16.09.2010 Qəbul tarixi: 03.08.2010
MALİYYƏ MONİTORİNQİ ÜÇÜN FEDERAL XİDMƏT
Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında
"Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında" 7 avqust 2001-ci il tarixli 115-ФЗ Federal Qanununa uyğun olaraq (Toplu Qanunvericilik). Rusiya Federasiyası, 2001, N 33 (I hissə), Art. 3418; 2002, № 30, Mad. 3029; № 44, Mad. 4296; 2004, N 31, Art. 3224; 2005, N 47, maddə. 4828; 2006, N 31 (I hissə), Art. 3446, maddə. 3452; 2007, N 16, maddə. 1831; N 31, Maddə. 3993, maddə. 4011; № 49, maddə. 6036; 2009, N 23, Mad. 2776; № 29, maddə. 3600) və Rusiya Federasiyası Hökumətinin 5 dekabr 2005-ci il tarixli 715 nömrəli "Haqqında" Fərmanının 3-cü bəndi. ixtisas tələbləri daxili nəzarət qaydalarına və onun həyata keçirilməsi proqramlarına, habelə cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) qarşı mübarizə məqsədilə kadrların hazırlanmasına və təhsilinə, müştərilərin, benefisiarların müəyyən edilməsinə dair tələblərə əməl olunmasına cavabdeh olan xüsusi vəzifəli şəxslərə. terrorizmin maliyyələşdirilməsi "(Rusiya Federasiyasının Qanunvericilik Toplusu, 2005-ci il, N 50, bənd 5302; 2008, N 12, bənd 1140) Sərəncam verirəm:
1. Maliyyə Bazarlarına Nəzarət Federal Xidməti (V.D. Milovidov) ilə razılaşdırmaqla, əlavə edilmiş təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında Əsasnamə təsdiq edilsin. Nəğd olaraq cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədi ilə və ya digər əmlak.
2. Sərəncam qüvvədən düşmüş hesab edilsin Federal Xidmət Maliyyə monitorinqi haqqında 1 noyabr 2008-ci il tarixli 256 nömrəli "Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) qarşı mübarizə məqsədilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında" terrorizmin maliyyələşdirilməsi" (Rusiya Federasiyasının Ədliyyə Nazirliyində 30 yanvar 2009-cu ildə qeydiyyata alınmış, qeydiyyat N 13222).
Nəzarətçi
Yu.A.ÇIXANÇIN
Təsdiq edildi
Federal Xidmətin əmri
maliyyə monitorinqi üzrə
03.08.2010-cu il tarixli N 203
MÖVQE
TƏLİM VƏ TƏLİM TƏLƏBLƏRİ HAQQINDA
NƏĞD VALSINLA ƏMƏLİYYAT KEÇİRƏN TƏŞKİLATLARIN HEDRİYYƏTİ
CAVAB VERMƏ MƏQSƏDLƏRİ ÜÇÜN FONDLAR VƏ YA DİGƏR ƏMLAK
CİNAYƏTLƏR TARAFINDAN əldə edilən gəlirlərin qanuniləşdirilməsi (yuyulması)
TERRORİZMİN YOLU VƏ MALİYYƏLƏNMƏSİ
(Rosfinmonitorinq-in 01.11.2010-cu il tarixli, 293 nömrəli əmri ilə dəyişikliklərlə)
I. Ümumi müddəalar
1. Bu Qayda 5-ci maddədə göstərilən cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar həyata keçirən təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələbləri müəyyən edir. federal qanun 7 avqust 2001-ci il tarixli 115-ФЗ "Cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında".
Peşəkar bazar iştirakçılarının təlimi və təhsili qiymətli kağızlar, olanlar kredit təşkilatları, Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti ilə razılaşdırılaraq Rusiya Bankı tərəfindən müəyyən edilmiş tələblərə uyğun olaraq və bu Qaydanın 5, 9, 10, 11, 12, 13-cü bəndlərində müəyyən edilmiş xüsusiyyətlər nəzərə alınmaqla həyata keçirilir.
Bu Qayda qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı olmayan kredit təşkilatlarına şamil edilmir.
2. Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə (bundan sonra - təlim) qarşı mübarizə məqsədilə icbari təlim və təhsil almalı olan işçilərin siyahısını təşkilatın rəhbəri təsdiq edir.
3. Bu Əsasnamənin 2-ci bəndində nəzərdə tutulmuş siyahıda təşkilat (həyata keçirən təşkilat istisna olmaqla) peşəkar fəaliyyət qiymətli kağızlar bazarında və (və ya) investisiya fondlarının və qeyri-dövlət pensiya fondlarının idarə edilməsi üzrə fəaliyyət (bundan sonra maliyyə bazarında fəaliyyət)) aşağıdakı işçilər daxildir:
a) təşkilatın rəhbəri;
b) təşkilatın filial rəhbəri;
c) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizənin təşkili və daxili nəzarəti həyata keçirən təşkilat (filial) rəhbərinin vəzifə səlahiyyətlərinə uyğun olaraq müavini;
ç) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə və onun həyata keçirilməsi proqramlarına qarşı mübarizə məqsədilə daxili nəzarət qaydalarına əməl olunmasına cavabdeh olan təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi (bundan sonra - xüsusi təyinatlı) rəsmi);
e) Baş mühasib təşkilatın (filialın) (mühasibi), təşkilatın və ya filialın ştatında vəzifəsi olduqda və ya saxlama funksiyalarını yerinə yetirən işçi mühasibat uçotu;
f) təşkilatın (filialın) hüquq bölməsinin rəhbəri və ya təşkilatın hüquqşünası (varsa);
ə) təşkilatın (filialın) daxili nəzarət xidmətinin əməkdaşları, əgər varsa;
h) təşkilatın (filialın) digər işçilərinə təşkilat rəhbərinin mülahizəsinə əsasən və təşkilatın (filialın) və onun müştərilərinin fəaliyyətinin xüsusiyyətləri nəzərə alınmaqla.
4. Maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatda (kredit təşkilatı olan qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları istisna olmaqla) bu Əsasnamənin 2-ci bəndində nəzərdə tutulmuş siyahıya aşağıdakı işçilər daxildir:
a) təşkilatın rəhbəri;
b) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın filialının (bundan sonra filial) rəhbəri;
c) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (filialın) struktur bölməsinə rəhbərlik edən, vəzifə səlahiyyətlərinə uyğun olaraq, təşkilatın (filialın) rəhbərinin müavini;
d) rəis və rəis müavini struktur vahidi maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilat (filial);
e) nəzarətçi;
f) xidməti vəzifələrinə uyğun olaraq aşağıdakı funksiyalardan ən azı birini yerinə yetirən təşkilatın (filialın) işçiləri:
səhmdar investisiya fondunun investisiya ehtiyatlarının, paylı investisiya fondunu təşkil edən əmlakın, qeyri-dövlət pensiya fondunun pensiya ehtiyatlarının və ya əmlakının idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatın (filialın) çıxış sənədlərinin imzalanması. hərbi qulluqçuların mənzil təminatı üçün hansı pensiya əmanətləri və ya əmanətlər qoyulur;
səhmdar investisiya fonduna məxsus qiymətli kağızların, paylı investisiya fondunu təşkil edən əmlakın tərkibində olan qiymətli kağızların və ya qeyri-müəssisənin pensiya ehtiyatları olan qiymətli kağızların idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatların (filialların) çıxış sənədlərinin imzalanması; -dövlət pensiya fondu yerləşdirilir və ya vəsait qoyulursa, pensiya əmanətləri və ya hərbi qulluqçuların mənzil alması üçün əmanətlər;
ipoteka təminatının idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatın (filialın) çıxış sənədlərinin imzalanması;
qeydiyyatdan keçmiş şəxslərin şəxsi hesabları üzrə qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnun verilməsi ilə bağlı əməliyyatların aparılması;
qeydiyyatdan keçmiş şəxslərin qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnu təsdiq edən sənədlərin və aparılan əməliyyatlara dair sənədlərin imzalanması;
g) təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi;
h) təşkilatın (filialın) və onun müştərilərinin fəaliyyətinin xüsusiyyətləri nəzərə alınmaqla, təşkilatın rəhbərinin qərarı ilə təşkilatın (filialın) digər işçiləri.
5. Kredit təşkilatı olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərən təşkilatda təlim keçməli olan şəxslərin siyahısına aşağıdakı işçilər daxildir:
a) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən struktur bölmənin rəhbəri və rəhbərinin müavini;
b) nəzarətçi;
c) vəzifə səlahiyyətlərinə uyğun olaraq aşağıdakı funksiyalardan ən azı birini yerinə yetirən struktur bölmənin işçiləri:
qiymətli kağızlarla əməliyyatlar: təşkilatın adından və təşkilatın hesabına; müştərilərin adından və müştərilərin hesabına; təşkilatın adından və müştərilərin hesabına;
idarənin təsisçisinin maraqları naminə pul vəsaitləri və (və ya) qiymətli kağızlarla əməliyyatlar və (və ya) əməliyyatlar aparmaq;
qiymətli kağızlarla əməliyyatların daxili uçotunun aparılması;
müştərinin depo hesabları üzrə qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnun verilməsi ilə bağlı əməliyyatların aparılması;
müştərinin qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnu təsdiq edən sənədlərin və əməliyyatlar üzrə sənədlərin imzalanması;
d) xüsusi vəzifəli şəxs;
e) bu struktur bölmənin rəhbərinin qərarı ilə maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən struktur bölmənin digər əməkdaşları.
II. Təlimin formaları, tezliyi və müddətləri
6. Təlim aşağıdakı formalarda həyata keçirilir:
a) giriş brifinqi;
b) əlavə brifinq;
c) məqsədyönlü brifinq (təşkilat işçilərinin cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorizmin maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə, habelə formalaşdırılması və təkmilləşdirilməsi ilə bağlı Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə riayət etmək üçün zəruri olan əsas biliklərin əldə edilməsi; təşkilatların daxili nəzarət sisteminin, onun həyata keçirilməsi proqramlarının və bu məqsədlər üçün qəbul edilmiş digər təşkilati-inzibati sənədlərin);
d) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində bilik səviyyəsinin artırılması (bundan sonra bilik səviyyəsinin yüksəldilməsi).
7. Təşkilatda təqdimat brifinqi xüsusi vəzifəli şəxs tərəfindən vəzifələrə işə qəbul zamanı və ya bu Əsasnamənin 3, 4-cü bəndlərində nəzərdə tutulmuş (müəyyən edilmiş) funksiyaların yerinə yetirilməsi, vəzifələrə keçirilərkən (müvəqqəti keçirmə) və ya funksiyaların icrası zamanı keçirilir. bu Qaydaların 3-cü, 4-cü bəndlərində göstərilən (müəyyən edilmiş).
