cumpărau mărfuri de la producători și le vindeau membrilor cooperativei, sau vindeau pe piață produsele țăranilor și artizanilor). În interesul consumatorilor s-au răspândit diverse forme de operațiuni comerciale și întreprinderi: specializate și magazine universale, comert colet - vanzare marfa pe credit. Alături de afacerile care se adresează maselor, există magazine în Occident care vând bunuri la modă și prestigioase pentru cei bogați. De exemplu, în statul Texas, magazinul Marcus a devenit celebru, de unde puteți cumpăra o batistă pentru 500 de dolari, aici puteți comanda și un cadou, să zicem, un elefant, și acesta va fi livrat la momentul potrivit...

În ultimele decenii, în țările occidentale în domeniul comerțului s-au observat noi procese legate de mărirea capitalului comercial, centralizare întreprinderi comerciale, integrarea antreprenoriatului comercial și industrial.

În primul rând, franciza se dezvoltă pe scară largă - asocierea firmelor mari cu mulți mici antreprenori comerciali. Acordul dintre ei prevede că o mică afacere comercială vinde produsele unei firme mari pe un anumit teritoriu. Deci peste tot există, de exemplu, benzinării, restaurante și restaurante fast-food (McDonald etc.). Astfel, în 1985, în SUA, 1800 de firme mari și-au vândut produsele prin intermediul a jumătate de milion de mici întreprinderi comerciale.

În al doilea rând, între capitalul comercial și industrial se stabilesc legături strânse sub forma unor acorduri contractuale care acoperă un număr mare de participanți și formează sisteme întregi. Sistemele contractuale unesc nu numai capitalul comercial mare, ci și mijlociu și mic. Pentru cei din urmă, aderarea la un astfel de sistem este singura modalitate de a supraviețui în fața concurenței intense. Firmele industriale intră pe piețele locale și îndepărtate prin intermediul sistemelor contractuale. Micile întreprinderi comerciale servesc pentru marii producători ca un fel de „senzori” de informații care sunt sensibili la schimbările condițiilor pieței.

În al treilea rând, marile monopoluri comerciale, care au concentrat în mâinile lor o masă uriașă de comerț, dictează „reguli de conduită” nu numai entităților de piață, ci și întreprinderilor industriale. De exemplu, monopolurile comerciale din Japonia sunt conduse de clanuri de monopol (grupuri de rude), care includ monopoluri industriale și bancare, precum și întreprinderi mici și mijlocii din industrie și sectorul serviciilor.

În al patrulea rând, în sfera vânzării de mărfuri se formează cele mai mari monopoluri comerciale, care servesc vânzării produselor multor firme industriale. Să spunem american societate comercială Domnule, Roebuck vinde produse de la câteva mii de furnizori din cea mai largă gamă de produse industriale de consum. O astfel de întreținere a firmelor de producție face posibilă universalizarea funcțiilor de capital comercial, crearea diversității produselor pe piață și îmbunătățirea satisfacției clienților.

Ca urmare, concentrarea și centralizarea sporită a capitalului comercial sporește socializarea reală a sferei comerțului. Consecința economică a acestui proces este accelerarea cifrei de afaceri a capitalului industrial și creșterea profiturilor industriale. În același timp, profitabilitatea afacerii de tranzacționare crește.

Rata profitului capitalului comercial.

Afacerile comerciale se desfășoară după formula generală cunoscută de noi:

D-T-D-.unde

D - costuri în numerar pentru afaceri comerciale,

T - mărfuri (cumpărate în vrac și vândute cu amănuntul),

D" - încasări în numerar (valoarea vânzărilor) din vânzarea mărfurilor la prețuri cu amănuntul.

Din această formulă, ne putem face o idee inițială de profit în afacerea de tranzacționare. Profit de tranzacționare (vineri) - diferența dintre valoarea vânzărilor și suma avansată inițial afacerii de tranzacționare

De aici este ușor de prezentat formula pentru rata profitului comercial

(Pt ') Pt ' \u003d Pt \ D x 100

Rata de rentabilitate a capitalului de tranzacționare este raportul dintre profitul comercial și capitalul de tranzacționare avansat, exprimat ca procent.

