203. rendelet

16.09.2010 Elfogadás időpontja: 2010.08.03

SZÖVETSÉGI PÉNZÜGYI MONITORING SZOLGÁLAT

A RENDELET JÓVÁHAGYÁSÁRÓL

A 2001. augusztus 7-i N 115-FZ szövetségi törvénnyel összhangban a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről (Jogszabályok összegyűjtése) Orosz Föderáció, 2001, N 33 (I. rész), Art. 3418; 2002, 30. szám, Art. 3029; 44. sz. 4296; 2004, N 31, art. 3224; 2005, N 47, art. 4828; 2006, N 31 (I. rész), art. 3446, Art. 3452; 2007, N 16, art. 1831; N 31, art. 3993, Art. 4011; 49. sz. 6036; 2009, N 23, art. 2776; 29. sz. 3600) és az Orosz Föderáció kormányának 2005. december 5-i N 715 „On” rendeletének (3) bekezdése. képesítési követelmények a belső ellenőrzés szabályainak és végrehajtási programjainak betartásáért, valamint a személyzet képzésére és oktatására, az ügyfelek, kedvezményezettek azonosítására vonatkozó követelmények betartásáért felelős speciális tisztségviselőknek a bűncselekményből származó jövedelem legalizálása (mosása) és a a terrorizmus finanszírozása "(Az Orosz Föderáció jogszabályainak gyűjteménye, 2005, N 50, 5302. tétel; 2008, N 12, 1140. tétel) Megrendelem:

1. A Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálattal (V.D. Milovidov) egyetértésben hagyja jóvá a mellékelt Szabályzatot a bankokkal tranzakciókat folytató szervezetek személyzetének képzésére és oktatására vonatkozó követelményekről. készpénzben vagy más vagyontárgyat, a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásának (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében.

2. Ismertesse érvénytelennek a Megrendelést Szövetségi Szolgálat a 2008. november 1-jén kelt pénzügyi nyomon követésről N 256 „A pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal működő szervezetek személyzetének képzésére és oktatására vonatkozó követelményekről szóló szabályzat jóváhagyásáról a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) ellen, a terrorizmus finanszírozása” (az Orosz Föderáció Igazságügyi Minisztériumában 2009. január 30-án nyilvántartásba véve, N 13222 regisztrációs szám).

Felügyelő

Yu.A.CHIKHANCHIN

Jóváhagyott

A Szövetségi Szolgálat parancsa

a pénzügyi ellenőrzésről

2010.08.03. N 203

POZÍCIÓ

A KÉPZÉSRŐL ÉS A KÉPZÉSI KÖVETELMÉNYEKRŐL

KÉSZPÉNZSEL MŰVELETET VÉGZŐ SZERVEZETEK ALKALMAZÁSA

PÉNZPÁR VAGY MÁS INGATLAN VÁLASZADÁS CÉLJÁHOZ

BŰNÖZŐ ÁLTAL SZEREZETT JÖVEDELMEK LEGALIZÁCIÓJA (MOSOSÁSA).

A TERRORIZMUS MÓDJA ÉS FINANSZÍROZÁSA

(a Rosfinmonitoring 2010.11.01-i rendeletével módosított N 293)

I. Általános rendelkezések

(1) Ez a rendelet megállapítja a pénzzel vagy egyéb vagyonnal kapcsolatos ügyleteket folytató szervezetek személyzetének képzésére és oktatására vonatkozó követelményeket a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásának (mosása) és az 5. cikkben meghatározott terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében. szövetségi törvény 2001. augusztus 7-én kelt N 115-FZ „A bűncselekményből származó jövedelem legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről”.

Szakmai piaci szereplők képzése, oktatása értékes papírokat, amelyek hitelintézetek, az Oroszországi Bank által a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálattal egyetértésben megállapított követelményeknek megfelelően, és figyelembe véve az e rendelet 5., 9., 10., 11., 12., 13. bekezdésében meghatározott sajátosságokat.

E rendelet nem vonatkozik az értékpapírpiac szakmai szereplőinek nem minősülő hitelintézetekre.

2. A szervezet vezetője jóváhagyja azoknak a munkavállalóknak a névsorát, akiknek kötelező képzésen és oktatáson kell részt venniük a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem érdekében (a továbbiakban: képzés).

3. A jelen Szabályzat (2) bekezdésében foglalt jegyzékben olyan szervezet (kivéve a tevékenységet végző szervezet) szakmai tevékenység az értékpapírpiacon és (vagy) a befektetési alapok és nem állami nyugdíjalapok kezelésében (a továbbiakban: pénzügyi piaci tevékenység) az alábbi munkavállalókat foglalja magában:

a) a szervezet vezetője;

b) a szervezet fióktelepének vezetője;

c) hivatali feladatának megfelelően a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásának (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében belső ellenőrzés megszervezésével és gyakorlásával megbízott szervezet (fiók) vezető helyettese;

d) a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása és az ennek végrehajtását szolgáló programok elleni küzdelem érdekében a belső ellenőrzési szabályok betartásáért felelős szervezet (ágazat) külön tisztségviselője (a továbbiakban: szaktisztviselő) ;

e) Főkönyvelő a szervezet (fiók) (könyvelője), ha a szervezet, fióktelep állományában beosztás vagy fenntartói feladatokat ellátó alkalmazottja van. könyvelés;

f) a szervezet (fióktelep) jogi egységének vezetője vagy a szervezet ügyvédje (ha van);

g) a szervezet (fióktelep) belső ellenőrzési szolgálatának alkalmazottai, ha vannak;

h) a szervezet (fióktelep) egyéb alkalmazottai a szervezet vezetőjének döntése alapján, valamint a szervezet (fióktelep) és ügyfelei tevékenységének sajátosságait figyelembe véve.

4. A pénzügyi piacon működő szervezetben (az értékpapírpiac hivatásos szereplőinek kivételével, amelyek hitelintézet) a rendelet (2) bekezdésében foglalt listán az alábbi munkavállalók szerepelnek:

a) a szervezet vezetője;

b) a pénzügyi piacon működő szervezet fióktelepének (a továbbiakban: fióktelep) vezetője;

c) a szervezet (ágazat) vezető-helyettese, hivatali feladatainak megfelelően a pénzügyi piacon működő szervezet (fiók) strukturális alosztályának irányítása;

d) vezető és helyettes szerkezeti egység a pénzügyi piacon működő szervezet (ágazat);

e) vezérlő;

f) a szervezet (ágazat) azon alkalmazottai, akik hivatali feladataik szerint az alábbi feladatok közül legalább egyet ellátnak:

szervezet (fióktelep) részvénytársasági befektetési alap befektetési tartalékának, befektetési alap vagyonának, nem állami nyugdíjalap nyugdíjtartalékának, vagy befektetési célú ingatlanának kezelésével kapcsolatos ügyletek lebonyolításával kapcsolatos kimenő okiratok aláírása. milyen nyugdíj-megtakarításokat vagy katonai személyzet lakhatási célú megtakarításait fektetik be;

részvénybefektetési alaphoz tartozó értékpapírok, a kölcsönös befektetési alapot képező vagyon részét képező értékpapírok, vagy olyan értékpapírok, amelyekben nem nyugdíjtartalékot tartanak fenn, a szervezet (fióktelep) kimenő okiratainak aláírása. -állami nyugdíjalapot helyeznek el vagy pénzeszközöket fektetnek be nyugdíj-megtakarítások vagy megtakarítások lakhatási katonák számára;

a szervezet (fióktelep) kimenő okiratainak aláírása a jelzálogfedezet kezelésével kapcsolatos műveletek végrehajtásával kapcsolatban;

értékpapírok tulajdonjogának átruházásával kapcsolatos ügyletek lebonyolítása nyilvántartott személyek személyes számláin;

a bejegyzett személyek értékpapír-tulajdonjogát igazoló okiratok, valamint a végrehajtott ügyletekre vonatkozó dokumentumok aláírása;

g) a szervezet (fiók) külön tisztségviselője;

h) a szervezet (fióktelep) egyéb alkalmazottai a szervezet vezetőjének döntése alapján, figyelembe véve a szervezet (fióktelep) és ügyfelei tevékenységének sajátosságait.

5. Az értékpapír-piaci szakmai tevékenységet folytató szervezetnél, amely hitelintézet, a képzésben részt vevők névsorán a következő munkavállalók szerepelnek:

a) a pénzügyi piacon működő szerkezeti egység vezetője és helyettese;

b) vezérlő;

c) a szerkezeti egység azon alkalmazottai, akik hivatali feladataikkal összhangban az alábbi feladatok közül legalább egyet ellátnak:

értékpapírokkal végzett tranzakciók: a szervezet nevében és költségére; az ügyfelek nevében és az ügyfelek költségére; a szervezet nevében és az ügyfelek költségére;

tranzakciók és (vagy) műveletek végrehajtása készpénzzel és (vagy) értékpapírokkal a menedzsment alapítója érdekében;

az értékpapírokkal végzett tranzakciók belső nyilvántartásának vezetése;

ügyfélletéti számlákon lévő értékpapírok tulajdonjogának átruházásával kapcsolatos tranzakciók lebonyolítása;

az ügyfél értékpapír tulajdonjogát igazoló dokumentumok, ügyletekre vonatkozó dokumentumok aláírása;

d) különleges tisztviselő;

e) a pénzügyi piacon működő szerkezeti egység egyéb alkalmazottai, e strukturális egység vezetőjének döntése alapján.

II. Az edzés formái, gyakorisága és feltételei

6. A képzés a következő formákban zajlik:

a) bevezető tájékoztató;

b) kiegészítő eligazítás;

c) célzott eligazítás (a szervezetek alkalmazottai olyan alapvető ismeretek megszerzése, amelyek ahhoz szükségesek, hogy megfeleljenek az Orosz Föderációnak a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről, valamint a formálásról és fejlesztésről szóló jogszabályainak. a szervezetek belső ellenőrzési rendszeréről, annak végrehajtására szolgáló programokról és az e célra elfogadott egyéb szervezeti - adminisztratív dokumentumokról);

d) tudásszint emelése a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén (a továbbiakban: tudásszint emelése).

7. A szervezetben a bemutatkozó eligazítást a munkakör betöltésére vagy a jelen Szabályzat 3., 4. bekezdésében meghatározott (meghatározott) feladatok ellátására, valamint a beosztásba történő áthelyezésre (ideiglenes áthelyezésre) vagy a feladatok ellátására külön tisztségviselő végzi. jelen Szabályzat 3., 4. pontjában meghatározott (meghatározott ).