8. Əlavə brifinq xüsusi vəzifəli şəxs tərəfindən ildə bir dəfədən az olmayaraq və ya aşağıdakı hallarda keçirilir:
cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının mövcud normativ hüquqi aktlarında dəyişikliklər edildikdə və yeni normativ hüquqi aktlar qüvvəyə mindikdə;
təşkilat yeni və ya dəyişiklikləri təsdiqlədikdə mövcud qaydalar cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə və onun həyata keçirilməsi proqramlarına qarşı mübarizə məqsədilə daxili nəzarət;
təşkilatın işçisini başqa birinə köçürərkən daimi iş cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində onun biliyi Rusiya Federasiyasının leqallaşdırma (yuyulma) ilə mübarizə haqqında qanunvericiliyinə riayət etmək üçün kifayət etmədikdə, təşkilat daxilində (müvəqqəti iş) ) cinayətdən əldə edilən gəlirlər və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsi;
təşkilatın işçisinə bu Əsasnamənin 3, 4-cü bəndlərində göstərilən, lakin onunla bağlanmış müqaviləyə görə olmayan təşkilatın işçiləri tərəfindən yerinə yetirilən işləri həvalə edərkən əmək müqaviləsi belə işin görülməsi işçi ilə bağlanmış əmək müqaviləsinin şərtlərinin dəyişdirilməsinə səbəb olmadıqda.
9. Giriş və əlavə brifinqlər təşkilatın əməkdaşları üçün cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində təşkilat tərəfindən bunlar nəzərə alınmaqla hazırlanmış təlim və maarifləndirmə proqramına uyğun olaraq keçirilir. Qaydalar.
Bu Qaydanın 5-ci bəndində sadalanan kredit təşkilatları olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyətlə məşğul olan təşkilatların işçiləri üçün giriş və əlavə brifinq Rusiya Bankı tərəfindən razılaşdırılmaqla müəyyən edilmiş kadrların hazırlanması və təhsili tələblərinə uyğun olaraq həyata keçirilir. Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti ilə.
10. Xüsusi funksiyaları yerinə yetirməyi planlaşdıran bir şəxsə məqsədyönlü brifinq şəklində təlim rəsmi, bu cür funksiyaların icrasına başlamazdan əvvəl bir dəfə keçir.
Məqsədli brifinq şəklində birdəfəlik təlim də keçməlidir:
a) bu Əsasnamənin 3-cü bəndində göstərilən işçilər sırasından: təşkilatın (filialın) rəhbəri, təşkilatın (filialın) baş mühasibi (mühasibi) (təşkilatın ştatında vəzifə olduqda) və ya işçi təşkilatda mühasibat uçotu funksiyalarını yerinə yetirir, təşkilatın hüquq şöbəsinin müdiri və ya hüquqşünası (təşkilatın ştatında vəzifə olduqda);
b) bu Qaydaların 4-cü bəndinin “a” – “e” yarımbəndlərində göstərilən işçilər;
c) bu Qaydaların 5-ci bəndinin “a” – “c” yarımbəndlərində göstərilən işçilər.
Bu bəndin “a”, “b” və “c” yarımbəndlərində göstərilən, bu Əsasnamə qüvvəyə mindikdən sonra müvafiq vəzifələrə təyin edilmiş şəxslər bir il müddətində məqsədyönlü brifinq şəklində birdəfəlik təlim keçməlidirlər. aidiyyəti üzrə tapşırıq verildiyi tarixdən rəsmi vəzifələr.
Bu Qaydanın qüvvəyə mindiyi vaxtda bu bəndin “a”, “b” və “c” yarımbəndlərində nəzərdə tutulmuş vəzifələri tutan şəxslər həmin tarixdən bir il müddətində məqsədyönlü brifinq şəklində birdəfəlik təlim keçməlidirlər. bu Əsasnamənin qüvvəyə minməsi.
Bu Qaydaların qüvvəyə mindiyi vaxta qədər Federal Maliyyə Monitorinqi Xidmətinin 1 noyabr 2008-ci il tarixli 256 nömrəli "Maliyyə Müəssisəsinə Tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında" əmrinə uyğun olaraq məqsədyönlü brifinq şəklində təlim keçmiş şəxslər. Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədi ilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar həyata keçirən təşkilatların şəxsi heyətinin təlimi və maarifləndirilməsi” məqsədli brifinqin təkrar keçirilməsi tələb olunmur.
11. Maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatların işçiləri üçün məqsədyönlü brifinq maliyyə bazarı mütəxəssislərinin attestasiyası üzrə Federal Maliyyə Bazarları Xidməti tərəfindən akkreditə olunmuş təşkilatlar tərəfindən həyata keçirilir.
Bu Qaydaların 5-ci bəndinin “a” – “d” yarımbəndlərində sadalanan kredit təşkilatları olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyətlə məşğul olan təşkilatların işçiləri üçün bu Qaydaya uyğun olaraq məqsədyönlü brifinq təlim və təlim keçirən digər təşkilatlar tərəfindən də keçirilə bilər. Rusiya Bankı tərəfindən Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti ilə razılaşdırılaraq, leqallaşmaya (yuyulmaya) qarşı mübarizənin xüsusiyyətləri ilə bağlı məsələlərin təlim proqramına daxil edilməsi şərtilə, kadrların hazırlanması və təhsili tələblərinə uyğun olaraq kadrları maarifləndirmək. Maliyyə Bazarlarına Nəzarət Federal Xidməti tərəfindən müəyyən edilən maliyyə bazarında cinayət və terrorizmin maliyyələşdirilməsindən əldə edilən gəlirlər.
Digər təşkilatların işçiləri üçün məqsədyönlü brifinq Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti tərəfindən yaradılmış təşkilatlar və Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti tərəfindən müəyyən edilmiş proqramlar çərçivəsində digər təşkilatlar tərəfindən həyata keçirilir.
Məqsədli brifinqin təşkilatın müvafiq vəzifəli şəxsi tərəfindən keçməsi məqsədli brifinq keçirən təşkilat tərəfindən verilmiş sənədlə təsdiq edilməlidir.
12. Bilik səviyyəsinin artırılması konfranslarda, seminarlarda və digər təlim tədbirlərində iştirak formasında həyata keçirilir.
Təşkilat işçilərinin bilik səviyyəsinin artırılması, müvafiq olaraq, bu Qaydanın 11-ci bəndinə uyğun olaraq, bu cür təşkilatlar tərəfindən müstəqil olaraq hazırlanmış təlim proqramlarına uyğun olaraq məqsədyönlü brifinq nəzərdə tutulan təşkilatlarda baş verir.
Bilik səviyyəsinin artırılması üç ildə bir dəfədən az olmayaraq təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi (maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatlar istisna olmaqla), habelə "a", "" yarımbəndlərində göstərilən təşkilatların işçiləri tərəfindən həyata keçirilir. bu Əsasnamənin 10-cu bəndinin b” və “c” yarımbəndlərində ildə bir dəfədən az olmayaraq — maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (onun filialının) xüsusi vəzifəli şəxsi, o cümlədən qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısının xüsusi vəzifəli şəxsi. kredit təşkilatı.
(Rosfinmonitorinq-in 01.11.2010-cu il tarixli, 293 nömrəli əmri ilə dəyişikliklərlə)
Təşkilatın müvafiq vəzifəli şəxsinin bilik səviyyəsinin artırılmasından keçməsi həmin təlimi keçirən təşkilat tərəfindən verilmiş sənəd və ya müvafiq vəzifəli şəxsin təlim tədbirində iştirakını təsdiq edən sənədlə təsdiq edilməlidir.
13. Təşkilatın (filialın) digər işçiləri, bu Əsasnamənin 10-cu bəndinin “a” – “c” yarımbəndlərində adları çəkilənlərdən əlavə və bu Əsasnamənin 2-ci bəndində nəzərdə tutulmuş siyahıya daxil edilmiş xüsusi vəzifəli şəxs, habelə kredit təşkilatı olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyətlə məşğul olan təşkilatın struktur bölməsinin digər işçiləri kimi (bu Əsasnamənin 5-ci bəndinin “e” yarımbəndi) onlar öz mülahizələrinə uyğun olaraq məqsədyönlü təlimatdan keçirlər və bilik səviyyəsini artırırlar. bu Əsasnamənin 11 və 12-ci bəndlərində müəyyən edilmiş qaydada təşkilat rəhbərinin.
III. İşçilərin təlim və təhsil proqramı
leqallaşdırmaya (yuyulmağa) qarşı mübarizə sahəsində təşkilatlar
cinayətdən əldə edilən gəlirlər,
və terrorizmin maliyyələşdirilməsi
14. Təşkilat cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində təşkilatın əməkdaşları üçün təlim və maarifləndirmə proqramını (bundan sonra - Təlim Proqramı) işləyib hazırlayır. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi, habelə təşkilatın və onun müştərilərinin fəaliyyətinin xüsusiyyətləri.
15. Təlimin məqsədi təşkilatın işçilərinə cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə əməl etmələri üçün zəruri olan biliklərin verilməsindən ibarətdir. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə, habelə təşkilatın daxili nəzarəti qaydalarına, onun həyata keçirilməsi proqramlarına və daxili nəzarətin təşkili məqsədilə qəbul edilmiş təşkilatın digər təşkilati-inzibati sənədlərinə.
16. Təlim proqramına aşağıdakılar daxil edilməlidir:
a) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorizmin maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının normativ hüquqi aktlarının öyrənilməsi;
b) işçinin xidməti vəzifələrini yerinə yetirməsi zamanı təşkilatda daxili nəzarətin həyata keçirilməsi qaydalarının və proqramlarının, habelə müəyyən edilmiş qaydalara əməl edilməməsinə görə təşkilatın əməkdaşına tətbiq edilə bilən məsuliyyət tədbirlərinin öyrənilməsi. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının normativ hüquqi aktlarının və daxili nəzarətin təşkili və həyata keçirilməsi məqsədilə qəbul edilmiş təşkilatın digər təşkilati və inzibati sənədlərinin tələbləri;
c) çirkli pulların yuyulması və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinin tipologiyalarının, tipik sxemlərinin və üsullarının, habelə qeyri-adi əməliyyatların müəyyən edilməsi və əlamətlərinin meyarlarının öyrənilməsi.
IV. Təşkilatın işçiləri tərəfindən təlim keçməsinin uçotu
17. Təşkilat işçilərinin aldığı təlimlərin uçotunu aparır.
18. Təşkilatın işçiləri tərəfindən təlim keçməsinin uçotunun aparılması qaydası təşkilatın rəhbəri tərəfindən müəyyən edilir.