Acum să analizăm în detaliu profitul de tranzacționare, pentru a înțelege mai bine factorii de care depinde valoarea acestuia. Să începem prin a stabili costurile inițiale ale unei afaceri comerciale (D). Aceste costuri sunt alcătuite din două elemente principale:

cheltuieli pentru achiziționarea de mărfuri la prețuri cu ridicata (Co);

costurile de tranzacționare (costurile de organizare a unei întreprinderi comerciale - IT).

Prin urmare, avansat capital comercial va fi suma, în primul rând, a costurilor de cumpărare a tuturor bunurilor T la prețurile lor de gros (Co) și, în al doilea rând, amploarea costurilor comerciale.

D \u003d T x Tso + It.

La rândul său, suma vânzărilor de produse la prețurile sale de vânzare cu amănuntul este produsul cantității bunuri vândute(T) la prețul lor de vânzare cu amănuntul (Cr)

Acum putem descifra formula profitului comercial după cum urmează:

Pp \u003d T x Tsr - (T x Tso + It).

Este destul de evident că masa (valoarea absolută) a profitului comercial depinde de a) numărul de mărfuri vândute, b) nivelul prețurilor cu ridicata și cu amănuntul, raportul dintre acestea,

c) costuri activitati comerciale. Este la fel de clar că mărimea ratei profitului comercial este determinată de aceiași factori.

Nu toți acești factori sunt sub controlul afacerii de tranzacționare. Costurile de tranzacționare depind într-o măsură mai mare de activitățile sale.

costuri de organizare cu amănuntul(Ea) sunt împărțite în două tipuri.

Primul tip de costuri sunt costurile directe (sau variabile). Valoarea acestora se modifică direct proporțional cu dinamica vânzărilor de mărfuri. Mai precis, costurile directe includ:

a) costul de cumpărare a mărfurilor la prețuri cu ridicata și b) costurile de transport.

Al doilea tip de costuri - costuri indirecte (sau fixe condiționat). Aproape că nu depind de volumul vânzărilor de produse. Acestea includ costurile de întreținere a unei întreprinderi comerciale: salariu angajati, inchiriere spatii, prima de asigurare, utilitati publice(telefon, electricitate etc.).

O analiză a costurilor comerciale arată că atunci când volumul comerțului crește, atunci, pentru 1 produs, costurile directe (variabile) nu se modifică, iar costurile indirecte (fixe) scad. De aici și interesul oamenilor de afaceri din comerț în creșterea volumului de mărfuri vândute: deoarece costurile indirecte pe produs sunt reduse, profiturile comerciale cresc.

Profitul comercial, după cum știți, depinde de nivelul prețului de vânzare cu amănuntul (sau de vânzare) în raport cu costurile de tranzacționare pe produs. Acest preț este stabilit după cum urmează. La pret cu ridicata markup-ul se adaugă mărfurilor (în țara noastră această valoare adăugată era numită „markup”).Markup-ul (Tn) acoperă costurile de tranzacționare și include profitul comercial Tn = IT + Vin.

Prețul de vânzare cu amănuntul, inclusiv adaosul comercial, nu poate fi stabilit pur arbitrar, dacă se ține cont de condițiile normale ale tranzacțiilor comerciale. Atunci când sunt determinate astfel de condiții, este important să luați în considerare două constrângeri atunci când stabiliți prețurile cu amănuntul:

prețul vânzătorului, sub care acesta nu poate vinde bunuri (prețul nu va acoperi costurile și nu va oferi un profit normal),

pretul cumparatorului peste care nu va plati marfa. Pot exista, cel mai probabil, patru variante de raporturi ale acestor tipuri de prețuri.

Prima opțiune: prețurile tuturor vânzătorilor și cumpărătorilor sunt egale. Apoi, bunurile vor fi vândute la prețul de echilibru.