8. Kiegészítő eligazítást külön tisztségviselő tart legalább évente egyszer, vagy az alábbi esetekben:

az Orosz Föderáció meglévő és hatályba lépő új szabályozási jogi aktusainak megváltoztatásakor a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén;

amikor a szervezet újat vagy változtatást hagy jóvá jelenlegi szabályokat belső ellenőrzés a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében, valamint az ennek végrehajtását szolgáló programok;

amikor a szervezet alkalmazottját áthelyezik egy másikhoz állandó munka(ideiglenes munkakör) a szervezeten belül abban az esetben, ha a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén szerzett ismeretei nem elegendőek az Orosz Föderáció legalizálás (mosás) elleni küzdelemre vonatkozó jogszabályainak való megfeleléshez. ) a bűncselekményből származó bevétel és a terrorizmus finanszírozása;

amikor a szervezet alkalmazottját az e rendelet 3., 4. bekezdésében meghatározott szervezet alkalmazottai által végzett munkával bízzák meg, de nem a vele kötött szerződés miatt. munkaszerződés amikor az ilyen munkavégzés nem vonja maga után a munkavállalóval kötött munkaszerződés feltételeinek megváltoztatását.

9. A bevezető és kiegészítő eligazítások a szervezet által a fentiek figyelembevételével kidolgozott, a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem témakörébe tartozó képzési és oktatási program szerint valósulnak meg. Előírások.

Az e rendelet 5. pontjában felsorolt ​​hitelintézeteknek minősülő, az értékpapírpiacon szakmai tevékenységet folytató szervezetek alkalmazottainak bevezető és kiegészítő tájékoztatása az Oroszországi Bank által a személyzet képzésére és oktatására vonatkozó követelményekkel összhangban történik. a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat.

10. Képzés formájában célzott eligazítás egy személy tervezi ellátni a funkciókat egy speciális hivatalos, egyszer átmegy az ilyen funkciók megvalósításának megkezdése előtt.

A célzott eligazítás formájában megvalósuló egyszeri képzésnek is teljesítenie kell:

a) az e rendelet (3) bekezdésében meghatározott munkavállalók közül: a szervezet (fióktelep) vezetője, a szervezet (fióktelep) vezető könyvelője (könyvelője) (ha a szervezet állományában beosztás van), vagy olyan munkavállaló, aki számviteli feladatokat lát el a szervezetben, a jogi osztályok vezetője vagy a szervezet jogásza (ha a szervezet állományában van beosztás);

b) jelen Szabályzat (4) bekezdésének "a" - "e" alpontjában meghatározott munkavállalók;

c) jelen Szabályzat (5) bekezdésének "a" - "c" alpontjában meghatározott munkavállalók.

Az e bekezdés "a", "b" és "c" alpontjában meghatározott személyeknek, akiket e rendelet hatálybalépését követően neveztek ki a megfelelő beosztásba, egy éven belül célirányos eligazítás formájában egyszeri képzésen kell részt venniük. az érintett megbízásának időpontjától hivatalos feladatokat.

Az e rendelet hatálybalépésekor az e bekezdés "a", "b" és "c" alpontjában meghatározott beosztást betöltő személyeknek a naptól számított egy éven belül célirányos eligazítás formájában egyszeri képzésen kell részt venniük. rendelet hatálybalépésétől számítva.

Azok a személyek, akik e rendelet hatálybalépéséig célirányos eligazítás formájában részt vettek a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat 2008. november 1-i N 256 „A szövetségi pénzügyi megfigyelési szolgálat követelményeiről szóló rendelet jóváhagyásáról szóló rendeletének megfelelően” képzésen. készpénzzel vagy egyéb vagyonnal tranzakciókat bonyolító szervezetek személyzetének képzése és oktatása a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásának (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében", a célzott tájékoztató megismétlése nem szükséges.

11. A pénzügyi piacon működő szervezetek alkalmazottai számára a Szövetségi Pénzpiaci Szolgálat által a pénzpiaci szakemberek tanúsítására akkreditált szervezetek célirányos eligazítást végeznek.

A jelen Szabályzat (5) bekezdésének "a" - "d" alpontjában felsorolt ​​hitelintézetnek minősülő értékpapír-piaci szakmai tevékenységet folytató szervezetek alkalmazottai számára a jelen Szabályzat szerinti célzott tájékoztatást más olyan szervezetek is végezhetnek, amelyek képzést és képzést, a személyzet oktatása az Oroszországi Bank által a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálattal egyetértésben megállapított, a személyzet képzésére és oktatására vonatkozó követelményeknek megfelelően, feltéve, hogy a képzési programba bekerülnek a legalizálás (mosás) elleni küzdelem sajátosságaival kapcsolatos kérdések a pénzügyi piacon a bűnözésből és a terrorizmus finanszírozásából származó bevétel, amelyet a Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgálata határoz meg.

Más szervezetek alkalmazottai számára a célzott tájékoztatást a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat által létrehozott szervezetek és a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat által létrehozott programok keretében más szervezetek végzik.

A szervezet illetékes tisztségviselője által a célzott tájékoztatás áthaladását a céltájékoztatót lebonyolító szervezet által kiállított okirattal kell igazolni.

12. A tudásszint növelése konferenciákon, szemináriumokon és egyéb képzéseken való részvétel formájában valósul meg.

Azon szervezetek dolgozóinak tudásszintjének növelése, illetve azok körében történik, amelyekben a jelen Szabályzat (11) bekezdése szerint célirányos eligazítást biztosítanak, az ilyen szervezetek által önállóan kidolgozott képzési programok szerint.

A tudásszint emelését háromévente legalább egyszer a szervezet (ágazat) speciális tisztségviselője (a pénzügyi piacon működő szervezetek kivételével), valamint az „a”, „a” alpontokban megjelölt szervezetek alkalmazottai végzik. e rendelet (10) bekezdésének b) és c) pontja szerint évente legalább egy alkalommal - a pénzügyi piacon működő szervezet (fióktelep) külön tisztségviselője, ideértve az értékpapírpiac szakmai szereplőjének külön tisztségviselőjét is, amely hitelintézet.

(a Rosfinmonitoring 2010.11.01-i rendeletével módosított N 293)

A tudásszint növelését célzó szervezet illetékes tisztségviselőjének áthaladását a képzést lebonyolító szervezet által kiállított okirattal, vagy az érintett tisztségviselőnek a képzésen való részvételét igazoló dokumentummal kell igazolni.

13. A szervezet (fióktelep) egyéb alkalmazottai a jelen Szabályzat 10. pont "a" - "c" alpontjaiban megnevezetteken és a jelen Szabályzat (2) bekezdésében meghatározott névjegyzékben szereplő kiemelt tisztségviselőn kívül, továbbá mint az értékpapír-piaci szakmai tevékenységet folytató szervezet hitelintézeti szervezeti egységének egyéb alkalmazottai (jelen Szabályzat (5) bekezdés "e" alpontja) belátása szerint célirányos oktatáson és tudásszint emelésen vesznek részt. a szervezet vezetőjének a jelen szabályzat 11. és 12. pontjában előírt módon.

III. Munkavállalói képzési és oktatási program

a legalizálás (mosás) elleni küzdelem területén működő szervezetek

bűncselekményből származó bevétel,

és a terrorizmus finanszírozása

14. A szervezet a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén képzési és oktatási programot (továbbiakban Képzési Program) dolgoz ki a szervezet alkalmazottai számára, figyelembe véve a 2004. évi CXVI. Az Orosz Föderáció jogszabályai a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről, valamint a szervezet és ügyfelei tevékenységének jellemzői.

15. A képzés célja, hogy a szervezet alkalmazottai olyan ismereteket biztosítsanak a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén, amelyek szükségesek ahhoz, hogy megfeleljenek az Orosz Föderáció elleni küzdelemre vonatkozó jogszabályoknak. a bűncselekményből és a terrorizmus finanszírozásából származó jövedelmek legalizálását (mosását), valamint a szervezet belső ellenőrzésének szabályait, végrehajtási programjait és a szervezet egyéb, a belső ellenőrzés megszervezése céljából elfogadott szervezeti és adminisztratív dokumentumait.

16. A képzési programnak tartalmaznia kell:

a) az Orosz Föderáció szabályozási jogi aktusainak tanulmányozása a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén;

b) a munkavállaló által a hivatali feladatok ellátása során a szervezeten belüli belső ellenőrzés végrehajtására vonatkozó szabályok és programok, valamint a szervezet munkavállalójával szemben alkalmazható felelősségi intézkedések megismerése a jogszabályi előírások be nem tartása miatt. az Orosz Föderáció szabályozási jogi aktusainak követelményei a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén, valamint a szervezet egyéb szervezeti és adminisztratív dokumentumai, amelyeket a belső ellenőrzés megszervezése és gyakorlása céljából fogadtak el;

c) a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás tipológiáinak, tipikus sémáinak és módszereinek, valamint a szokatlan ügyletek azonosításának és jeleinek vizsgálata.

IV. A szervezet alkalmazottai által végzett képzés elszámolása

17. A szervezet nyilvántartást vezet az alkalmazottai által végzett képzésekről.

18. A szervezet alkalmazottai által végzett képzés elszámolásának rendjét a szervezet vezetője állapítja meg.

19. A szervezet alkalmazottjának tájékoztatása (a célzott tájékoztatás kivételével) és az Orosz Föderáció szabályozó jogi és egyéb jogi aktusainak megismerése a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a bűncselekmények finanszírozása elleni küzdelem területén. terrorizmus és a szervezet belső ellenőrzés megszervezése céljából elfogadott belső iratait saját aláírásával kell igazolnia olyan okiratban, amelynek formáját és tartalmát a szervezet önállóan megállapítja.