19. Təşkilatın əməkdaşına (məqsədli brifinq istisna olmaqla) məlumat verilməsi və cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının normativ hüquqi və digər aktları ilə tanışlıq faktı. terrorizm və təşkilatın daxili nəzarəti təşkil etmək məqsədi ilə qəbul edilmiş daxili sənədləri, forma və məzmununu təşkilatın müstəqil olaraq təsis etdiyi sənəddə onun öz imzası ilə təsdiq edilməlidir.
Təşkilat işçisinin təlimi başa vurmasını təsdiq edən sənədlər işçinin şəxsi işinə əlavə edilir.
Sənəd növü
- Qaydalar Rusiya Federasiyasının Prezidenti, Rusiya Federasiyası Hökuməti, Rusiya Federasiyasının nazirlikləri və idarələri
- Rosfinmonitorinq ordeni
Mövzu
- Cinayət yolu ilə əldə edilən gəlirlərin leqallaşdırılmasına və terrorizmin maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə
MALİYYƏ MONİTORİNQİ ÜÇÜN FEDERAL XİDMƏT
SİFARİŞ
Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında
"Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında" 7 avqust 2001-ci il tarixli 115-ФЗ Federal Qanununa uyğun olaraq (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (I hissə), bənd. 3418; 2002-ci il, N 30, bənd 3029; bənd 44, bənd 4296; 2004-cü il, N 31, bənd 3224; 2005-ci il, N 47, bənd 4828; 2006-cı il, N 31 (I hissə), bənd 3406, bənd N 3402; , bənd 1831; N 31, bənd 3993, bənd 4011; N 49, bənd 6036; 2009, N 23, bənd 2776; N 29, bənd 3600) və 3-cü bənd Rusiya Federasiyası Hökumətinin 5 dekabr 5220-ci il tarixli Qərarı, 715 nömrəli “Daxili nəzarət qaydalarına və onun həyata keçirilməsi proqramlarına əməl edilməsinə, habelə cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) qarşı mübarizə məqsədilə kadrların hazırlanmasına və təhsilinə, müştərilərin, benefisiarların müəyyən edilməsinə dair tələblərə cavabdeh olan xüsusi vəzifəli şəxslərin ixtisas tələbləri haqqında”. terrorizmin maliyyələşdirilməsi” (Rusiya Federasiyasının Qanunvericilik Toplusu, 2005-ci il, No 50, maddə 5302; 2008, N 12, Mad. 1140)
1. Maliyyə Bazarlarına Nəzarət Federal Xidməti (V.D. Milovidov) ilə razılaşdırmaqla, pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) qarşı mübarizə məqsədilə pul və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında Əsasnamə təsdiq edilsin. cinayət və terrorizmin maliyyələşdirilməsindən əldə edilən gəlirlər.
2. Federal Maliyyə Monitorinqi Xidmətinin 1 noyabr 2008-ci il tarixli 256 nömrəli əmri qüvvədən düşmüş hesab edilsin "Vəsaitlə və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında" cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılması (yuyulması) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsi" (Rusiya Federasiyasının Ədliyyə Nazirliyində 30 yanvar 2009-cu ildə qeydiyyata alınmış, qeydiyyat N 13222).
Nəzarətçi
Yu.A.ÇIXANÇIN
Təsdiq edildi
Federal Xidmətin əmri
maliyyə monitorinqi üzrə
03.08.2010-cu il tarixli N 203
MÖVQE
TƏLİM VƏ TƏLİM TƏLƏBLƏRİ HAQQINDA
NƏĞD VALSINLA ƏMƏLİYYAT KEÇİRƏN TƏŞKİLATLARIN HEDRİYYƏTİ
CAVAB VERMƏ MƏQSƏDLƏRİ ÜÇÜN FONDLAR VƏ YA DİGƏR ƏMLAK
CİNAYƏTLƏR TARAFINDAN əldə edilən gəlirlərin qanuniləşdirilməsi (yuyulması)
TERRORİZMİN YOLU VƏ MALİYYƏLƏNMƏSİ
(Rosfinmonitorinq-in 01.11.2010-cu il tarixli, 293 nömrəli əmri ilə dəyişikliklərlə)
I. Ümumi müddəalar
1. Bu Qayda Federal Qanunun 5-ci maddəsində göstərilən cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorizmin maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələbləri müəyyən edir. "Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında" 7 avqust 2001-ci il tarixli 115-ФЗ Qanunu.
Kredit təşkilatları olan qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının kadrlarının hazırlanması və təhsili Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti ilə razılaşdırılaraq Rusiya Bankı tərəfindən müəyyən edilmiş tələblərə uyğun olaraq və 5-ci bəndlərdə müəyyən edilmiş xüsusiyyətlər nəzərə alınmaqla həyata keçirilir. bu Əsasnamənin 9, 10, 11, 12, 13.
Bu Qayda qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı olmayan kredit təşkilatlarına şamil edilmir.
2. Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə (bundan sonra - təlim) qarşı mübarizə məqsədilə icbari təlim və təhsil almalı olan işçilərin siyahısını təşkilatın rəhbəri təsdiq edir.
3. Bu Əsasnamənin 2-ci bəndində nəzərdə tutulmuş siyahıda təşkilat (qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərən və (və ya) investisiya fondlarının və qeyri-dövlət pensiya fondlarının idarə edilməsi ilə məşğul olan təşkilat (bundan sonra - maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən) istisna olmaqla) )) aşağıdakı işçilər daxildir:
a) təşkilatın rəhbəri;
b) təşkilatın filial rəhbəri;
c) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizənin təşkili və daxili nəzarəti həyata keçirən təşkilat (filial) rəhbərinin vəzifə səlahiyyətlərinə uyğun olaraq müavini;
ç) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə və onun həyata keçirilməsi proqramlarına qarşı mübarizə məqsədilə daxili nəzarət qaydalarına əməl olunmasına cavabdeh olan təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi (bundan sonra - xüsusi təyinatlı) rəsmi);
e) təşkilatın (filialın) baş mühasibi (mühasibi), təşkilatın və ya filialın ştatında vəzifəsi olduqda və ya mühasibat uçotu funksiyalarını yerinə yetirən işçi;
f) təşkilatın (filialın) hüquq bölməsinin rəhbəri və ya təşkilatın hüquqşünası (varsa);
ə) təşkilatın (filialın) daxili nəzarət xidmətinin əməkdaşları, əgər varsa;
h) təşkilatın (filialın) digər işçilərinə təşkilat rəhbərinin mülahizəsinə əsasən və təşkilatın (filialın) və onun müştərilərinin fəaliyyətinin xüsusiyyətləri nəzərə alınmaqla.
4. Maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatda (kredit təşkilatı olan qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları istisna olmaqla) bu Əsasnamənin 2-ci bəndində nəzərdə tutulmuş siyahıya aşağıdakı işçilər daxildir:
a) təşkilatın rəhbəri;
b) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın filialının (bundan sonra filial) rəhbəri;
c) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (filialın) struktur bölməsinə rəhbərlik edən, vəzifə səlahiyyətlərinə uyğun olaraq, təşkilatın (filialın) rəhbərinin müavini;
ç) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (filialın) struktur bölməsinin rəhbəri və rəhbərinin müavini;
e) nəzarətçi;
f) xidməti vəzifələrinə uyğun olaraq aşağıdakı funksiyalardan ən azı birini yerinə yetirən təşkilatın (filialın) işçiləri:
səhmdar investisiya fondunun investisiya ehtiyatlarının, paylı investisiya fondunu təşkil edən əmlakın, qeyri-dövlət pensiya fondunun pensiya ehtiyatlarının və ya əmlakının idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatın (filialın) çıxış sənədlərinin imzalanması. hərbi qulluqçuların mənzil təminatı üçün hansı pensiya əmanətləri və ya əmanətlər qoyulur;
səhmdar investisiya fonduna məxsus qiymətli kağızların, paylı investisiya fondunu təşkil edən əmlakın tərkibində olan qiymətli kağızların və ya qeyri-müəssisənin pensiya ehtiyatları olan qiymətli kağızların idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatların (filialların) çıxış sənədlərinin imzalanması; -dövlət pensiya fondu yerləşdirilir və ya vəsait qoyulursa, pensiya əmanətləri və ya hərbi qulluqçuların mənzil alması üçün əmanətlər;
ipoteka təminatının idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatın (filialın) çıxış sənədlərinin imzalanması;
qeydiyyatdan keçmiş şəxslərin şəxsi hesabları üzrə qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnun verilməsi ilə bağlı əməliyyatların aparılması;
qeydiyyatdan keçmiş şəxslərin qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnu təsdiq edən sənədlərin və aparılan əməliyyatlara dair sənədlərin imzalanması;
g) təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi;
h) təşkilatın (filialın) və onun müştərilərinin fəaliyyətinin xüsusiyyətləri nəzərə alınmaqla, təşkilatın rəhbərinin qərarı ilə təşkilatın (filialın) digər işçiləri.
5. Kredit təşkilatı olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərən təşkilatda təlim keçməli olan şəxslərin siyahısına aşağıdakı işçilər daxildir:
a) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən struktur bölmənin rəhbəri və rəhbərinin müavini;
b) nəzarətçi;
c) vəzifə səlahiyyətlərinə uyğun olaraq aşağıdakı funksiyalardan ən azı birini yerinə yetirən struktur bölmənin işçiləri:
qiymətli kağızlarla əməliyyatlar: təşkilatın adından və təşkilatın hesabına; müştərilərin adından və müştərilərin hesabına; təşkilatın adından və müştərilərin hesabına;
idarənin təsisçisinin maraqları naminə pul vəsaitləri və (və ya) qiymətli kağızlarla əməliyyatlar və (və ya) əməliyyatlar aparmaq;
qiymətli kağızlarla əməliyyatların daxili uçotunun aparılması;
müştərinin depo hesabları üzrə qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnun verilməsi ilə bağlı əməliyyatların aparılması;
müştərinin qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnu təsdiq edən sənədlərin və əməliyyatlar üzrə sənədlərin imzalanması;
d) xüsusi vəzifəli şəxs;
e) bu struktur bölmənin rəhbərinin qərarı ilə maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən struktur bölmənin digər əməkdaşları.
II. Təlimin formaları, tezliyi və müddətləri
6. Təlim aşağıdakı formalarda həyata keçirilir:
a) giriş brifinqi;
b) əlavə brifinq;
c) məqsədyönlü brifinq (təşkilat işçilərinin cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorizmin maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə, habelə formalaşdırılması və təkmilləşdirilməsi ilə bağlı Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə riayət etmək üçün zəruri olan əsas biliklərin əldə edilməsi; təşkilatların daxili nəzarət sisteminin, onun həyata keçirilməsi proqramlarının və bu məqsədlər üçün qəbul edilmiş digər təşkilati-inzibati sənədlərin);
d) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində bilik səviyyəsinin artırılması (bundan sonra bilik səviyyəsinin yüksəldilməsi).