A 2-a variantă: prețurile vânzătorului și cumpărătorului nu se potrivesc deloc. Bunurile nu vor fi vândute.

A 3-a variantă: prețurile mari de vânzător coincid doar parțial cu prețurile unor cumpărători cu venituri mari. În acest caz, produsele vor fi cumpărate de o parte privilegiată a populației.

Opțiunea 4: prețurile vânzătorilor corespund prețurilor majorității cumpărătorilor. Apoi se va deschide vânzarea în masă a mărfurilor.

În cele din urmă, raportul prețurilor pe care l-am luat în considerare depinde de starea pieței: gradul de dezvoltare a concurenței sau dominația asociațiilor monopoliste. Lupta competitivă, după cum știm, dă naștere unei tendințe de egalizare a prețurilor vânzătorilor și cumpărătorilor. Dimpotrivă, dictatul monopolist al prețurilor de pe piață crește discrepanța dintre aceste tipuri de prețuri.

Între capitalul comercial și industrial apare concurența pentru rata maximă a profitului. Cu toate acestea, chiar și în perioada capitalismului clasic, concurența liberă a provocat o tendință de egalizare a ratei profitului și a antreprenorilor industriali și comerciali. Când, de exemplu, afacerile industriale au obținut o rentabilitate mai mare, capitalul comercial s-a repezit în sfera industrială, ceea ce, desigur, a dus la o scădere a ratei profitului industrial. Dacă afacerea comercială devine mai profitabilă, atunci capitalul industrial nou curge în sfera comerțului, iar aceasta, în ultimă analiză, determină o scădere a ratei profitului capitalului comercial.

Nivelarea ratelor profitului în industrie și comerț s-a intensificat odată cu monopolizarea economie modernă. Această tendință a fost întărită în special de integrarea unui mare capital industrial și comercial.

Relația dintre rata profitului în industrie și rata profitului în comerțul în Rusia modernă în perioada 1992-1995 a fost complet diferită. Din cauza scăderii îndelungate a producției, multe întreprinderi industriale au încetat să facă profit. Doar întreprinderile cu monopol reușesc să ridice rata profitului la 50%. Gradul de profitabilitate de aproximativ trei ori mai mare al afacerii de tranzacționare, pentru care la început

reformele economice sunt vremuri neobișnuit de favorabile. Următoarele condiții au contribuit în special la prosperitatea multor întreprinderi comerciale:

liberalizarea prețurilor (în esență „nelegiuirea prețurilor”) și inflație puternică;

monopolizarea pieței;

lichidarea monopolului de stat al comerţului exterior şi introducerea comerţului exterior liber. Aceasta a dus la vânzarea pe scară largă a resurselor naturale interne ieftine (petrol, metal, cherestea etc.) pe piața mondială la prețuri mai mari;

achiziționarea în străinătate a multor tipuri de bunuri ieftine de calitate insuficientă și revânzarea lor în Rusia la prețuri mari.

Dezvoltarea afacerii nefiresc de profitabilă în interiorul și Comert extern pe fondul unui declin economic general a dat naștere la o serie de contradicții socio-economice. Una dintre cele mai acute dintre ele este că importul neobișnuit de mare de mărfuri străine, care favorizează capitalul străin, provoacă daune grave producătorilor autohtoni. O altă contradicție nu mai puțin acută constă în faptul că profitul uriaș revânzători privind vânzarea de mărfuri scumpe lovește bunăstarea maselor largi, reduce nivelul de trai al unei părți semnificative a populației țării, generând astfel instabilitate socială.

Între timp, situația actuală a afacerilor comerciale din țara noastră se poate schimba radical în condițiile încetării creșterii inflaționiste a prețurilor, odată cu stabilizarea economiei și creșterea ulterioară a producției, dar și ca urmare a întăririi reglementare de stat relaţiile de piaţă.

După cum arată experiența lumii, normalizarea relaţiile economiceîntre producţia industrială şi sfera comerţului serviciilor şi o creştere a ratei profitului, marketingul contribuie în mare măsură.