A szervezet alkalmazottja által végzett képzést igazoló dokumentumokat a munkavállaló személyes aktájához csatolják.

dokumentum típus

  • Előírások Az Orosz Föderáció elnöke, az Orosz Föderáció kormánya, az Orosz Föderáció minisztériumai és osztályai
  • A Rosfinmonitoring rendje

Tantárgy

  • A bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása és a terrorizmus finanszírozásának fellépése
  • A Rosfinmonitoring 2012. december 18-i, 22. számú tájékoztató levele „Az ügyfelek és kedvezményezettek azonosítására vonatkozó követelményekről szóló Szabályzat 1.7. pontjában előírt információk megszerzéséről, ideértve az ügyfél tranzakciókat végrehajtó kockázati fokának (szintjének) figyelembevételét a Rosfinmonitoring 2011. február 17-i rendeletével jóváhagyott, bűncselekményből származó jövedelem (mosás) legalizálása és a terrorizmus finanszírozása céljából N 59 "
  • A Rosfinmonitoring 2012. november 20-i 21. sz. tájékoztató levele "Az értékpapír-tulajdonosok nyilvántartását őrző és vezető szervezetek által a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálathoz benyújtott információk benyújtásának eljárásáról"
  • A 2012. szeptember 3-i 301. számú Rosfinmonitoring rendelet "A Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat 2011. február 17-i 59. számú rendeletének módosításáról"
  • A Rosfinmonitoring 2011. augusztus 2-i 17. sz. tájékoztató levele „Az olyan ügyletek jeleiről, olyan tevékenységek típusairól és feltételeiről, amelyeknél fokozott a kockázata annak, hogy az ügyfelek bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása céljából kötnek ügyleteket”
  • A Rosfinmonitoring 2011. február 17-i 59. számú végzése „Az ügyfelek és a kedvezményezettek azonosítására vonatkozó követelményekről szóló szabályzat jóváhagyásáról, ideértve az ügyfél tranzakciói kockázatának mértékének (szintjének) figyelembevételét a legalizálás (mosás) céljából ) a bűncselekményből és a terrorizmus finanszírozásából származó bevételről"
  • A Rosfinmonitoring 2011. március 22-i tájékoztató levél 11. sz. "A papíralapú üzenetek Rosfinmonitoring általi elfogadásának indokai (4-SPD űrlap)"
  • A Rosfinmonitoring 2011. február 4-i 9. sz. tájékoztató levele "A 2001. augusztus 7-i N 115-FZ szövetségi törvény 7. cikke 5.3. bekezdésének alkalmazásáról "A bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus"
  • A Rosfinmonitoring 2010. március 26-i tájékoztató üzenete "Tipikus kérdések a 2001.08.07. N 115-FZ "A bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről szóló szövetségi törvény egyes normái alkalmazásával kapcsolatban"
  • A Rosfinmonitoring 2011. január 13-i tájékoztató levele, 8. sz. "Ideiglenes ajánlások a 4-SPD űrlap egyes részleteinek kitöltésére (a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat 2009. október 5-i 245. sz. rendelete)"
  • A Rosfinmonitoring 213. számú, 2010. augusztus 11-i rendelete „A kötelező ellenőrzés hatálya alá tartozó műveletről (tranzakció) vagy szokatlan műveletről (tranzakció) vonatkozó munkavállalói jelentésben szereplő információkra vonatkozó ajánlások jóváhagyásáról”
  • A Rosfinmonitoring 2010. augusztus 3-i 203. számú rendelete „A pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal foglalkozó szervezetek személyzetének képzésére és oktatására vonatkozó követelményekről szóló rendelet jóváhagyásáról a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) ellen a terrorizmus finanszírozása"
  • A Rosfinmonitoring 2009. október 5-i 245. sz. rendelete "A 2001. augusztus 7-i 115-FZ szövetségi törvény értelmében a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálatnak történő információk benyújtására vonatkozó utasítás jóváhagyásáról "A bevételek legalizálása (mosás) elleni küzdelemről a bűnözéstől és a terrorizmus finanszírozásától”
  • A Rosfinmonitoring 2007. január 24-i 13. számú rendelete "A Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat 2006. április 24-i 53. számú rendeletének érvénytelenítéséről"
  • Az oroszországi FMC által a pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal végzett tranzakció (tranzakciók) felfüggesztésére vonatkozó határozat kibocsátására vonatkozó szabályok a „Bűnből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről” szóló szövetségi törvényben előírt esetekben. , az oroszországi FMC 2003. június 16-i rendeletével jóváhagyva, N 72


    • SZÖVETSÉGI PÉNZÜGYI MONITORING SZOLGÁLAT

    RENDELÉS

    A RENDELET JÓVÁHAGYÁSÁRÓL


    A 2001. augusztus 7-i N 115-FZ „A bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről” szóló szövetségi törvénnyel összhangban (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (I. rész), 1. cikk). 3418, 2002, N 30, 3029, N 44, 4296, 2004, N 31, 3224, 2005, N 47, 4828, 2006, N 31 (I. rész), 3402, 214. , 1831., N 31., 3993., 4011., N. 49., 6036., 2009., N. 23., 2776., N. 29., 3600.) és az Orosz Föderáció kormányának 3. pontja, 2005. december 5-i N. 715 „A belső ellenőrzési szabályok és a végrehajtási programok betartásáért felelős speciális tisztviselők képesítési követelményeiről, valamint a személyzet képzésére és oktatására, az ügyfelek, a kedvezményezettek azonosítására vonatkozó követelményekről a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosás) és a a terrorizmus finanszírozása” (Szobraniye zakonodatelstva Rosszijszkoj Federatszii, 2005, N 50, 5302. cikk; 2008, N 12, Art. 1140)

    1. A Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálattal (V.D. Milovidov) egyetértésben hagyja jóvá a pénzzel vagy egyéb vagyonnal kapcsolatos ügyletekkel foglalkozó szervezetek személyzetének képzésére és oktatására vonatkozó követelményekről szóló, csatolt szabályzatot a pénzmosás legalizálása (mosás) ellen. a bűncselekményekből és a terrorizmus finanszírozásából származó bevételek.

    2. Ismerje el érvénytelennek a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat 2008. november 1-jei N 256 „A pénzeszközökkel vagy egyéb vagyontárgyakkal tranzakciókat bonyolító szervezetek személyzetének képzésére és oktatására vonatkozó követelményekről szóló szabályzat jóváhagyásáról szóló rendeletet az ellensúlyozás érdekében. a bűncselekményből származó bevétel legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása" (bejegyezve az Orosz Föderáció Igazságügyi Minisztériumában 2009. január 30-án, regisztrációs szám: N 13222).

    Felügyelő

    Yu.A.CHIKHANCHIN

    Jóváhagyott

    A Szövetségi Szolgálat parancsa

    a pénzügyi ellenőrzésről

    2010.08.03. N 203


    POZÍCIÓ

    A KÉPZÉSRŐL ÉS A KÉPZÉSI KÖVETELMÉNYEKRŐL

    KÉSZPÉNZSEL MŰVELETET VÉGZŐ SZERVEZETEK ALKALMAZÁSA

    PÉNZPÁR VAGY MÁS INGATLAN VÁLASZADÁS CÉLJÁHOZ

    BŰNÖZŐ ÁLTAL SZEREZETT JÖVEDELMEK LEGALIZÁCIÓJA (MOSOSÁSA).

    A TERRORIZMUS MÓDJA ÉS FINANSZÍROZÁSA


    (a Rosfinmonitoring 2010.11.01-i rendeletével módosított N 293)


    I. Általános rendelkezések

    (1) Ez a rendelet a szövetségi törvény 5. cikkében meghatározott követelményeket állapítja meg a pénzzel vagy egyéb vagyonnal kapcsolatos ügyletekkel foglalkozó szervezetek személyzetének képzésére és oktatására a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében. 2001. augusztus 7-i N 115-FZ törvény a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása ellen.

    Az értékpapírpiac szakmai szereplőinek, mint hitelintézeteknek a képzése és oktatása az Oroszországi Bank által a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálattal egyetértésben megállapított követelményeknek megfelelően történik, figyelembe véve az (5) bekezdésben meghatározott sajátosságokat, E rendelet 9., 10., 11., 12., 13.

    E rendelet nem vonatkozik az értékpapírpiac szakmai szereplőinek nem minősülő hitelintézetekre.

    2. A szervezet vezetője jóváhagyja azoknak a munkavállalóknak a névsorát, akiknek kötelező képzésen és oktatáson kell részt venniük a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem érdekében (a továbbiakban: képzés).

    3. A jelen Szabályzat (2) bekezdésében meghatározott listán a következő munkavállalók szerepelnek:

    a) a szervezet vezetője;

    b) a szervezet fióktelepének vezetője;

    c) hivatali feladatának megfelelően a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásának (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében belső ellenőrzés megszervezésével és gyakorlásával megbízott szervezet (fiók) vezető helyettese;

    d) a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása és az ennek végrehajtását szolgáló programok elleni küzdelem érdekében a belső ellenőrzési szabályok betartásáért felelős szervezet (ágazat) külön tisztségviselője (a továbbiakban: szaktisztviselő) ;

    e) a szervezet (fiók) főkönyvelője (könyvelője), ha a szervezet, fióktelep állományában beosztás van, vagy számviteli feladatot ellátó munkavállaló;

    f) a szervezet (fióktelep) jogi egységének vezetője vagy a szervezet ügyvédje (ha van);

    g) a szervezet (fióktelep) belső ellenőrzési szolgálatának alkalmazottai, ha vannak;

    h) a szervezet (fióktelep) egyéb alkalmazottai a szervezet vezetőjének döntése alapján, valamint a szervezet (fióktelep) és ügyfelei tevékenységének sajátosságait figyelembe véve.

    4. A pénzügyi piacon működő szervezetben (az értékpapírpiac hivatásos szereplőinek kivételével, amelyek hitelintézet) a rendelet (2) bekezdésében foglalt listán az alábbi munkavállalók szerepelnek:

    a) a szervezet vezetője;

    b) a pénzügyi piacon működő szervezet fióktelepének (a továbbiakban: fióktelep) vezetője;

    c) a szervezet (ágazat) vezető-helyettese, hivatali feladatainak megfelelően a pénzügyi piacon működő szervezet (fiók) strukturális alosztályának irányítása;

    d) a pénzügyi piacon működő szervezet (ágazat) szerkezeti alosztályának vezetője és helyettese;

    e) vezérlő;

    f) a szervezet (ágazat) azon alkalmazottai, akik hivatali feladataik szerint az alábbi feladatok közül legalább egyet ellátnak:

    szervezet (fióktelep) részvénytársasági befektetési alap befektetési tartalékának, befektetési alap vagyonának, nem állami nyugdíjalap nyugdíjtartalékának, vagy befektetési célú ingatlanának kezelésével kapcsolatos ügyletek lebonyolításával kapcsolatos kimenő okiratok aláírása. milyen nyugdíj-megtakarításokat vagy katonai személyzet lakhatási célú megtakarításait fektetik be;

    részvénybefektetési alaphoz tartozó értékpapírok, a kölcsönös befektetési alapot képező vagyon részét képező értékpapírok, vagy olyan értékpapírok, amelyekben nem nyugdíjtartalékot tartanak fenn, a szervezet (fióktelep) kimenő okiratainak aláírása. -állami nyugdíjalapot helyeznek el vagy pénzeszközöket fektetnek be nyugdíj-megtakarítások vagy megtakarítások lakhatási katonák számára;

    a szervezet (fióktelep) kimenő okiratainak aláírása a jelzálogfedezet kezelésével kapcsolatos műveletek végrehajtásával kapcsolatban;

    értékpapírok tulajdonjogának átruházásával kapcsolatos ügyletek lebonyolítása nyilvántartott személyek személyes számláin;

    a bejegyzett személyek értékpapír-tulajdonjogát igazoló okiratok, valamint a végrehajtott ügyletekre vonatkozó dokumentumok aláírása;

    g) a szervezet (fiók) külön tisztségviselője;

    h) a szervezet (fióktelep) egyéb alkalmazottai a szervezet vezetőjének döntése alapján, figyelembe véve a szervezet (fióktelep) és ügyfelei tevékenységének sajátosságait.