7. Təşkilatda təqdimat brifinqi xüsusi vəzifəli şəxs tərəfindən vəzifələrə işə qəbul zamanı və ya bu Əsasnamənin 3, 4-cü bəndlərində nəzərdə tutulmuş (müəyyən edilmiş) funksiyaların yerinə yetirilməsi, vəzifələrə keçirilərkən (müvəqqəti keçirmə) və ya funksiyaların icrası zamanı keçirilir. bu Qaydaların 3-cü, 4-cü bəndlərində göstərilən (müəyyən edilmiş).
8. Əlavə brifinq xüsusi vəzifəli şəxs tərəfindən ildə bir dəfədən az olmayaraq və ya aşağıdakı hallarda keçirilir:
cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının mövcud normativ hüquqi aktlarında dəyişikliklər edildikdə və yeni normativ hüquqi aktlar qüvvəyə mindikdə;
təşkilat cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə və onun həyata keçirilməsi proqramlarına qarşı mübarizə məqsədilə yeni və ya mövcud daxili nəzarət qaydalarında dəyişiklikləri təsdiq etdikdə;
cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində biliyi qanunvericiliklə müəyyən edilmiş qaydalara riayət etmək üçün kifayət etmədikdə, təşkilatın əməkdaşını təşkilat daxilində başqa daimi işə (müvəqqəti işə) keçirərkən. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi;
təşkilatın işçisinə bu Əsasnamənin 3, 4-cü bəndlərində göstərilən, lakin onunla bağlanmış əmək müqaviləsində nəzərdə tutulmayan təşkilatın işçiləri tərəfindən yerinə yetirilən işləri həvalə edərkən, belə işin yerinə yetirilməsi şərtlərin dəyişdirilməsinə səbəb olmadıqda işçi ilə bağlanmış əmək müqaviləsi.
9. Giriş və əlavə brifinqlər təşkilatın əməkdaşları üçün cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində təşkilat tərəfindən bunlar nəzərə alınmaqla hazırlanmış təlim və maarifləndirmə proqramına uyğun olaraq keçirilir. Qaydalar.
Bu Qaydanın 5-ci bəndində sadalanan kredit təşkilatları olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyətlə məşğul olan təşkilatların işçiləri üçün giriş və əlavə brifinq Rusiya Bankı tərəfindən razılaşdırılmaqla müəyyən edilmiş kadrların hazırlanması və təhsili tələblərinə uyğun olaraq həyata keçirilir. Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti ilə.
10. Xüsusi vəzifəli şəxsin funksiyalarını yerinə yetirməyi planlaşdıran şəxs üçün məqsədyönlü brifinq şəklində təlim bu funksiyaların icrasına başlamazdan əvvəl bir dəfə keçirilir.
Məqsədli brifinq şəklində birdəfəlik təlim də keçməlidir:
a) bu Əsasnamənin 3-cü bəndində göstərilən işçilər sırasından: təşkilatın (filialın) rəhbəri, təşkilatın (filialın) baş mühasibi (mühasibi) (təşkilatın ştatında vəzifə olduqda) və ya işçi təşkilatda mühasibat uçotu funksiyalarını yerinə yetirir, təşkilatın hüquq şöbəsinin müdiri və ya hüquqşünası (təşkilatın ştatında vəzifə olduqda);
b) bu Qaydaların 4-cü bəndinin “a” – “e” yarımbəndlərində göstərilən işçilər;
c) bu Qaydaların 5-ci bəndinin “a” – “c” yarımbəndlərində göstərilən işçilər.
Bu bəndin “a”, “b” və “c” yarımbəndlərində göstərilən, bu Əsasnamə qüvvəyə mindikdən sonra müvafiq vəzifələrə təyin edilmiş şəxslər bir il müddətində məqsədyönlü brifinq şəklində birdəfəlik təlim keçməlidirlər. müvafiq vəzifələrin həvalə edildiyi gündən.
Bu Qaydanın qüvvəyə mindiyi vaxtda bu bəndin “a”, “b” və “c” yarımbəndlərində nəzərdə tutulmuş vəzifələri tutan şəxslər həmin tarixdən bir il müddətində məqsədyönlü brifinq şəklində birdəfəlik təlim keçməlidirlər. bu Əsasnamənin qüvvəyə minməsi.
Bu Qaydaların qüvvəyə mindiyi vaxta qədər Federal Maliyyə Monitorinqi Xidmətinin 1 noyabr 2008-ci il tarixli 256 nömrəli "Maliyyə Müəssisəsinə Tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında" əmrinə uyğun olaraq məqsədyönlü brifinq şəklində təlim keçmiş şəxslər. Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədi ilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar həyata keçirən təşkilatların şəxsi heyətinin təlimi və maarifləndirilməsi” məqsədli brifinqin təkrar keçirilməsi tələb olunmur.
11. Maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatların işçiləri üçün məqsədyönlü brifinq maliyyə bazarı mütəxəssislərinin attestasiyası üzrə Federal Maliyyə Bazarları Xidməti tərəfindən akkreditə olunmuş təşkilatlar tərəfindən həyata keçirilir.
Bu Qaydaların 5-ci bəndinin “a” – “d” yarımbəndlərində sadalanan kredit təşkilatları olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyətlə məşğul olan təşkilatların işçiləri üçün bu Qaydaya uyğun olaraq məqsədyönlü brifinq təlim və təlim keçirən digər təşkilatlar tərəfindən də keçirilə bilər. Rusiya Bankı tərəfindən Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti ilə razılaşdırılaraq, leqallaşmaya (yuyulmaya) qarşı mübarizənin xüsusiyyətləri ilə bağlı məsələlərin təlim proqramına daxil edilməsi şərtilə, kadrların hazırlanması və təhsili tələblərinə uyğun olaraq kadrları maarifləndirmək. Maliyyə Bazarlarına Nəzarət Federal Xidməti tərəfindən müəyyən edilən maliyyə bazarında cinayət və terrorizmin maliyyələşdirilməsindən əldə edilən gəlirlər.
Digər təşkilatların işçiləri üçün məqsədyönlü brifinq Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti tərəfindən yaradılmış təşkilatlar və Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti tərəfindən müəyyən edilmiş proqramlar çərçivəsində digər təşkilatlar tərəfindən həyata keçirilir.
Məqsədli brifinqin təşkilatın müvafiq vəzifəli şəxsi tərəfindən keçməsi məqsədli brifinq keçirən təşkilat tərəfindən verilmiş sənədlə təsdiq edilməlidir.
12. Bilik səviyyəsinin artırılması konfranslarda, seminarlarda və digər təlim tədbirlərində iştirak formasında həyata keçirilir.
Təşkilat işçilərinin bilik səviyyəsinin artırılması, müvafiq olaraq, bu Qaydanın 11-ci bəndinə uyğun olaraq, bu cür təşkilatlar tərəfindən müstəqil olaraq hazırlanmış təlim proqramlarına uyğun olaraq məqsədyönlü brifinq nəzərdə tutulan təşkilatlarda baş verir.
Bilik səviyyəsinin artırılması üç ildə bir dəfədən az olmayaraq təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi (maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatlar istisna olmaqla), habelə "a", "" yarımbəndlərində göstərilən təşkilatların işçiləri tərəfindən həyata keçirilir. bu Əsasnamənin 10-cu bəndinin b” və “c” yarımbəndlərində ildə bir dəfədən az olmayaraq — maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (onun filialının) xüsusi vəzifəli şəxsi, o cümlədən qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısının xüsusi vəzifəli şəxsi. kredit təşkilatı.
(Rosfinmonitorinq-in 01.11.2010-cu il tarixli, 293 nömrəli əmri ilə dəyişikliklərlə)
Təşkilatın müvafiq vəzifəli şəxsinin bilik səviyyəsinin artırılmasından keçməsi həmin təlimi keçirən təşkilat tərəfindən verilmiş sənəd və ya müvafiq vəzifəli şəxsin təlim tədbirində iştirakını təsdiq edən sənədlə təsdiq edilməlidir.
13. Təşkilatın (filialın) digər işçiləri, bu Əsasnamənin 10-cu bəndinin “a” – “c” yarımbəndlərində adları çəkilənlərdən əlavə və bu Əsasnamənin 2-ci bəndində nəzərdə tutulmuş siyahıya daxil edilmiş xüsusi vəzifəli şəxs, habelə kredit təşkilatı olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyətlə məşğul olan təşkilatın struktur bölməsinin digər işçiləri kimi (bu Əsasnamənin 5-ci bəndinin “e” yarımbəndi) onlar öz mülahizələrinə uyğun olaraq məqsədyönlü təlimatdan keçirlər və bilik səviyyəsini artırırlar. bu Əsasnamənin 11 və 12-ci bəndlərində müəyyən edilmiş qaydada təşkilat rəhbərinin.
III. İşçilərin təlim və təhsil proqramı
leqallaşdırmaya (yuyulmağa) qarşı mübarizə sahəsində təşkilatlar
cinayətdən əldə edilən gəlirlər,
və terrorizmin maliyyələşdirilməsi
14. Təşkilat cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində təşkilatın əməkdaşları üçün təlim və maarifləndirmə proqramını (bundan sonra - Təlim Proqramı) işləyib hazırlayır. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi, habelə təşkilatın və onun müştərilərinin fəaliyyətinin xüsusiyyətləri.
15. Təlimin məqsədi təşkilatın işçilərinə cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə əməl etmələri üçün zəruri olan biliklərin verilməsindən ibarətdir. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə, habelə təşkilatın daxili nəzarəti qaydalarına, onun həyata keçirilməsi proqramlarına və daxili nəzarətin təşkili məqsədilə qəbul edilmiş təşkilatın digər təşkilati-inzibati sənədlərinə.
16. Təlim proqramına aşağıdakılar daxil edilməlidir:
a) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorizmin maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının normativ hüquqi aktlarının öyrənilməsi;
b) işçinin xidməti vəzifələrini yerinə yetirməsi zamanı təşkilatda daxili nəzarətin həyata keçirilməsi qaydalarının və proqramlarının, habelə müəyyən edilmiş qaydalara əməl edilməməsinə görə təşkilatın əməkdaşına tətbiq edilə bilən məsuliyyət tədbirlərinin öyrənilməsi. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının normativ hüquqi aktlarının və daxili nəzarətin təşkili və həyata keçirilməsi məqsədilə qəbul edilmiş təşkilatın digər təşkilati və inzibati sənədlərinin tələbləri;
c) çirkli pulların yuyulması və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinin tipologiyalarının, tipik sxemlərinin və üsullarının, habelə qeyri-adi əməliyyatların müəyyən edilməsi və əlamətlərinin meyarlarının öyrənilməsi.
IV. Təşkilatın işçiləri tərəfindən təlim keçməsinin uçotu
17. Təşkilat işçilərinin aldığı təlimlərin uçotunu aparır.
18. Təşkilatın işçiləri tərəfindən təlim keçməsinin uçotunun aparılması qaydası təşkilatın rəhbəri tərəfindən müəyyən edilir.