    5. Az értékpapír-piaci szakmai tevékenységet folytató szervezetnél, amely hitelintézet, a képzésben részt vevők névsorán a következő munkavállalók szerepelnek:

    a) a pénzügyi piacon működő szerkezeti egység vezetője és helyettese;

    b) vezérlő;

    c) a szerkezeti egység azon alkalmazottai, akik hivatali feladataikkal összhangban az alábbi feladatok közül legalább egyet ellátnak:

    értékpapírokkal végzett tranzakciók: a szervezet nevében és költségére; az ügyfelek nevében és az ügyfelek költségére; a szervezet nevében és az ügyfelek költségére;

    tranzakciók és (vagy) műveletek végrehajtása készpénzzel és (vagy) értékpapírokkal a menedzsment alapítója érdekében;

    az értékpapírokkal végzett tranzakciók belső nyilvántartásának vezetése;

    ügyfélletéti számlákon lévő értékpapírok tulajdonjogának átruházásával kapcsolatos tranzakciók lebonyolítása;

    az ügyfél értékpapír tulajdonjogát igazoló dokumentumok, ügyletekre vonatkozó dokumentumok aláírása;

    d) különleges tisztviselő;

    e) a pénzügyi piacon működő szerkezeti egység egyéb alkalmazottai, e strukturális egység vezetőjének döntése alapján.


    II. Az edzés formái, gyakorisága és feltételei


    6. A képzés a következő formákban zajlik:

    a) bevezető tájékoztató;

    b) kiegészítő eligazítás;

    c) célzott eligazítás (a szervezetek alkalmazottai olyan alapvető ismeretek megszerzése, amelyek ahhoz szükségesek, hogy megfeleljenek az Orosz Föderációnak a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről, valamint a formálásról és fejlesztésről szóló jogszabályainak. a szervezetek belső ellenőrzési rendszeréről, annak végrehajtására szolgáló programokról és az e célra elfogadott egyéb szervezeti - adminisztratív dokumentumokról);

    d) tudásszint emelése a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén (a továbbiakban: tudásszint emelése).

    7. A szervezetben a bemutatkozó eligazítást a munkakör betöltésére vagy a jelen Szabályzat 3., 4. bekezdésében meghatározott (meghatározott) feladatok ellátására, valamint a beosztásba történő áthelyezésre (ideiglenes áthelyezésre) vagy a feladatok ellátására külön tisztségviselő végzi. jelen Szabályzat 3., 4. pontjában meghatározott (meghatározott ).

    8. Kiegészítő eligazítást külön tisztségviselő tart legalább évente egyszer, vagy az alábbi esetekben:

    az Orosz Föderáció meglévő és hatályba lépő új szabályozási jogi aktusainak megváltoztatásakor a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén;

    amikor a szervezet a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásának (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának, valamint az annak végrehajtására irányuló programok ellensúlyozása érdekében új belső ellenőrzési szabályokat vagy módosításokat hagy jóvá;

    a szervezet alkalmazottjának a szervezeten belüli másik állandó munkakörbe (ideiglenes munkakörbe) történő áthelyezésekor abban az esetben, ha a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén szerzett ismeretei nem elegendőek a Kbt. az Orosz Föderáció jogszabályai a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről;

    amikor a szervezet alkalmazottját olyan munkával bízzák meg, amelyet a szervezet alkalmazottai végeznek az e rendelet (3) és (4) bekezdésében meghatározott, de a vele kötött munkaszerződésben nem rögzítettek, ha az ilyen munkavégzés nem vonja maga után a feltételek megváltoztatását. a munkavállalóval kötött munkaszerződés pontja.

    9. A bevezető és kiegészítő eligazítások a szervezet által a fentiek figyelembevételével kidolgozott, a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem témakörébe tartozó képzési és oktatási program szerint valósulnak meg. Előírások.

    Az e rendelet 5. pontjában felsorolt ​​hitelintézeteknek minősülő, az értékpapírpiacon szakmai tevékenységet folytató szervezetek alkalmazottainak bevezető és kiegészítő tájékoztatása az Oroszországi Bank által a személyzet képzésére és oktatására vonatkozó követelményekkel összhangban történik. a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat.

    10. A különleges tisztviselői feladatok ellátását tervező személy célzott eligazítás formájában történő képzésére e feladatok megkezdése előtt egyszer kerül sor.

    A célzott eligazítás formájában megvalósuló egyszeri képzésnek is teljesítenie kell:

    a) az e rendelet (3) bekezdésében meghatározott munkavállalók közül: a szervezet (fióktelep) vezetője, a szervezet (fióktelep) vezető könyvelője (könyvelője) (ha a szervezet állományában beosztás van), vagy olyan munkavállaló, aki számviteli feladatokat lát el a szervezetben, a jogi osztályok vezetője vagy a szervezet jogásza (ha a szervezet állományában van beosztás);

    b) jelen Szabályzat (4) bekezdésének "a" - "e" alpontjában meghatározott munkavállalók;

    c) jelen Szabályzat (5) bekezdésének "a" - "c" alpontjában meghatározott munkavállalók.

    Az e bekezdés "a", "b" és "c" alpontjában meghatározott személyeknek, akiket e rendelet hatálybalépését követően neveztek ki a megfelelő beosztásba, egy éven belül célirányos eligazítás formájában egyszeri képzésen kell részt venniük. a vonatkozó feladatok kijelölésének időpontjától.

    Az e rendelet hatálybalépésekor az e bekezdés "a", "b" és "c" alpontjában meghatározott beosztást betöltő személyeknek a naptól számított egy éven belül célirányos eligazítás formájában egyszeri képzésen kell részt venniük. rendelet hatálybalépésétől számítva.

    Azok a személyek, akik e rendelet hatálybalépéséig célirányos eligazítás formájában részt vettek a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat 2008. november 1-i N 256 „A szövetségi pénzügyi megfigyelési szolgálat követelményeiről szóló rendelet jóváhagyásáról szóló rendeletének megfelelően” képzésen. készpénzzel vagy egyéb vagyonnal tranzakciókat bonyolító szervezetek személyzetének képzése és oktatása a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásának (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében", a célzott tájékoztató megismétlése nem szükséges.

    11. A pénzügyi piacon működő szervezetek alkalmazottai számára a Szövetségi Pénzpiaci Szolgálat által a pénzpiaci szakemberek tanúsítására akkreditált szervezetek célirányos eligazítást végeznek.

    A jelen Szabályzat (5) bekezdésének "a" - "d" alpontjában felsorolt ​​hitelintézetnek minősülő értékpapír-piaci szakmai tevékenységet folytató szervezetek alkalmazottai számára a jelen Szabályzat szerinti célzott tájékoztatást más olyan szervezetek is végezhetnek, amelyek képzést és képzést, a személyzet oktatása az Oroszországi Bank által a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálattal egyetértésben megállapított, a személyzet képzésére és oktatására vonatkozó követelményeknek megfelelően, feltéve, hogy a képzési programba bekerülnek a legalizálás (mosás) elleni küzdelem sajátosságaival kapcsolatos kérdések a pénzügyi piacon a bűnözésből és a terrorizmus finanszírozásából származó bevétel, amelyet a Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgálata határoz meg.

    Más szervezetek alkalmazottai számára a célzott tájékoztatást a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat által létrehozott szervezetek és a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat által létrehozott programok keretében más szervezetek végzik.

    A szervezet illetékes tisztségviselője által a célzott tájékoztatás áthaladását a céltájékoztatót lebonyolító szervezet által kiállított okirattal kell igazolni.

    12. A tudásszint növelése konferenciákon, szemináriumokon és egyéb képzéseken való részvétel formájában valósul meg.

    Azon szervezetek dolgozóinak tudásszintjének növelése, illetve azok körében történik, amelyekben a jelen Szabályzat (11) bekezdése szerint célirányos eligazítást biztosítanak, az ilyen szervezetek által önállóan kidolgozott képzési programok szerint.

    A tudásszint emelését háromévente legalább egyszer a szervezet (ágazat) speciális tisztségviselője (a pénzügyi piacon működő szervezetek kivételével), valamint az „a”, „a” alpontokban megjelölt szervezetek alkalmazottai végzik. e rendelet (10) bekezdésének b) és c) pontja szerint évente legalább egy alkalommal - a pénzügyi piacon működő szervezet (fióktelep) külön tisztségviselője, ideértve az értékpapírpiac szakmai szereplőjének külön tisztségviselőjét is, amely hitelintézet.

    (a Rosfinmonitoring 2010.11.01-i rendeletével módosított N 293)

    A tudásszint növelését célzó szervezet illetékes tisztségviselőjének áthaladását a képzést lebonyolító szervezet által kiállított okirattal, vagy az érintett tisztségviselőnek a képzésen való részvételét igazoló dokumentummal kell igazolni.

    13. A szervezet (fióktelep) egyéb alkalmazottai a jelen Szabályzat 10. pont "a" - "c" alpontjaiban megnevezetteken és a jelen Szabályzat (2) bekezdésében meghatározott névjegyzékben szereplő kiemelt tisztségviselőn kívül, továbbá mint az értékpapír-piaci szakmai tevékenységet folytató szervezet hitelintézeti szervezeti egységének egyéb alkalmazottai (jelen Szabályzat (5) bekezdés "e" alpontja) belátása szerint célirányos oktatáson és tudásszint emelésen vesznek részt. a szervezet vezetőjének a jelen szabályzat 11. és 12. pontjában előírt módon.

    III. Munkavállalói képzési és oktatási program

    a legalizálás (mosás) elleni küzdelem területén működő szervezetek

    bűncselekményből származó bevétel,

    és a terrorizmus finanszírozása


    14. A szervezet a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén képzési és oktatási programot (továbbiakban Képzési Program) dolgoz ki a szervezet alkalmazottai számára, figyelembe véve a 2004. évi CXVI. Az Orosz Föderáció jogszabályai a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről, valamint a szervezet és ügyfelei tevékenységének jellemzői.

    15. A képzés célja, hogy a szervezet alkalmazottai olyan ismereteket biztosítsanak a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén, amelyek szükségesek ahhoz, hogy megfeleljenek az Orosz Föderáció elleni küzdelemre vonatkozó jogszabályoknak. a bűncselekményből és a terrorizmus finanszírozásából származó jövedelmek legalizálását (mosását), valamint a szervezet belső ellenőrzésének szabályait, végrehajtási programjait és a szervezet egyéb, a belső ellenőrzés megszervezése céljából elfogadott szervezeti és adminisztratív dokumentumait.

    16. A képzési programnak tartalmaznia kell:

    a) az Orosz Föderáció szabályozási jogi aktusainak tanulmányozása a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén;

    b) a munkavállaló által a hivatali feladatok ellátása során a szervezeten belüli belső ellenőrzés végrehajtására vonatkozó szabályok és programok, valamint a szervezet munkavállalójával szemben alkalmazható felelősségi intézkedések megismerése a jogszabályi előírások be nem tartása miatt. az Orosz Föderáció szabályozási jogi aktusainak követelményei a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén, valamint a szervezet egyéb szervezeti és adminisztratív dokumentumai, amelyeket a belső ellenőrzés megszervezése és gyakorlása céljából fogadtak el;

    c) a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás tipológiáinak, tipikus sémáinak és módszereinek, valamint a szokatlan ügyletek azonosításának és jeleinek vizsgálata.

    IV. A szervezet alkalmazottai által végzett képzés elszámolása


    17. A szervezet nyilvántartást vezet az alkalmazottai által végzett képzésekről.

    18. A szervezet alkalmazottai által végzett képzés elszámolásának rendjét a szervezet vezetője állapítja meg.

    19. A szervezet alkalmazottjának tájékoztatása (a célzott tájékoztatás kivételével) és az Orosz Föderáció szabályozó jogi és egyéb jogi aktusainak megismerése a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a bűncselekmények finanszírozása elleni küzdelem területén. terrorizmus és a szervezet belső ellenőrzés megszervezése céljából elfogadott belső iratait saját aláírásával kell igazolnia olyan okiratban, amelynek formáját és tartalmát a szervezet önállóan megállapítja.

    A szervezet alkalmazottja által végzett képzést igazoló dokumentumokat a munkavállaló személyes aktájához csatolják.

    Az Egyesület faanyag értékesítéssel kapcsolatos szolgáltatások nyújtását segíti: folyamatosan versenyképes áron. Kiváló minőségű fatermékek.

    Bírói gyakorlat és jogszabályok - Rosfinmonitoring 203. számú, 2010.03.08-i rendelet (módosítva: 2010.01.11.) A pénzeszközökkel vagy egyéb ügyleteket bonyolító szervezetek személyzetének képzési és oktatási követelményeiről szóló rendelet jóváhagyásáról a bűncselekményből és a terrorizmus finanszírozásából származó jövedelem legalizálásának (mosásának) ellensúlyozása érdekében


    26.3. A szolgálatot teljesítő állomány a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosás) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében történő képzésére és oktatására vonatkozó követelményeket, ideértve a képzések formáit, programjait, gyakoriságát és ütemezését, a 2008. évi XX. a Szövetségi Pénzügyi Megfigyelő Szolgálat rendeletével jóváhagyott követelmények a pénzeszközökkel vagy más vagyonnal kapcsolatos műveleteket végző szervezetek személyzetének képzésére és oktatására a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében. 2010. augusztus 3. N 203.


    SZÖVETSÉGI PÉNZÜGYI MONITORING SZOLGÁLAT

    RENDELÉS

    A bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásának (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal bonyolító szervezetek személyzetének képzési és oktatási követelményeiről szóló rendelet jóváhagyásáról


    A dokumentum a következőkkel módosított:
    (Normatív aktusok közlönye szövetségi szervek végrehajtó hatalom, N 3, 2011.01.17).
    ____________________________________________________________________

    A 2001. augusztus 7-i N 115-FZ „A bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről” szóló szövetségi törvénnyel összhangban (Az Orosz Föderáció összegyűjtött jogszabályai, 2001, N 33 (I. rész), 3418. cikk, 2002, N 30, 3029, N 44, 4296, 2004, N 31, 3224, 2005, N 47, 4828, 2006, N 31 (I. rész), 304527, 3446 , N 16, 1831. cikk; N 31, 3993. cikk, 4011., N 49, 6036. cikk; 2009, N 23, 2776. cikk; N 29, 3600. cikk) és a határozat (3) bekezdése Az Orosz Föderáció kormánya, 2005. december 5., N 715 "A belső ellenőrzés szabályainak betartásáért felelős különleges tisztviselők képesítési követelményeiről és a végrehajtási programokról, valamint a személyzet képzésére és oktatására, az ügyfelek azonosítására vonatkozó követelményekről, a kedvezményezettek a bűncselekményből és a terrorizmus finanszírozásából származó bevétel legalizálása (mosás) elleni küzdelem érdekében” (Szobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2005, N 50, art. 5302; 2008, N 12, 1140)

    Rendelek:

    1. A Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálattal (V.D. Milovidov) egyetértésben hagyja jóvá a pénzzel vagy egyéb vagyonnal kapcsolatos ügyletekkel foglalkozó szervezetek személyzetének képzésére és oktatására vonatkozó követelményekről szóló, a legalizálás (mosás) elleni szabályzatot. a bűncselekményből származó bevétel és a terrorizmus finanszírozása.

    2. Ismerje el érvénytelennek a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat 2008. november 1-i, N 256 „A pénzeszközökkel vagy egyéb vagyontárgyakkal tranzakciókat bonyolító szervezetek személyzetének képzésére és oktatására vonatkozó követelményekről szóló szabályzat jóváhagyásáról szóló rendeletét annak ellensúlyozása érdekében. a bűncselekményből származó jövedelem legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása" (bejegyezve az Orosz Föderáció Igazságügyi Minisztériumában 2009. január 30-án, regisztrációs szám: N 13222).

    Felügyelő
    Y. Chikhanchin

    Bejegyzett
    az Igazságügyi Minisztériumban
    Orosz Föderáció
    2010. szeptember 7
    regisztrációs szám: N 18375

    Szabályzat a pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal folytatott ügyleteket folytató szervezetek személyzetének képzésére és oktatására vonatkozó követelményekről a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásának (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében

    JÓVÁHAGYOTT
    a Szövetségi Szolgálat parancsa
    a pénzügyi ellenőrzésről
    2010. augusztus 3-án kelt N 203

    I. Általános rendelkezések

    (1) Ez a rendelet a szövetségi törvény 5. cikkében meghatározott követelményeket állapítja meg a pénzzel vagy egyéb vagyonnal kapcsolatos ügyletekkel foglalkozó szervezetek személyzetének képzésére és oktatására a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében. 2001. augusztus 7-i N 115-FZ törvény "A bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről" .

    Az értékpapírpiac szakmai szereplőinek, mint hitelintézeteknek a képzése és oktatása az Oroszországi Bank által a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálattal egyetértésben megállapított követelményeknek megfelelően történik, figyelembe véve az (5) bekezdésben meghatározott sajátosságokat, E rendelet 9., 10., 11., 12., 13.

    E rendelet nem vonatkozik az értékpapírpiac szakmai szereplőinek nem minősülő hitelintézetekre.

    2. A szervezet vezetője jóváhagyja azoknak a munkavállalóknak a névsorát, akiknek kötelező képzésen és oktatáson kell részt venniük a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem érdekében (a továbbiakban: képzés).

    3. A jelen Szabályzat (2) bekezdésében meghatározott listán a következő munkavállalók szerepelnek:

    a) a szervezet vezetője;

    b) a szervezet fióktelepének vezetője;

    c) hivatali feladatának megfelelően a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásának (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében belső ellenőrzés megszervezésével és gyakorlásával megbízott szervezet (fiók) vezető helyettese;

    d) a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása és az ennek végrehajtását szolgáló programok elleni küzdelem érdekében a belső ellenőrzési szabályok betartásáért felelős szervezet (ágazat) külön tisztségviselője (a továbbiakban: szaktisztviselő) ;

    e) a szervezet (fiók) főkönyvelője (könyvelője), ha a szervezet, fióktelep állományában beosztás van, vagy számviteli feladatot ellátó munkavállaló;

    f) a szervezet (fióktelep) jogi egységének vezetője vagy a szervezet ügyvédje (ha van);

    g) a szervezet (fióktelep) belső ellenőrzési szolgálatának alkalmazottai, ha vannak;

    h) a szervezet (fióktelep) egyéb alkalmazottai a szervezet vezetőjének döntése alapján, valamint a szervezet (fióktelep) és ügyfelei tevékenységének sajátosságait figyelembe véve.

    4. A pénzügyi piacon működő szervezetben (az értékpapírpiac hivatásos szereplőinek kivételével, amelyek hitelintézet) a rendelet (2) bekezdésében foglalt listán az alábbi munkavállalók szerepelnek:

    a) a szervezet vezetője;

    b) a pénzügyi piacon működő szervezet fióktelepének (a továbbiakban: fióktelep) vezetője;

    c) a szervezet (ágazat) vezető-helyettese, hivatali feladatainak megfelelően a pénzügyi piacon működő szervezet (fiók) strukturális alosztályának irányítása;

    d) a pénzügyi piacon működő szervezet (ágazat) szerkezeti alosztályának vezetője és helyettese;

    e) vezérlő;

    f) a szervezet (ágazat) azon alkalmazottai, akik hivatali feladataik szerint az alábbi feladatok közül legalább egyet ellátnak:





    szervezet (fióktelep) részvénytársasági befektetési alap befektetési tartalékának, befektetési alap vagyonának, nem állami nyugdíjalap nyugdíjtartalékának, vagy befektetési célú ingatlanának kezelésével kapcsolatos ügyletek lebonyolításával kapcsolatos kimenő okiratok aláírása. milyen nyugdíj-megtakarításokat vagy katonai személyzet lakhatási célú megtakarításait fektetik be;

    részvénybefektetési alaphoz tartozó értékpapírok, a kölcsönös befektetési alapot képező vagyon részét képező értékpapírok, vagy olyan értékpapírok, amelyekben nem nyugdíjtartalékot tartanak fenn, a szervezet (fióktelep) kimenő okiratainak aláírása. -állami nyugdíjalapot helyeznek el vagy pénzeszközöket fektetnek be nyugdíj-megtakarítások vagy megtakarítások lakhatási katonák számára;

    a szervezet (fióktelep) kimenő okiratainak aláírása a jelzálogfedezet kezelésével kapcsolatos műveletek végrehajtásával kapcsolatban;







    értékpapírok tulajdonjogának átruházásával kapcsolatos ügyletek lebonyolítása nyilvántartott személyek személyes számláin;

    a bejegyzett személyek értékpapír-tulajdonjogát igazoló okiratok, valamint a végrehajtott ügyletekre vonatkozó dokumentumok aláírása;

    g) a szervezet (fiók) külön tisztségviselője;

    h) a szervezet (fióktelep) egyéb alkalmazottai a szervezet vezetőjének döntése alapján, figyelembe véve a szervezet (fióktelep) és ügyfelei tevékenységének sajátosságait.