19. Təşkilatın əməkdaşına (məqsədli brifinq istisna olmaqla) məlumat verilməsi və cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının normativ hüquqi və digər aktları ilə tanışlıq faktı. terrorizm və təşkilatın daxili nəzarəti təşkil etmək məqsədi ilə qəbul edilmiş daxili sənədləri, forma və məzmununu təşkilatın müstəqil olaraq təsis etdiyi sənəddə onun öz imzası ilə təsdiq edilməlidir.
Təşkilat işçisinin təlimi başa vurmasını təsdiq edən sənədlər işçinin şəxsi işinə əlavə edilir.
Assosiasiya davamlı olaraq rəqabətqabiliyyətli qiymətlərlə ağacın satışında xidmətlərin göstərilməsinə kömək edir. Əla keyfiyyətli ağac məhsulları.
Məhkəmə təcrübəsi və qanunvericilik - Rosfinmonitoring 3 avqust 2010-cu il tarixli 203 nömrəli əmri (1 noyabr 2010-cu il tarixli dəyişikliklərlə) Pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə aparmaq
26.3. Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə hərbi qulluqçuların hazırlanmasına və maarifləndirilməsinə dair tələblər, o cümlədən təlimlərin hazırlanmasının formaları, proqramları, tezliyi və müddətləri haqqında Əsasnamə ilə müəyyən edilir. Federal Maliyyə Monitorinqi Xidmətinin əmri ilə təsdiq edilmiş cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar həyata keçirən təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər. 3 avqust 2010-cu il N 203.
MALİYYƏ MONİTORİNQİ ÜÇÜN FEDERAL XİDMƏT
SİFARİŞ
Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında
Sənədə düzəliş:
(Normativ aktların bülleteni federal orqanlar icra hakimiyyəti, N 3, 17.01.2011).
____________________________________________________________________
"Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında" 7 avqust 2001-ci il tarixli 115-FZ Federal Qanununa uyğun olaraq (Rusiya Federasiyasının Qanunvericilik Toplusu, 2001-ci il, N 33 (I hissə), maddə 3418; 2002-ci il, N 30, maddə 3029; 44-cü maddə, maddə 4296; 2004-cü il, N 31, maddə 3224; 2005-ci il, N 47, maddə 4828; 2006-cı il, N 31 (I hissə), maddə 3445, maddə 3442, maddə Rusiya Federasiyası Hökumətinin 5 dekabr tarixli № 16, maddə 1831; N 31, maddə 3993, maddə 4011; N 49, maddə 6036; 2009, N 23, maddə 2776; N 29, maddə. , 2005-ci il N 715 "Daxili nəzarət qaydalarına və onun həyata keçirilməsi proqramlarına, habelə leqallaşmaya (yuyulmağa) qarşı mübarizə məqsədilə kadrların hazırlanmasına və təhsilinə, müştərilərin, benefisiarların müəyyənləşdirilməsinə dair tələblərə cavabdeh olan xüsusi vəzifəli şəxslər üçün ixtisas tələbləri haqqında" ) cinayətdən və terrorizmin maliyyələşdirilməsindən əldə edilən gəlirlər” (Sobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2005-ci il, N 50, maddə 5302; 2008, N 12, 1140)
Sifariş edirəm:
1. Maliyyə Bazarlarına Nəzarət Federal Xidməti (V.D. Milovidov) ilə razılaşdırmaqla, pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) qarşı mübarizə məqsədilə pul və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında Əsasnamə təsdiq edilsin. cinayətdən əldə edilən gəlirlər və terrorizmin maliyyələşdirilməsi.
2. Federal Maliyyə Monitorinqi Xidmətinin 1 noyabr 2008-ci il tarixli 256 nömrəli əmri qüvvədən düşmüş hesab edilsin "Vəsaitlə və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə olan tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında" cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılması (yuyulması) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsi" (Rusiya Federasiyasının Ədliyyə Nazirliyində 30 yanvar 2009-cu ildə qeydiyyata alınmış, qeydiyyat N 13222).
Nəzarətçi
Y. Çixançin
Qeydiyyatdan keçib
Ədliyyə Nazirliyində
Rusiya Federasiyası
7 sentyabr 2010-cu il
qeydiyyat N 18375
Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında Əsasnamə
TƏSDİQ EDİLMİŞDİR
Federal Xidmətin əmri
maliyyə monitorinqi üzrə
3 avqust 2010-cu il tarixli, N 203
I. Ümumi müddəalar
1. Bu Qayda Federal Qanunun 5-ci maddəsində göstərilən cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorizmin maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələbləri müəyyən edir. "Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında" 7 avqust 2001-ci il tarixli 115-FZ Qanunu.
Kredit təşkilatları olan qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının kadrlarının hazırlanması və təhsili Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti ilə razılaşdırılaraq Rusiya Bankı tərəfindən müəyyən edilmiş tələblərə uyğun olaraq və 5-ci bəndlərdə müəyyən edilmiş xüsusiyyətlər nəzərə alınmaqla həyata keçirilir. bu Əsasnamənin 9, 10, 11, 12, 13.
Bu Qayda qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı olmayan kredit təşkilatlarına şamil edilmir.
2. Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə (bundan sonra - təlim) qarşı mübarizə məqsədilə icbari təlim və təhsil almalı olan işçilərin siyahısını təşkilatın rəhbəri təsdiq edir.
3. Bu Əsasnamənin 2-ci bəndində nəzərdə tutulmuş siyahıda təşkilat (qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərən və (və ya) investisiya fondlarının və qeyri-dövlət pensiya fondlarının idarə edilməsi ilə məşğul olan təşkilat (bundan sonra - maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən) istisna olmaqla) )) aşağıdakı işçilər daxildir:
a) təşkilatın rəhbəri;
b) təşkilatın filial rəhbəri;
c) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizənin təşkili və daxili nəzarəti həyata keçirən təşkilat (filial) rəhbərinin vəzifə səlahiyyətlərinə uyğun olaraq müavini;
ç) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə və onun həyata keçirilməsi proqramlarına qarşı mübarizə məqsədilə daxili nəzarət qaydalarına əməl olunmasına cavabdeh olan təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi (bundan sonra - xüsusi təyinatlı) rəsmi);
e) təşkilatın (filialın) baş mühasibi (mühasibi), təşkilatın və ya filialın ştatında vəzifəsi olduqda və ya mühasibat uçotu funksiyalarını yerinə yetirən işçi;
f) təşkilatın (filialın) hüquq bölməsinin rəhbəri və ya təşkilatın hüquqşünası (varsa);
ə) təşkilatın (filialın) daxili nəzarət xidmətinin əməkdaşları, əgər varsa;
h) təşkilatın (filialın) digər işçilərinə təşkilat rəhbərinin mülahizəsinə əsasən və təşkilatın (filialın) və onun müştərilərinin fəaliyyətinin xüsusiyyətləri nəzərə alınmaqla.
4. Maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatda (kredit təşkilatı olan qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları istisna olmaqla) bu Əsasnamənin 2-ci bəndində nəzərdə tutulmuş siyahıya aşağıdakı işçilər daxildir:
a) təşkilatın rəhbəri;
b) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın filialının (bundan sonra filial) rəhbəri;
c) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (filialın) struktur bölməsinə rəhbərlik edən, vəzifə səlahiyyətlərinə uyğun olaraq, təşkilatın (filialın) rəhbərinin müavini;
ç) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (filialın) struktur bölməsinin rəhbəri və rəhbərinin müavini;
e) nəzarətçi;
f) xidməti vəzifələrinə uyğun olaraq aşağıdakı funksiyalardan ən azı birini yerinə yetirən təşkilatın (filialın) işçiləri:
səhmdar investisiya fondunun investisiya ehtiyatlarının, paylı investisiya fondunu təşkil edən əmlakın, qeyri-dövlət pensiya fondunun pensiya ehtiyatlarının və ya əmlakının idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatın (filialın) çıxış sənədlərinin imzalanması. hərbi qulluqçuların mənzil təminatı üçün hansı pensiya əmanətləri və ya əmanətlər qoyulur;
səhmdar investisiya fonduna məxsus qiymətli kağızların, paylı investisiya fondunu təşkil edən əmlakın tərkibində olan qiymətli kağızların və ya qeyri-müəssisənin pensiya ehtiyatları olan qiymətli kağızların idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatların (filialların) çıxış sənədlərinin imzalanması; -dövlət pensiya fondu yerləşdirilir və ya vəsait qoyulursa, pensiya əmanətləri və ya hərbi qulluqçuların mənzil alması üçün əmanətlər;
ipoteka təminatının idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatın (filialın) çıxış sənədlərinin imzalanması;
qeydiyyatdan keçmiş şəxslərin şəxsi hesabları üzrə qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnun verilməsi ilə bağlı əməliyyatların aparılması;
qeydiyyatdan keçmiş şəxslərin qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnu təsdiq edən sənədlərin və aparılan əməliyyatlara dair sənədlərin imzalanması;
g) təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi;
h) təşkilatın (filialın) və onun müştərilərinin fəaliyyətinin xüsusiyyətləri nəzərə alınmaqla, təşkilatın rəhbərinin qərarı ilə təşkilatın (filialın) digər işçiləri.
5. Kredit təşkilatı olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərən təşkilatda təlim keçməli olan şəxslərin siyahısına aşağıdakı işçilər daxildir:
a) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən struktur bölmənin rəhbəri və rəhbərinin müavini;
b) nəzarətçi;
c) vəzifə səlahiyyətlərinə uyğun olaraq aşağıdakı funksiyalardan ən azı birini yerinə yetirən struktur bölmənin işçiləri:
qiymətli kağızlarla əməliyyatlar: təşkilatın adından və təşkilatın hesabına; müştərilərin adından və müştərilərin hesabına; təşkilatın adından və müştərilərin hesabına;
idarənin təsisçisinin maraqları naminə pul vəsaitləri və (və ya) qiymətli kağızlarla əməliyyatlar və (və ya) əməliyyatlar aparmaq;
qiymətli kağızlarla əməliyyatların daxili uçotunun aparılması;
müştərinin depo hesabları üzrə qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnun verilməsi ilə bağlı əməliyyatların aparılması;
müştərinin qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnu təsdiq edən sənədlərin və əməliyyatlar üzrə sənədlərin imzalanması;
d) xüsusi vəzifəli şəxs;
e) bu struktur bölmənin rəhbərinin qərarı ilə maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən struktur bölmənin digər əməkdaşları.