    5. Az értékpapír-piaci szakmai tevékenységet folytató szervezetnél, amely hitelintézet, a képzésben részt vevők névsorán a következő munkavállalók szerepelnek:

    a) a pénzügyi piacon működő szerkezeti egység vezetője és helyettese;

    b) vezérlő;

    c) a szerkezeti egység azon alkalmazottai, akik hivatali feladataikkal összhangban az alábbi feladatok közül legalább egyet ellátnak:

    értékpapírokkal végzett tranzakciók: a szervezet nevében és költségére; az ügyfelek nevében és az ügyfelek költségére; a szervezet nevében és az ügyfelek költségére;

    tranzakciók és (vagy) műveletek végrehajtása készpénzzel és (vagy) értékpapírokkal a menedzsment alapítója érdekében;

    az értékpapírokkal végzett tranzakciók belső nyilvántartásának vezetése;

    ügyfélletéti számlákon lévő értékpapírok tulajdonjogának átruházásával kapcsolatos tranzakciók lebonyolítása;

    az ügyfél értékpapír tulajdonjogát igazoló dokumentumok, ügyletekre vonatkozó dokumentumok aláírása;

    d) különleges tisztviselő;

    e) a pénzügyi piacon működő szerkezeti egység egyéb alkalmazottai, e strukturális egység vezetőjének döntése alapján.

    II. Az edzés formái, gyakorisága és feltételei

    6. A képzés a következő formákban zajlik:

    a) bevezető tájékoztató;

    b) kiegészítő eligazítás;

    c) célzott eligazítás (a szervezetek alkalmazottai olyan alapvető ismeretek megszerzése, amelyek ahhoz szükségesek, hogy megfeleljenek az Orosz Föderációnak a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről, valamint a formálásról és fejlesztésről szóló jogszabályainak. a szervezetek belső ellenőrzési rendszeréről, annak végrehajtására szolgáló programokról és az e célra elfogadott egyéb szervezeti - adminisztratív dokumentumokról);

    d) tudásszint emelése a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén (a továbbiakban: tudásszint emelése).

    7. A szervezetben a bemutatkozó eligazítást a munkakör betöltésére vagy a jelen Szabályzat 3., 4. bekezdésében meghatározott (meghatározott) feladatok ellátására, valamint a beosztásba történő áthelyezésre (ideiglenes áthelyezésre) vagy a feladatok ellátására külön tisztségviselő végzi. jelen Szabályzat 3., 4. pontjában meghatározott (meghatározott ).

    8. Kiegészítő eligazítást külön tisztségviselő tart legalább évente egyszer, vagy az alábbi esetekben:

    az Orosz Föderáció meglévő és hatályba lépő új szabályozási jogi aktusainak megváltoztatásakor a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén;

    amikor a szervezet a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásának (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának, valamint az annak végrehajtására irányuló programok ellensúlyozása érdekében új belső ellenőrzési szabályokat vagy módosításokat hagy jóvá;

    a szervezet alkalmazottjának a szervezeten belüli másik állandó munkakörbe (ideiglenes munkakörbe) történő áthelyezésekor abban az esetben, ha a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén szerzett ismeretei nem elegendőek a Kbt. az Orosz Föderáció jogszabályai a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről;

    amikor a szervezet alkalmazottját olyan munkával bízzák meg, amelyet a szervezet alkalmazottai végeznek az e rendelet (3) és (4) bekezdésében meghatározott, de a vele kötött munkaszerződésben nem rögzítettek, ha az ilyen munkavégzés nem vonja maga után a feltételek megváltoztatását. a munkavállalóval kötött munkaszerződés pontja.

    9. A bevezető és kiegészítő eligazítások a szervezet által a fentiek figyelembevételével kidolgozott, a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem témakörébe tartozó képzési és oktatási program szerint valósulnak meg. Előírások.

    Az e rendelet 5. pontjában felsorolt ​​hitelintézeteknek minősülő, az értékpapírpiacon szakmai tevékenységet folytató szervezetek alkalmazottainak bevezető és kiegészítő tájékoztatása az Oroszországi Bank által a személyzet képzésére és oktatására vonatkozó követelményekkel összhangban történik. a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat.

    10. A különleges tisztviselői feladatok ellátását tervező személy célzott eligazítás formájában történő képzésére e feladatok megkezdése előtt egyszer kerül sor.

    A célzott eligazítás formájában megvalósuló egyszeri képzésnek is teljesítenie kell:

    a) az e rendelet (3) bekezdésében meghatározott munkavállalók közül: a szervezet (fióktelep) vezetője, a szervezet (fióktelep) vezető könyvelője (könyvelője) (ha a szervezet állományában beosztás van), vagy olyan munkavállaló, aki számviteli feladatokat lát el a szervezetben, a jogi osztályok vezetője vagy a szervezet jogásza (ha a szervezet állományában van beosztás);

    b) jelen Szabályzat (4) bekezdésének "a" - "e" alpontjában meghatározott munkavállalók;

    c) jelen Szabályzat (5) bekezdésének "a" - "c" alpontjában meghatározott munkavállalók.

    Az e bekezdés "a", "b" és "c" alpontjában meghatározott személyeknek, akiket e rendelet hatálybalépését követően neveztek ki a megfelelő beosztásba, egy éven belül célirányos eligazítás formájában egyszeri képzésen kell részt venniük. a vonatkozó feladatok kijelölésének időpontjától.

    Az e rendelet hatálybalépésekor az e bekezdés "a", "b" és "c" alpontjában meghatározott beosztást betöltő személyeknek a naptól számított egy éven belül célirányos eligazítás formájában egyszeri képzésen kell részt venniük. rendelet hatálybalépésétől számítva.

    Azok a személyek, akik e rendelet hatálybalépéséig célzott eligazítás formájában képzésen vettek részt a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat 2008. november 1-i N 256 „A rendelet jóváhagyásáról szóló rendeletének megfelelően. pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal tranzakciókat bonyolító szervezetek személyzetének képzése és oktatása a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásának (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében", a célzott tájékoztató megismétlése nem szükséges.

    11. A pénzügyi piacon működő szervezetek alkalmazottai számára a Szövetségi Pénzpiaci Szolgálat által a pénzpiaci szakemberek tanúsítására akkreditált szervezetek célirányos eligazítást végeznek.

    A jelen Szabályzat (5) bekezdésének "a" - "d" alpontjában felsorolt ​​hitelintézetnek minősülő értékpapír-piaci szakmai tevékenységet folytató szervezetek alkalmazottai számára a jelen Szabályzat szerinti célzott tájékoztatást más olyan szervezetek is végezhetnek, amelyek képzést és képzést, a személyzet oktatása az Oroszországi Bank által a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálattal egyetértésben megállapított, a személyzet képzésére és oktatására vonatkozó követelményeknek megfelelően, feltéve, hogy a képzési programba bekerülnek a legalizálás (mosás) elleni küzdelem sajátosságaival kapcsolatos kérdések a pénzügyi piacon a bűnözésből és a terrorizmus finanszírozásából származó bevétel, amelyet a Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgálata határoz meg.

    Más szervezetek alkalmazottai számára a célzott tájékoztatást a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat által létrehozott szervezetek és a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat által létrehozott programok keretében más szervezetek végzik.

    A szervezet illetékes tisztségviselője által a célzott tájékoztatás áthaladását a céltájékoztatót lebonyolító szervezet által kiállított okirattal kell igazolni.

    12. A tudásszint növelése konferenciákon, szemináriumokon és egyéb képzéseken való részvétel formájában valósul meg.

    Azon szervezetek dolgozóinak tudásszintjének növelése, illetve azok körében történik, amelyekben a jelen Szabályzat (11) bekezdése szerint célirányos eligazítást biztosítanak, az ilyen szervezetek által önállóan kidolgozott képzési programok szerint.

    A tudásszint emelését háromévente legalább egyszer a szervezet (ágazat) speciális tisztségviselője (a pénzügyi piacon működő szervezetek kivételével), valamint az „a”, „a” alpontokban megjelölt szervezetek alkalmazottai végzik. e rendelet (10) bekezdésének b) és c) pontja szerint évente legalább egy alkalommal - a pénzügyi piacon működő szervezet (fióktelep) külön tisztségviselője, ideértve a hitelintézeti hivatásos értékpapírpiaci szereplő külön tisztségviselőjét is. (a bekezdést kiegészítették a Rosfinmonitoring 2010. november 1-i, N 293. számú végzésével.

    A tudásszint növelését célzó szervezet illetékes tisztségviselőjének áthaladását a képzést lebonyolító szervezet által kiállított okirattal, vagy az érintett tisztségviselőnek a képzésen való részvételét igazoló dokumentummal kell igazolni.

    13. A szervezet (fióktelep) egyéb alkalmazottai a jelen Szabályzat 10. pont "a" - "c" alpontjaiban megnevezetteken és a jelen Szabályzat (2) bekezdésében meghatározott névjegyzékben szereplő kiemelt tisztségviselőn kívül, továbbá mint az értékpapír-piaci szakmai tevékenységet folytató szervezet hitelintézeti szervezeti egységének egyéb alkalmazottai (jelen Szabályzat (5) bekezdés "e" alpontja) belátása szerint célirányos oktatáson és tudásszint emelésen vesznek részt. a szervezet vezetőjének a jelen szabályzat 11. és 12. pontjában előírt módon.


    III. Képzési és oktatási program a szervezet alkalmazottai számára a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén

    14. A szervezet a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén képzési és oktatási programot (továbbiakban Képzési Program) dolgoz ki a szervezet alkalmazottai számára, figyelembe véve a 2004. évi CXVI. Az Orosz Föderáció jogszabályai a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről, valamint a szervezet és ügyfelei tevékenységének jellemzői.

    15. A képzés célja, hogy a szervezet alkalmazottai olyan ismereteket biztosítsanak a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén, amelyek szükségesek ahhoz, hogy megfeleljenek az Orosz Föderáció elleni küzdelemre vonatkozó jogszabályoknak. a bűncselekményből és a terrorizmus finanszírozásából származó jövedelmek legalizálását (mosását), valamint a szervezet belső ellenőrzésének szabályait, végrehajtási programjait és a szervezet egyéb, a belső ellenőrzés megszervezése céljából elfogadott szervezeti és adminisztratív dokumentumait.

    16. A képzési programnak tartalmaznia kell:

    a) az Orosz Föderáció szabályozási jogi aktusainak tanulmányozása a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén;

    b) a munkavállaló által a hivatali feladatok ellátása során a szervezeten belüli belső ellenőrzés végrehajtására vonatkozó szabályok és programok, valamint a szervezet munkavállalójával szemben alkalmazható felelősségi intézkedések megismerése a jogszabályi előírások be nem tartása miatt. az Orosz Föderáció szabályozási jogi aktusainak követelményei a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén, valamint a szervezet egyéb szervezeti és adminisztratív dokumentumai, amelyeket a belső ellenőrzés megszervezése és gyakorlása céljából fogadtak el;

    c) a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás tipológiáinak, tipikus sémáinak és módszereinek, valamint a szokatlan ügyletek azonosításának és jeleinek vizsgálata.

    IV. A szervezet alkalmazottai által végzett képzés elszámolása

    17. A szervezet nyilvántartást vezet az alkalmazottai által végzett képzésekről.

    18. A szervezet alkalmazottai által végzett képzés elszámolásának rendjét a szervezet vezetője állapítja meg.

    19. A szervezet alkalmazottjának tájékoztatása (a célzott tájékoztatás kivételével) és az Orosz Föderáció szabályozó jogi és egyéb jogi aktusainak megismerése a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a bűncselekmények finanszírozása elleni küzdelem területén. terrorizmus és a szervezet belső ellenőrzés megszervezése céljából elfogadott belső iratait saját aláírásával kell igazolnia olyan okiratban, amelynek formáját és tartalmát a szervezet önállóan megállapítja.

    A szervezet alkalmazottja által végzett képzést igazoló dokumentumokat a munkavállaló személyes aktájához csatolják.

    A dokumentum felülvizsgálata, figyelembevételével
    változtatások, kiegészítések készültek
    JSC "Kodeks"

    A Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat 2010. augusztus 3-i rendelete N 203
    "A bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében pénzzel vagy egyéb vagyonnal bonyolító szervezetek személyzetének képzési és oktatási követelményeiről szóló rendelet jóváhagyásáról"

    A 2001. augusztus 7-i N 115-FZ „A bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről” szóló szövetségi törvénnyel összhangban (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (I. rész), 1. cikk). 3418, 2002, N 30, 3029, N 44, 4296, 2004, N 31, 3224, 2005, N 47, 4828, 2006, N 31 (I. rész), 3402, 214. , 1831., N 31., 3993., 4011., N. 49., 6036., 2009., N. 23., 2776., N. 29., 3600.) és az Orosz Föderáció kormányának 3. pontja, 2005. december 5-i N. 715 „A belső ellenőrzési szabályok és a végrehajtási programok betartásáért felelős speciális tisztviselők képesítési követelményeiről, valamint a személyzet képzésére és oktatására, az ügyfelek, a kedvezményezettek azonosítására vonatkozó követelményekről a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosás) és a a terrorizmus finanszírozása” (Szobraniye zakonodatelstva Rosszijszkoj Federatszii, 2005, N 50, 5302. cikk; 2008, N 12, Art. 1140)

    1. A Szövetségi Pénzügyi Piaci Szolgálattal (V.D. Milovidov) egyetértésben hagyja jóvá a pénzzel vagy egyéb vagyonnal kapcsolatos ügyletekkel foglalkozó szervezetek személyzetének képzésére és oktatására vonatkozó követelményekről szóló, csatolt szabályzatot a pénzmosás legalizálása (mosás) ellen. a bűncselekményekből és a terrorizmus finanszírozásából származó bevételek.

    2. Ismerje el érvénytelennek a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat 2008. november 1-i, N 256 „A pénzeszközökkel vagy egyéb vagyontárgyakkal tranzakciókat bonyolító szervezetek személyzetének képzésére és oktatására vonatkozó követelményekről szóló szabályzat jóváhagyásáról szóló rendeletét annak ellensúlyozása érdekében. a bűncselekményből származó bevétel legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása" (bejegyezve az Orosz Föderáció Igazságügyi Minisztériumában 2009. január 30-án, regisztrációs szám: N 13222).

    Pozíció
    a pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal folytatott ügyleteket folytató szervezetek személyzetének képzésére és oktatására vonatkozó követelményekről a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásának (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében

    Változásokkal és kiegészítésekkel a következőtől:

    I. Általános rendelkezések

    (1) Ez a rendelet a szövetségi törvény 5. cikkében meghatározott követelményeket állapítja meg a pénzzel vagy egyéb vagyonnal kapcsolatos ügyletekkel foglalkozó szervezetek személyzetének képzésére és oktatására a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében. 2001. augusztus 7-i N 115-FZ törvény a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása ellen.

    Az értékpapírpiac szakmai szereplőinek, mint hitelintézeteknek a képzése és oktatása az Oroszországi Bank által a Szövetségi Pénzügyi Megfigyelő Szolgálattal egyetértésben megállapított követelményeknek megfelelően történik, figyelembe véve az 5. pontban meghatározott sajátosságokat. , , , , , e rendelet.

    E rendelet nem vonatkozik az értékpapírpiac szakmai szereplőinek nem minősülő hitelintézetekre.

    2. A szervezet vezetője jóváhagyja azoknak a munkavállalóknak a névsorát, akiknek kötelező képzésen és oktatáson kell részt venniük a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem érdekében (a továbbiakban: képzés).

    3. Az e rendelet (2) bekezdésében meghatározott lista, a szervezet (kivéve az értékpapír-piaci szakmai tevékenységet és (vagy) a befektetési alapok és nem állami nyugdíjalapok kezelésével foglalkozó szervezetet (a továbbiakban: pénzügyi piaci tevékenységként)) a következő munkavállalókat foglalja magában:

    a) a szervezet vezetője;

    b) a szervezet fióktelepének vezetője;

    c) hivatali feladatának megfelelően a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásának (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében belső ellenőrzés megszervezésével és gyakorlásával megbízott szervezet (fiók) vezető helyettese;

    d) a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása és az ennek végrehajtását szolgáló programok elleni küzdelem érdekében a belső ellenőrzési szabályok betartásáért felelős szervezet (ágazat) külön tisztségviselője (a továbbiakban: szaktisztviselő) ;

    e) a szervezet (fiók) főkönyvelője (könyvelője), ha a szervezet, fióktelep állományában beosztás van, vagy számviteli feladatot ellátó munkavállaló;

    f) a szervezet (fióktelep) jogi egységének vezetője vagy a szervezet ügyvédje (ha van);

    g) a szervezet (fióktelep) belső ellenőrzési szolgálatának alkalmazottai, ha vannak;

    h) a szervezet (fióktelep) egyéb alkalmazottai a szervezet vezetőjének döntése alapján, valamint a szervezet (fióktelep) és ügyfelei tevékenységének sajátosságait figyelembe véve.

    4. A pénzügyi piacon működő szervezetben (az értékpapírpiac hivatásos szereplőinek kivételével, amelyek hitelintézet) a rendelet (2) bekezdésében foglalt listán az alábbi munkavállalók szerepelnek:

    a) a szervezet vezetője;

    b) a pénzügyi piacon működő szervezet fióktelepének (a továbbiakban: fióktelep) vezetője;

    c) a szervezet (ágazat) vezető-helyettese, hivatali feladatainak megfelelően a pénzügyi piacon működő szervezet (fiók) strukturális alosztályának irányítása;

    d) a pénzügyi piacon működő szervezet (ágazat) szerkezeti alosztályának vezetője és helyettese;

    e) vezérlő;

    f) a szervezet (ágazat) azon alkalmazottai, akik hivatali feladataik szerint az alábbi feladatok közül legalább egyet ellátnak:

    szervezet (fióktelep) részvénytársasági befektetési alap befektetési tartalékának, befektetési alap vagyonának, nem állami nyugdíjalap nyugdíjtartalékának, vagy befektetési célú ingatlanának kezelésével kapcsolatos ügyletek lebonyolításával kapcsolatos kimenő okiratok aláírása. milyen nyugdíj-megtakarításokat vagy katonai személyzet lakhatási célú megtakarításait fektetik be;

    részvénybefektetési alaphoz tartozó értékpapírok, a kölcsönös befektetési alapot képező vagyon részét képező értékpapírok, vagy olyan értékpapírok, amelyekben nem nyugdíjtartalékot tartanak fenn, a szervezet (fióktelep) kimenő okiratainak aláírása. -állami nyugdíjalapot helyeznek el vagy pénzeszközöket fektetnek be nyugdíj-megtakarítások vagy megtakarítások lakhatási katonák számára;

    a szervezet (fióktelep) kimenő okiratainak aláírása a jelzálogfedezet kezelésével kapcsolatos műveletek végrehajtásával kapcsolatban;

    értékpapírok tulajdonjogának átruházásával kapcsolatos ügyletek lebonyolítása nyilvántartott személyek személyes számláin;

    a bejegyzett személyek értékpapír-tulajdonjogát igazoló okiratok, valamint a végrehajtott ügyletekre vonatkozó dokumentumok aláírása;

    g) a szervezet (fiók) külön tisztségviselője;

    h) a szervezet (fióktelep) egyéb alkalmazottai a szervezet vezetőjének döntése alapján, figyelembe véve a szervezet (fióktelep) és ügyfelei tevékenységének sajátosságait.