II. Təlimin formaları, tezliyi və müddətləri
6. Təlim aşağıdakı formalarda həyata keçirilir:
a) giriş brifinqi;
b) əlavə brifinq;
c) məqsədyönlü brifinq (təşkilat işçilərinin cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorizmin maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə, habelə formalaşdırılması və təkmilləşdirilməsi ilə bağlı Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə riayət etmək üçün zəruri olan əsas biliklərin əldə edilməsi; təşkilatların daxili nəzarət sisteminin, onun həyata keçirilməsi proqramlarının və bu məqsədlər üçün qəbul edilmiş digər təşkilati-inzibati sənədlərin);
d) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində bilik səviyyəsinin artırılması (bundan sonra bilik səviyyəsinin yüksəldilməsi).
7. Təşkilatda təqdimat brifinqi xüsusi vəzifəli şəxs tərəfindən vəzifələrə işə qəbul zamanı və ya bu Əsasnamənin 3, 4-cü bəndlərində nəzərdə tutulmuş (müəyyən edilmiş) funksiyaların yerinə yetirilməsi, vəzifələrə keçirilərkən (müvəqqəti keçirmə) və ya funksiyaların icrası zamanı keçirilir. bu Qaydaların 3-cü, 4-cü bəndlərində göstərilən (müəyyən edilmiş).
8. Əlavə brifinq xüsusi vəzifəli şəxs tərəfindən ildə bir dəfədən az olmayaraq və ya aşağıdakı hallarda keçirilir:
cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının mövcud normativ hüquqi aktlarında dəyişikliklər edildikdə və yeni normativ hüquqi aktlar qüvvəyə mindikdə;
təşkilat cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə və onun həyata keçirilməsi proqramlarına qarşı mübarizə məqsədilə yeni və ya mövcud daxili nəzarət qaydalarında dəyişiklikləri təsdiq etdikdə;
cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində biliyi qanunvericiliklə müəyyən edilmiş qaydalara riayət etmək üçün kifayət etmədikdə, təşkilatın əməkdaşını təşkilat daxilində başqa daimi işə (müvəqqəti işə) keçirərkən. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi;
təşkilatın işçisinə bu Əsasnamənin 3, 4-cü bəndlərində göstərilən, lakin onunla bağlanmış əmək müqaviləsində nəzərdə tutulmayan təşkilatın işçiləri tərəfindən yerinə yetirilən işləri həvalə edərkən, belə işin yerinə yetirilməsi şərtlərin dəyişdirilməsinə səbəb olmadıqda işçi ilə bağlanmış əmək müqaviləsi.
9. Giriş və əlavə brifinqlər təşkilatın əməkdaşları üçün cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində təşkilat tərəfindən bunlar nəzərə alınmaqla hazırlanmış təlim və maarifləndirmə proqramına uyğun olaraq keçirilir. Qaydalar.
Bu Qaydanın 5-ci bəndində sadalanan kredit təşkilatları olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyətlə məşğul olan təşkilatların işçiləri üçün giriş və əlavə brifinq Rusiya Bankı tərəfindən razılaşdırılmaqla müəyyən edilmiş kadrların hazırlanması və təhsili tələblərinə uyğun olaraq həyata keçirilir. Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti ilə.
10. Xüsusi vəzifəli şəxsin funksiyalarını yerinə yetirməyi planlaşdıran şəxs üçün məqsədyönlü brifinq şəklində təlim bu funksiyaların icrasına başlamazdan əvvəl bir dəfə keçirilir.
Məqsədli brifinq şəklində birdəfəlik təlim də keçməlidir:
a) bu Əsasnamənin 3-cü bəndində göstərilən işçilər sırasından: təşkilatın (filialın) rəhbəri, təşkilatın (filialın) baş mühasibi (mühasibi) (təşkilatın ştatında vəzifə olduqda) və ya işçi təşkilatda mühasibat uçotu funksiyalarını yerinə yetirir, təşkilatın hüquq şöbəsinin müdiri və ya hüquqşünası (təşkilatın ştatında vəzifə olduqda);
b) bu Qaydaların 4-cü bəndinin “a” – “e” yarımbəndlərində göstərilən işçilər;
c) bu Qaydaların 5-ci bəndinin “a” – “c” yarımbəndlərində göstərilən işçilər.
Bu bəndin “a”, “b” və “c” yarımbəndlərində göstərilən, bu Əsasnamə qüvvəyə mindikdən sonra müvafiq vəzifələrə təyin edilmiş şəxslər bir il müddətində məqsədyönlü brifinq şəklində birdəfəlik təlim keçməlidirlər. müvafiq vəzifələrin həvalə edildiyi gündən.
Bu Qaydanın qüvvəyə mindiyi vaxtda bu bəndin “a”, “b” və “c” yarımbəndlərində nəzərdə tutulmuş vəzifələri tutan şəxslər həmin tarixdən bir il müddətində məqsədyönlü brifinq şəklində birdəfəlik təlim keçməlidirlər. bu Əsasnamənin qüvvəyə minməsi.
Bu Qaydaların qüvvəyə mindiyi vaxta qədər Federal Maliyyə Monitorinqi Xidmətinin 1 noyabr 2008-ci il tarixli 256 nömrəli əmrinə uyğun olaraq məqsədyönlü brifinq şəklində təlim keçmiş şəxslər "Müəyyən edilmiş tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında" cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar həyata keçirən təşkilatların kadrlarının hazırlanması və öyrədilməsi” məqsədli brifinqin təkrar keçirilməsi tələb olunmur.
11. Maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatların işçiləri üçün məqsədyönlü brifinq maliyyə bazarı mütəxəssislərinin attestasiyası üzrə Federal Maliyyə Bazarları Xidməti tərəfindən akkreditə olunmuş təşkilatlar tərəfindən həyata keçirilir.
Bu Qaydaların 5-ci bəndinin “a” – “d” yarımbəndlərində sadalanan kredit təşkilatları olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyətlə məşğul olan təşkilatların işçiləri üçün bu Qaydaya uyğun olaraq məqsədyönlü brifinq təlim və təlim keçirən digər təşkilatlar tərəfindən də keçirilə bilər. Rusiya Bankı tərəfindən Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti ilə razılaşdırılaraq, leqallaşmaya (yuyulmaya) qarşı mübarizənin xüsusiyyətləri ilə bağlı məsələlərin təlim proqramına daxil edilməsi şərtilə, kadrların hazırlanması və təhsili tələblərinə uyğun olaraq kadrları maarifləndirmək. Maliyyə Bazarlarına Nəzarət Federal Xidməti tərəfindən müəyyən edilən maliyyə bazarında cinayət və terrorizmin maliyyələşdirilməsindən əldə edilən gəlirlər.
Digər təşkilatların işçiləri üçün məqsədyönlü brifinq Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti tərəfindən yaradılmış təşkilatlar və Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti tərəfindən müəyyən edilmiş proqramlar çərçivəsində digər təşkilatlar tərəfindən həyata keçirilir.
Məqsədli brifinqin təşkilatın müvafiq vəzifəli şəxsi tərəfindən keçməsi məqsədli brifinq keçirən təşkilat tərəfindən verilmiş sənədlə təsdiq edilməlidir.
12. Bilik səviyyəsinin artırılması konfranslarda, seminarlarda və digər təlim tədbirlərində iştirak formasında həyata keçirilir.
Təşkilat işçilərinin bilik səviyyəsinin artırılması, müvafiq olaraq, bu Qaydanın 11-ci bəndinə uyğun olaraq, bu cür təşkilatlar tərəfindən müstəqil olaraq hazırlanmış təlim proqramlarına uyğun olaraq məqsədyönlü brifinq nəzərdə tutulan təşkilatlarda baş verir.
Bilik səviyyəsinin artırılması üç ildə bir dəfədən az olmayaraq təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi (maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatlar istisna olmaqla), habelə "a", "" yarımbəndlərində göstərilən təşkilatların işçiləri tərəfindən həyata keçirilir. bu Əsasnamənin 10-cu bəndinin b” və “c” yarımbəndlərində ildə bir dəfədən az olmayaraq — maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (onun filialının) xüsusi vəzifəli şəxsi, o cümlədən qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısının xüsusi vəzifəli şəxsi. kredit təşkilatı (paraqraf Rosfinmonitoring-in 1 noyabr 2010-cu il tarixli 293 nömrəli əmri ilə əlavə edilmişdir.
Təşkilatın müvafiq vəzifəli şəxsinin bilik səviyyəsinin artırılmasından keçməsi həmin təlimi keçirən təşkilat tərəfindən verilmiş sənəd və ya müvafiq vəzifəli şəxsin təlim tədbirində iştirakını təsdiq edən sənədlə təsdiq edilməlidir.
13. Təşkilatın (filialın) digər işçiləri, bu Əsasnamənin 10-cu bəndinin “a” – “c” yarımbəndlərində adları çəkilənlərdən əlavə və bu Əsasnamənin 2-ci bəndində nəzərdə tutulmuş siyahıya daxil edilmiş xüsusi vəzifəli şəxs, habelə kredit təşkilatı olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyətlə məşğul olan təşkilatın struktur bölməsinin digər işçiləri kimi (bu Əsasnamənin 5-ci bəndinin “e” yarımbəndi) onlar öz mülahizələrinə uyğun olaraq məqsədyönlü təlimatdan keçirlər və bilik səviyyəsini artırırlar. bu Əsasnamənin 11 və 12-ci bəndlərində müəyyən edilmiş qaydada təşkilat rəhbərinin.
III. Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində təşkilatın əməkdaşları üçün təlim və təhsil proqramı
14. Təşkilat cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində təşkilatın əməkdaşları üçün təlim və maarifləndirmə proqramını (bundan sonra - Təlim Proqramı) işləyib hazırlayır. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi, habelə təşkilatın və onun müştərilərinin fəaliyyətinin xüsusiyyətləri.
15. Təlimin məqsədi təşkilatın işçilərinə cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə əməl etmələri üçün zəruri olan biliklərin verilməsindən ibarətdir. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə, habelə təşkilatın daxili nəzarəti qaydalarına, onun həyata keçirilməsi proqramlarına və daxili nəzarətin təşkili məqsədilə qəbul edilmiş təşkilatın digər təşkilati-inzibati sənədlərinə.
16. Təlim proqramına aşağıdakılar daxil edilməlidir:
a) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorizmin maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının normativ hüquqi aktlarının öyrənilməsi;
b) işçinin xidməti vəzifələrini yerinə yetirməsi zamanı təşkilatda daxili nəzarətin həyata keçirilməsi qaydalarının və proqramlarının, habelə müəyyən edilmiş qaydalara əməl edilməməsinə görə təşkilatın əməkdaşına tətbiq edilə bilən məsuliyyət tədbirlərinin öyrənilməsi. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının normativ hüquqi aktlarının və daxili nəzarətin təşkili və həyata keçirilməsi məqsədilə qəbul edilmiş təşkilatın digər təşkilati və inzibati sənədlərinin tələbləri;
c) çirkli pulların yuyulması və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinin tipologiyalarının, tipik sxemlərinin və üsullarının, habelə qeyri-adi əməliyyatların müəyyən edilməsi və əlamətlərinin meyarlarının öyrənilməsi.