    5. Az értékpapír-piaci szakmai tevékenységet folytató szervezetnél, amely hitelintézet, a képzésben részt vevők névsorán a következő munkavállalók szerepelnek:

    a) a pénzügyi piacon működő szerkezeti egység vezetője és helyettese;

    b) vezérlő;

    c) a szerkezeti egység azon alkalmazottai, akik hivatali feladataikkal összhangban az alábbi feladatok közül legalább egyet ellátnak:

    értékpapírokkal végzett tranzakciók: a szervezet nevében és költségére; az ügyfelek nevében és az ügyfelek költségére; a szervezet nevében és az ügyfelek költségére;

    tranzakciók és (vagy) műveletek végrehajtása készpénzzel és (vagy) értékpapírokkal a menedzsment alapítója érdekében;

    az értékpapírokkal végzett tranzakciók belső nyilvántartásának vezetése;

    ügyfélletéti számlákon lévő értékpapírok tulajdonjogának átruházásával kapcsolatos tranzakciók lebonyolítása;

    az ügyfél értékpapír tulajdonjogát igazoló dokumentumok, ügyletekre vonatkozó dokumentumok aláírása;

    d) különleges tisztviselő;

    e) a pénzügyi piacon működő szerkezeti egység egyéb alkalmazottai, e strukturális egység vezetőjének döntése alapján.

    II. Az edzés formái, gyakorisága és feltételei

    6. A képzés a következő formákban zajlik:

    a) bevezető tájékoztató;

    b) kiegészítő eligazítás;

    c) célzott eligazítás (a szervezetek alkalmazottai olyan alapvető ismeretek megszerzése, amelyek ahhoz szükségesek, hogy megfeleljenek az Orosz Föderációnak a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről, valamint a formálásról és fejlesztésről szóló jogszabályainak. a szervezetek belső ellenőrzési rendszeréről, annak végrehajtására szolgáló programokról és az e célra elfogadott egyéb szervezeti - adminisztratív dokumentumokról);

    d) tudásszint emelése a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén (a továbbiakban: tudásszint emelése).

    7. A szervezetben a bemutatkozó eligazítást a munkakörbe történő felvételkor, illetve a jelen Szabályzat (3), (4) bekezdésében meghatározott (meghatározott) feladatok ellátása, valamint a beosztásba történő áthelyezés (ideiglenes áthelyezés) vagy a feladatok ellátása során külön tisztségviselő végzi. rendelet (3) bekezdésében meghatározott (meghatározott ).

    8. Kiegészítő eligazítást külön tisztségviselő tart legalább évente egyszer, vagy az alábbi esetekben:

    az Orosz Föderáció meglévő és hatályba lépő új szabályozási jogi aktusainak megváltoztatásakor a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén;

    amikor a szervezet a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásának (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának, valamint az annak végrehajtására irányuló programok ellensúlyozása érdekében új belső ellenőrzési szabályokat vagy módosításokat hagy jóvá;

    a szervezet alkalmazottjának a szervezeten belüli másik állandó munkakörbe (ideiglenes munkakörbe) történő áthelyezésekor abban az esetben, ha a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén szerzett ismeretei nem elegendőek a Kbt. az Orosz Föderáció jogszabályai a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről;

    amikor a szervezet alkalmazottját a szervezet alkalmazottai által e rendelet 3. pontjában meghatározott, de a vele kötött munkaszerződésben nem rögzített munkával bízzák meg, ha az ilyen munkavégzés nem vonja maga után a szerződés feltételeinek megváltoztatását. a munkavállalóval kötött munkaszerződés.

    9. A bevezető és kiegészítő eligazítások a szervezet által a fentiek figyelembevételével kidolgozott, a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem témakörébe tartozó képzési és oktatási program szerint valósulnak meg. Előírások.

    Az e rendelet 5. pontjában felsorolt ​​hitelintézeteknek minősülő, az értékpapírpiacon szakmai tevékenységet folytató szervezetek alkalmazottainak bevezető és kiegészítő tájékoztatása az Oroszországi Bank által a személyzet képzésére és oktatására vonatkozó követelményekkel összhangban történik. a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat.

    10. A különleges tisztviselői feladatok ellátását tervező személy célzott eligazítás formájában történő képzésére e feladatok megkezdése előtt egyszer kerül sor.

    A célzott eligazítás formájában megvalósuló egyszeri képzésnek is teljesítenie kell:

    a) az e rendelet (3) bekezdésében meghatározott munkavállalók közül: a szervezet (fióktelep) vezetője, a szervezet (fióktelep) vezető könyvelője (könyvelője) (ha a szervezet állományában beosztás van), vagy olyan munkavállaló, aki számviteli feladatokat lát el a szervezetben, a jogi osztályok vezetője vagy a szervezet jogásza (ha a szervezet állományában van beosztás);

    Az e bekezdés "a", "b" és "c" alpontjában meghatározott személyeknek, akiket e rendelet hatálybalépését követően neveztek ki a megfelelő beosztásba, egy éven belül célirányos eligazítás formájában egyszeri képzésen kell részt venniük. a vonatkozó feladatok kijelölésének időpontjától.

    Az e rendelet hatálybalépésekor az e bekezdés "a", "b" és "c" alpontjában meghatározott beosztást betöltő személyeknek a naptól számított egy éven belül célirányos eligazítás formájában egyszeri képzésen kell részt venniük. rendelet hatálybalépésétől számítva.

    Azok a személyek, akik e rendelet hatálybalépéséig célzott eligazítás formájában képzésen vettek részt a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat 2008. november 1-i N 256 „A rendelet jóváhagyásáról szóló rendeletének megfelelően. pénzeszközökkel vagy egyéb vagyonnal tranzakciókat bonyolító szervezetek személyzetének képzése és oktatása a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálásának (mosása) és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében", a célzott tájékoztató megismétlése nem szükséges.

    11. A pénzügyi piacon működő szervezetek alkalmazottai számára a Szövetségi Pénzpiaci Szolgálat által a pénzpiaci szakemberek tanúsítására akkreditált szervezetek célirányos eligazítást végeznek.

    A jelen Szabályzat (5) bekezdésének "a" - "d" alpontjában felsorolt ​​hitelintézetnek minősülő értékpapír-piaci szakmai tevékenységet folytató szervezetek alkalmazottai számára a jelen Szabályzat szerinti célzott tájékoztatást más olyan szervezet is végezhet, amely képzést és képzést, ill. a személyzet oktatása az Oroszországi Bank által a Szövetségi Pénzügyi Felügyeleti Szolgálattal egyetértésben megállapított, a személyzet képzésére és oktatására vonatkozó követelményeknek megfelelően, feltéve, hogy a képzési programba bekerülnek a legalizálás (mosás) elleni küzdelem sajátosságaival kapcsolatos kérdések a pénzügyi piacon a bűnözésből és a terrorizmus finanszírozásából származó bevétel, amelyet a Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgálata határoz meg.

    Más szervezetek alkalmazottai számára a célzott tájékoztatást a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat által létrehozott szervezetek és a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Szolgálat által létrehozott programok keretében más szervezetek végzik.

    A szervezet illetékes tisztségviselője által a célzott tájékoztatás áthaladását a céltájékoztatót lebonyolító szervezet által kiállított okirattal kell igazolni.

    12. A tudásszint növelése konferenciákon, szemináriumokon és egyéb képzéseken való részvétel formájában valósul meg.

    A szervezetek dolgozóinak tudásszintjének növelésére azokban a szervezetekben kerül sor, amelyekben e rendelet (11) bekezdése szerint célzott tájékoztatást biztosítanak, az ilyen szervezetek által önállóan kidolgozott képzési programok szerint.

    A tudásszint emelését háromévente legalább egyszer a szervezet (ágazat) speciális tisztségviselője (a pénzügyi piacon működő szervezetek kivételével), valamint az „a”, „a” alpontokban megjelölt szervezetek alkalmazottai végzik. e rendelet (10) bekezdésének b) és c) pontja szerint évente legalább egy alkalommal - a pénzügyi piacon működő szervezet (fióktelep) külön tisztségviselője, ideértve az értékpapírpiac szakmai szereplőjének külön tisztségviselőjét is, amely hitelintézet.

    A tudásszint növelését célzó szervezet illetékes tisztségviselőjének áthaladását a képzést lebonyolító szervezet által kiállított okirattal, vagy az érintett tisztségviselőnek a képzésen való részvételét igazoló dokumentummal kell igazolni.

    III. Képzési és oktatási program a szervezet alkalmazottai számára a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén

    14. A szervezet a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén képzési és oktatási programot (továbbiakban Képzési Program) dolgoz ki a szervezet alkalmazottai számára, figyelembe véve a 2004. évi CXVI. Az Orosz Föderáció jogszabályai a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelemről, valamint a szervezet és ügyfelei tevékenységének jellemzői.

    15. A képzés célja, hogy a szervezet alkalmazottai olyan ismereteket biztosítsanak a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén, amelyek szükségesek ahhoz, hogy megfeleljenek az Orosz Föderáció elleni küzdelemre vonatkozó jogszabályoknak. a bűncselekményből és a terrorizmus finanszírozásából származó jövedelmek legalizálását (mosását), valamint a szervezet belső ellenőrzésének szabályait, végrehajtási programjait és a szervezet egyéb, a belső ellenőrzés megszervezése céljából elfogadott szervezeti és adminisztratív dokumentumait.

    16. A képzési programnak tartalmaznia kell:

    a) az Orosz Föderáció szabályozási jogi aktusainak tanulmányozása a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén;

    b) a munkavállaló által a hivatali feladatok ellátása során a szervezeten belüli belső ellenőrzés végrehajtására vonatkozó szabályok és programok, valamint a szervezet munkavállalójával szemben alkalmazható felelősségi intézkedések megismerése a jogszabályi előírások be nem tartása miatt. az Orosz Föderáció szabályozási jogi aktusainak követelményei a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem területén, valamint a szervezet egyéb szervezeti és adminisztratív dokumentumai, amelyeket a belső ellenőrzés megszervezése és gyakorlása céljából fogadtak el;

    c) a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás tipológiáinak, tipikus sémáinak és módszereinek, valamint a szokatlan ügyletek azonosításának és jeleinek vizsgálata.

    IV. A szervezet alkalmazottai által végzett képzés elszámolása

    17. A szervezet nyilvántartást vezet az alkalmazottai által végzett képzésekről.

    18. A szervezet alkalmazottai által végzett képzés elszámolásának rendjét a szervezet vezetője állapítja meg.

    19. A szervezet alkalmazottjának tájékoztatása (a célzott tájékoztatás kivételével) és az Orosz Föderáció szabályozó jogi és egyéb jogi aktusainak megismerése a bűncselekményből származó jövedelmek legalizálása (mosása) és a bűncselekmények finanszírozása elleni küzdelem területén. terrorizmus és a szervezet belső ellenőrzés megszervezése céljából elfogadott belső iratait saját aláírásával kell igazolnia olyan okiratban, amelynek formáját és tartalmát a szervezet önállóan megállapítja.

    A szervezet alkalmazottja által végzett képzést igazoló dokumentumokat a munkavállaló személyes aktájához csatolják.