IV. Təşkilatın işçiləri tərəfindən təlim keçməsinin uçotu
17. Təşkilat işçilərinin aldığı təlimlərin uçotunu aparır.
18. Təşkilatın işçiləri tərəfindən təlim keçməsinin uçotunun aparılması qaydası təşkilatın rəhbəri tərəfindən müəyyən edilir.
19. Təşkilatın əməkdaşına (məqsədli brifinq istisna olmaqla) məlumat verilməsi və cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının normativ hüquqi və digər aktları ilə tanışlıq faktı. terrorizm və təşkilatın daxili nəzarəti təşkil etmək məqsədi ilə qəbul edilmiş daxili sənədləri, forma və məzmununu təşkilatın müstəqil olaraq təsis etdiyi sənəddə onun öz imzası ilə təsdiq edilməlidir.
Təşkilat işçisinin təlimi başa vurmasını təsdiq edən sənədlər işçinin şəxsi işinə əlavə edilir.
Nəzərə alaraq sənədə yenidən baxılması
dəyişikliklər və əlavələr hazırlanmışdır
ASC "Kodeks"
Federal Maliyyə Monitorinqi Xidmətinin 3 avqust 2010-cu il tarixli 203 nömrəli əmri
“Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında”.
"Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında" 7 avqust 2001-ci il tarixli 115-ФЗ Federal Qanununa uyğun olaraq (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (I hissə), bənd. 3418; 2002-ci il, N 30, bənd 3029; bənd 44, bənd 4296; 2004-cü il, N 31, bənd 3224; 2005-ci il, N 47, bənd 4828; 2006-cı il, N 31 (I hissə), bənd 3406, bənd N 3402; , bənd 1831; N 31, bənd 3993, bənd 4011; N 49, bənd 6036; 2009, N 23, bənd 2776; N 29, bənd 3600) və 3-cü bənd Rusiya Federasiyası Hökumətinin 5 dekabr 5220-ci il tarixli Qərarı, 715 nömrəli “Daxili nəzarət qaydalarına və onun həyata keçirilməsi proqramlarına əməl edilməsinə, habelə cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) qarşı mübarizə məqsədilə kadrların hazırlanmasına və təhsilinə, müştərilərin, benefisiarların müəyyən edilməsinə dair tələblərə cavabdeh olan xüsusi vəzifəli şəxslərin ixtisas tələbləri haqqında”. terrorizmin maliyyələşdirilməsi” (Rusiya Federasiyasının Qanunvericilik Toplusu, 2005-ci il, No 50, maddə 5302; 2008, N 12, Mad. 1140)
1. Maliyyə Bazarlarına Nəzarət Federal Xidməti (V.D. Milovidov) ilə razılaşdırmaqla, pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) qarşı mübarizə məqsədilə pul və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında Əsasnamə təsdiq edilsin. cinayət və terrorizmin maliyyələşdirilməsindən əldə edilən gəlirlər.
2. Federal Maliyyə Monitorinqi Xidmətinin 1 noyabr 2008-ci il tarixli 256 nömrəli əmri qüvvədən düşmüş hesab edilsin "Vəsaitlə və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə olan tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında" cinayət yolu ilə əldə edilmiş gəlirlərin leqallaşdırılması (yuyulması) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsi" (Rusiya Federasiyasının Ədliyyə Nazirliyində 30 yanvar 2009-cu ildə qeydiyyata alınmış, qeydiyyat N 13222).
Vəzifə
cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələblər haqqında
Dəyişiklik və əlavələrlə:
I. Ümumi müddəalar
1. Bu Qayda Federal Qanunun 5-ci maddəsində göstərilən cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorizmin maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların kadrlarının hazırlanmasına və təhsilinə dair tələbləri müəyyən edir. "Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında" 7 avqust 2001-ci il tarixli 115-ФЗ Qanunu.
Kredit təşkilatları olan qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının kadrlarının hazırlanması və təhsili Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti ilə razılaşdırılaraq Rusiya Bankı tərəfindən müəyyən edilmiş tələblərə uyğun olaraq və 5-ci bəndlərdə müəyyən edilmiş xüsusiyyətlər nəzərə alınmaqla həyata keçirilir. , , , , , bu Qaydanın.
Bu Qayda qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı olmayan kredit təşkilatlarına şamil edilmir.
2. Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə (bundan sonra - təlim) qarşı mübarizə məqsədilə icbari təlim və təhsil almalı olan işçilərin siyahısını təşkilatın rəhbəri təsdiq edir.
3. Bu Əsasnamənin 2-ci bəndində nəzərdə tutulmuş siyahıda təşkilat (qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərən və (və ya) investisiya fondlarının və qeyri-dövlət pensiya fondlarının idarə edilməsi fəaliyyəti ilə məşğul olan təşkilat (bundan sonra) istisna olmaqla. maliyyə bazarında fəaliyyət kimi)) aşağıdakı işçiləri əhatə edir:
a) təşkilatın rəhbəri;
b) təşkilatın filial rəhbəri;
c) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizənin təşkili və daxili nəzarəti həyata keçirən təşkilat (filial) rəhbərinin vəzifə səlahiyyətlərinə uyğun olaraq müavini;
ç) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə və onun həyata keçirilməsi proqramlarına qarşı mübarizə məqsədilə daxili nəzarət qaydalarına əməl olunmasına cavabdeh olan təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi (bundan sonra - xüsusi təyinatlı) rəsmi);
e) təşkilatın (filialın) baş mühasibi (mühasibi), təşkilatın və ya filialın ştatında vəzifəsi olduqda və ya mühasibat uçotu funksiyalarını yerinə yetirən işçi;
f) təşkilatın (filialın) hüquq bölməsinin rəhbəri və ya təşkilatın hüquqşünası (varsa);
ə) təşkilatın (filialın) daxili nəzarət xidmətinin əməkdaşları, əgər varsa;
h) təşkilatın (filialın) digər işçilərinə təşkilat rəhbərinin mülahizəsinə əsasən və təşkilatın (filialın) və onun müştərilərinin fəaliyyətinin xüsusiyyətləri nəzərə alınmaqla.
4. Maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatda (kredit təşkilatı olan qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları istisna olmaqla) bu Əsasnamənin 2-ci bəndində nəzərdə tutulmuş siyahıya aşağıdakı işçilər daxildir:
a) təşkilatın rəhbəri;
b) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın filialının (bundan sonra filial) rəhbəri;
c) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (filialın) struktur bölməsinə rəhbərlik edən, vəzifə səlahiyyətlərinə uyğun olaraq, təşkilatın (filialın) rəhbərinin müavini;
ç) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (filialın) struktur bölməsinin rəhbəri və rəhbərinin müavini;
e) nəzarətçi;
f) xidməti vəzifələrinə uyğun olaraq aşağıdakı funksiyalardan ən azı birini yerinə yetirən təşkilatın (filialın) işçiləri:
səhmdar investisiya fondunun investisiya ehtiyatlarının, paylı investisiya fondunu təşkil edən əmlakın, qeyri-dövlət pensiya fondunun pensiya ehtiyatlarının və ya əmlakının idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatın (filialın) çıxış sənədlərinin imzalanması. hərbi qulluqçuların mənzil təminatı üçün hansı pensiya əmanətləri və ya əmanətlər qoyulur;
səhmdar investisiya fonduna məxsus qiymətli kağızların, paylı investisiya fondunu təşkil edən əmlakın tərkibində olan qiymətli kağızların və ya qeyri-müəssisənin pensiya ehtiyatları olan qiymətli kağızların idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatların (filialların) çıxış sənədlərinin imzalanması; -dövlət pensiya fondu yerləşdirilir və ya vəsait qoyulursa, pensiya əmanətləri və ya hərbi qulluqçuların mənzil alması üçün əmanətlər;
ipoteka təminatının idarə edilməsi ilə bağlı əməliyyatların həyata keçirilməsi ilə bağlı təşkilatın (filialın) çıxış sənədlərinin imzalanması;
qeydiyyatdan keçmiş şəxslərin şəxsi hesabları üzrə qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnun verilməsi ilə bağlı əməliyyatların aparılması;
qeydiyyatdan keçmiş şəxslərin qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnu təsdiq edən sənədlərin və aparılan əməliyyatlara dair sənədlərin imzalanması;
g) təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi;
h) təşkilatın (filialın) və onun müştərilərinin fəaliyyətinin xüsusiyyətləri nəzərə alınmaqla, təşkilatın rəhbərinin qərarı ilə təşkilatın (filialın) digər işçiləri.
5. Kredit təşkilatı olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərən təşkilatda təlim keçməli olan şəxslərin siyahısına aşağıdakı işçilər daxildir:
a) maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən struktur bölmənin rəhbəri və rəhbərinin müavini;
b) nəzarətçi;
c) vəzifə səlahiyyətlərinə uyğun olaraq aşağıdakı funksiyalardan ən azı birini yerinə yetirən struktur bölmənin işçiləri:
qiymətli kağızlarla əməliyyatlar: təşkilatın adından və təşkilatın hesabına; müştərilərin adından və müştərilərin hesabına; təşkilatın adından və müştərilərin hesabına;
idarənin təsisçisinin maraqları naminə pul vəsaitləri və (və ya) qiymətli kağızlarla əməliyyatlar və (və ya) əməliyyatlar aparmaq;
qiymətli kağızlarla əməliyyatların daxili uçotunun aparılması;
müştərinin depo hesabları üzrə qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnun verilməsi ilə bağlı əməliyyatların aparılması;
müştərinin qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnu təsdiq edən sənədlərin və əməliyyatlar üzrə sənədlərin imzalanması;
d) xüsusi vəzifəli şəxs;
e) bu struktur bölmənin rəhbərinin qərarı ilə maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən struktur bölmənin digər əməkdaşları.
II. Təlimin formaları, tezliyi və müddətləri
6. Təlim aşağıdakı formalarda həyata keçirilir:
a) giriş brifinqi;
b) əlavə brifinq;
c) məqsədyönlü brifinq (təşkilat işçilərinin cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorizmin maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə, habelə formalaşdırılması və təkmilləşdirilməsi ilə bağlı Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə riayət etmək üçün zəruri olan əsas biliklərin əldə edilməsi; təşkilatların daxili nəzarət sisteminin, onun həyata keçirilməsi proqramlarının və bu məqsədlər üçün qəbul edilmiş digər təşkilati-inzibati sənədlərin);
d) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində bilik səviyyəsinin artırılması (bundan sonra bilik səviyyəsinin yüksəldilməsi).
7. Təşkilatda təqdimat brifinqi xüsusi vəzifəli şəxs tərəfindən vəzifələrə işə qəbul zamanı və ya bu Əsasnamənin 3, 4-cü bəndlərində nəzərdə tutulmuş (müəyyən edilmiş) funksiyaların yerinə yetirilməsi, vəzifələrə keçirilərkən (müvəqqəti keçirmə) və ya funksiyaların icrası zamanı keçirilir. bu Qaydanın 3-cü bəndlərində göstərilən (müəyyən edilmiş).
8. Əlavə brifinq xüsusi vəzifəli şəxs tərəfindən ildə bir dəfədən az olmayaraq və ya aşağıdakı hallarda keçirilir:
cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının mövcud normativ hüquqi aktlarında dəyişikliklər edildikdə və yeni normativ hüquqi aktlar qüvvəyə mindikdə;
təşkilat cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə və onun həyata keçirilməsi proqramlarına qarşı mübarizə məqsədilə yeni və ya mövcud daxili nəzarət qaydalarında dəyişiklikləri təsdiq etdikdə;
cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində biliyi qanunvericiliklə müəyyən edilmiş qaydalara riayət etmək üçün kifayət etmədikdə, təşkilatın əməkdaşını təşkilat daxilində başqa daimi işə (müvəqqəti işə) keçirərkən. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi;
təşkilatın işçisinə bu Qaydanın 3-cü bəndlərində göstərilən, lakin onunla bağlanmış əmək müqaviləsində nəzərdə tutulmayan təşkilatın işçiləri tərəfindən yerinə yetirilən işləri həvalə edərkən, belə işin görülməsi əmək müqaviləsinin şərtlərinin dəyişdirilməsinə səbəb olmadıqda işçi ilə bağlanmış əmək müqaviləsi.
9. Giriş və əlavə brifinqlər təşkilatın əməkdaşları üçün cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində təşkilat tərəfindən bunlar nəzərə alınmaqla hazırlanmış təlim və maarifləndirmə proqramına uyğun olaraq keçirilir. Qaydalar.
Bu Qaydanın 5-ci bəndində sadalanan kredit təşkilatları olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyətlə məşğul olan təşkilatların işçiləri üçün giriş və əlavə brifinq Rusiya Bankı tərəfindən razılaşdırılmaqla müəyyən edilmiş kadrların hazırlanması və təhsili tələblərinə uyğun olaraq həyata keçirilir. Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti ilə.
10. Xüsusi vəzifəli şəxsin funksiyalarını yerinə yetirməyi planlaşdıran şəxs üçün məqsədyönlü brifinq şəklində təlim bu funksiyaların icrasına başlamazdan əvvəl bir dəfə keçirilir.
Məqsədli brifinq şəklində birdəfəlik təlim də keçməlidir:
a) bu Əsasnamənin 3-cü bəndində göstərilən işçilər sırasından: təşkilatın (filialın) rəhbəri, təşkilatın (filialın) baş mühasibi (mühasibi) (təşkilatın ştatında vəzifə olduqda) və ya işçi təşkilatda mühasibat uçotu funksiyalarını yerinə yetirir, təşkilatın hüquq şöbəsinin müdiri və ya hüquqşünası (təşkilatın ştatında vəzifə olduqda);
Bu bəndin “a”, “b” və “c” yarımbəndlərində göstərilən, bu Əsasnamə qüvvəyə mindikdən sonra müvafiq vəzifələrə təyin edilmiş şəxslər bir il müddətində məqsədyönlü brifinq şəklində birdəfəlik təlim keçməlidirlər. müvafiq vəzifələrin həvalə edildiyi gündən.
Bu Qaydanın qüvvəyə mindiyi vaxtda bu bəndin “a”, “b” və “c” yarımbəndlərində nəzərdə tutulmuş vəzifələri tutan şəxslər həmin tarixdən bir il müddətində məqsədyönlü brifinq şəklində birdəfəlik təlim keçməlidirlər. bu Əsasnamənin qüvvəyə minməsi.
Bu Qaydaların qüvvəyə mindiyi vaxta qədər Federal Maliyyə Monitorinqi Xidmətinin 1 noyabr 2008-ci il tarixli 256 nömrəli əmrinə uyğun olaraq məqsədyönlü brifinq şəklində təlim keçmiş şəxslər "Müəyyən edilmiş tələblər haqqında Əsasnamənin təsdiq edilməsi haqqında" cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə məqsədilə pul vəsaitləri və ya digər əmlakla əməliyyatlar aparan təşkilatların əməkdaşlarının təlimi və maarifləndirilməsi”, məqsədli brifinqin təkrar keçirilməsi tələb olunmur.
11. Maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatların işçiləri üçün məqsədyönlü brifinq maliyyə bazarı mütəxəssislərinin attestasiyası üzrə Federal Maliyyə Bazarları Xidməti tərəfindən akkreditə olunmuş təşkilatlar tərəfindən həyata keçirilir.
Bu Qaydaların 5-ci bəndinin “a” – “d” yarımbəndlərində sadalanan kredit təşkilatları olan qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyətlə məşğul olan təşkilatların işçiləri üçün bu Qaydaya uyğun olaraq məqsədyönlü brifinq təlim və təlim keçirən digər təşkilatlar tərəfindən də keçirilə bilər. Rusiya Bankı tərəfindən Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti ilə razılaşdırılaraq, leqallaşmaya (yuyulmaya) qarşı mübarizənin xüsusiyyətləri ilə bağlı məsələlərin təlim proqramına daxil edilməsi şərtilə, kadrların hazırlanması və təhsili tələblərinə uyğun olaraq kadrları maarifləndirmək. Maliyyə Bazarlarına Nəzarət Federal Xidməti tərəfindən müəyyən edilən maliyyə bazarında cinayət və terrorizmin maliyyələşdirilməsindən əldə edilən gəlirlər.
Digər təşkilatların işçiləri üçün məqsədyönlü brifinq Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti tərəfindən yaradılmış təşkilatlar və Federal Maliyyə Monitorinqi Xidməti tərəfindən müəyyən edilmiş proqramlar çərçivəsində digər təşkilatlar tərəfindən həyata keçirilir.
Məqsədli brifinqin təşkilatın müvafiq vəzifəli şəxsi tərəfindən keçməsi məqsədli brifinq keçirən təşkilat tərəfindən verilmiş sənədlə təsdiq edilməlidir.
12. Bilik səviyyəsinin artırılması konfranslarda, seminarlarda və digər təlim tədbirlərində iştirak formasında həyata keçirilir.
Təşkilat işçilərinin bilik səviyyəsinin artırılması, müvafiq olaraq, bu Qaydanın 11-ci bəndinə uyğun olaraq, bu cür təşkilatlar tərəfindən müstəqil olaraq hazırlanmış təlim proqramlarına uyğun olaraq məqsədyönlü brifinq nəzərdə tutulan təşkilatlarda baş verir.
Bilik səviyyəsinin artırılması üç ildə bir dəfədən az olmayaraq təşkilatın (filialın) xüsusi vəzifəli şəxsi (maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatlar istisna olmaqla), habelə "a", "" yarımbəndlərində göstərilən təşkilatların işçiləri tərəfindən həyata keçirilir. bu Əsasnamənin 10-cu bəndinin b” və “c” yarımbəndlərində ildə bir dəfədən az olmayaraq — maliyyə bazarında fəaliyyət göstərən təşkilatın (onun filialının) xüsusi vəzifəli şəxsi, o cümlədən qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısının xüsusi vəzifəli şəxsi. kredit təşkilatı.
Təşkilatın müvafiq vəzifəli şəxsinin bilik səviyyəsinin artırılmasından keçməsi həmin təlimi keçirən təşkilat tərəfindən verilmiş sənəd və ya müvafiq vəzifəli şəxsin təlim tədbirində iştirakını təsdiq edən sənədlə təsdiq edilməlidir.
III. Cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində təşkilatın əməkdaşları üçün təlim və təhsil proqramı
14. Təşkilat cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində təşkilatın əməkdaşları üçün təlim və maarifləndirmə proqramını (bundan sonra - Təlim Proqramı) işləyib hazırlayır. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə haqqında Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi, habelə təşkilatın və onun müştərilərinin fəaliyyətinin xüsusiyyətləri.
15. Təlimin məqsədi təşkilatın işçilərinə cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə əməl etmələri üçün zəruri olan biliklərin verilməsindən ibarətdir. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin və ya digər əmlakın leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə, habelə təşkilatın daxili nəzarəti qaydalarına, onun həyata keçirilməsi proqramlarına və daxili nəzarətin təşkili məqsədilə qəbul edilmiş təşkilatın digər təşkilati-inzibati sənədlərinə.
16. Təlim proqramına aşağıdakılar daxil edilməlidir:
a) cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorizmin maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının normativ hüquqi aktlarının öyrənilməsi;
b) işçinin xidməti vəzifələrini yerinə yetirməsi zamanı təşkilatda daxili nəzarətin həyata keçirilməsi qaydalarının və proqramlarının, habelə müəyyən edilmiş qaydalara əməl edilməməsinə görə təşkilatın əməkdaşına tətbiq edilə bilən məsuliyyət tədbirlərinin öyrənilməsi. cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının normativ hüquqi aktlarının və daxili nəzarətin təşkili və həyata keçirilməsi məqsədilə qəbul edilmiş təşkilatın digər təşkilati və inzibati sənədlərinin tələbləri;
c) çirkli pulların yuyulması və terrorçuluğun maliyyələşdirilməsinin tipologiyalarının, tipik sxemlərinin və üsullarının, habelə qeyri-adi əməliyyatların müəyyən edilməsi və əlamətlərinin meyarlarının öyrənilməsi.
IV. Təşkilatın işçiləri tərəfindən təlim keçməsinin uçotu
17. Təşkilat işçilərinin aldığı təlimlərin uçotunu aparır.
18. Təşkilatın işçiləri tərəfindən təlim keçməsinin uçotunun aparılması qaydası təşkilatın rəhbəri tərəfindən müəyyən edilir.
19. Təşkilatın əməkdaşına (məqsədli brifinq istisna olmaqla) məlumat verilməsi və cinayət yolu ilə əldə edilmiş pul vəsaitlərinin leqallaşdırılmasına (yuyulmasına) və maliyyələşdirilməsinə qarşı mübarizə sahəsində Rusiya Federasiyasının normativ hüquqi və digər aktları ilə tanışlıq faktı. terrorizm və təşkilatın daxili nəzarəti təşkil etmək məqsədi ilə qəbul edilmiş daxili sənədləri, forma və məzmununu təşkilatın müstəqil olaraq təsis etdiyi sənəddə onun öz imzası ilə təsdiq edilməlidir.
Təşkilat işçisinin təlimi başa vurmasını təsdiq edən sənədlər işçinin şəxsi işinə əlavə edilir.