16.09.2010 Data adoptarii: 03.08.2010

SERVICIUL FEDERAL DE MONITORIZARE FINANCIARĂ

PRIVIND APROBAREA REGULAMENTULUI

În conformitate cu Legea federală din 7 august 2001 N 115-FZ „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului” (Legislație colectată Federația Rusă, 2001, N 33 (partea I), art. 3418; 2002, nr. 30, art. 3029; nr. 44, art. 4296; 2004, N 31, art. 3224; 2005, N 47, art. 4828; 2006, N 31 (partea I), art. 3446, art. 3452; 2007, N 16, art. 1831; N 31, art. 3993, art. 4011; nr 49, art. 6036; 2009, N 23, art. 2776; nr 29, art. 3600) și paragraful 3 din Decretul Guvernului Federației Ruse din 5 decembrie 2005 N 715 „Cu privire la cerințe de calificare funcționarilor speciali responsabili cu respectarea regulilor de control intern și a programelor de implementare a acestuia, precum și a cerințelor de pregătire și educare a personalului, de identificare a clienților, a beneficiarilor în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțarea terorismului "(Colectia de legislație a Federației Ruse, 2005, N 50, articolul 5302; 2008, N 12, articolul 1140) ordon:

1. Aprobați, de comun acord cu Serviciul Federal de Piețe Financiare (V.D. Milovidov), Regulamentul anexat privind cerințele pentru formarea și educarea personalului organizațiilor implicate în operațiuni cu în numerar sau alte bunuri, pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului.

2. Recunoașteți Comanda ca fiind nevalidă Serviciul Federal privind monitorizarea financiară din 1 noiembrie 2008 N 256 „Cu privire la aprobarea Regulamentului privind cerințele de pregătire și educare a personalului organizațiilor care desfășoară operațiuni cu fonduri sau alte bunuri în scopul contracarării legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului” (înregistrat la Ministerul Justiției al Federației Ruse la 30 ianuarie 2009, înregistrare N 13222).

supraveghetor

Yu.A.CHIKHANCHIN

Aprobat

Ordinul Serviciului Federal

privind monitorizarea financiară

din data de 03.08.2010 N 203

POZIŢIE

PRIVIND CERINȚELE DE FORMARE ȘI FORMARE

PERSONALUL ORGANIZAŢIILOR EFECTUARE OPERAŢIUNI CU NUMERAR

FONDURI SAU ALTE PROPRIETATE ÎN SCOPUL RĂSPUNSULUI

LEGALIZARE (SPĂLARE) VENITURI OBŢINUTE DE PENAL

MODUL ŞI FINANŢAREA TERORISMULUI

(modificat prin Ordinul Rosfinmonitoring din 01.11.2010 N 293)

I. Dispoziţii generale

1. Prezentul regulament stabilește cerințele pentru formarea și educarea personalului organizațiilor implicate în tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului menționate la articolul 5. lege federala din 7 august 2001 N 115-FZ „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului”.

Formarea și educarea participanților profesioniști de pe piață hârtii valoroase, care sunt organizatii de credit, se realizează în conformitate cu cerințele stabilite de Banca Rusiei în acord cu Serviciul Federal de Monitorizare Financiară și ținând cont de specificul stabilit la alineatele 5, 9, 10, 11, 12, 13 din prezentul Regulament.

Prezentul regulament nu se aplică instituțiilor de credit care nu sunt participanți profesioniști la piața valorilor mobiliare.

2. Șeful organizației aprobă lista angajaților care trebuie să urmeze pregătire și educație obligatorie pentru a combate legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumită în continuare formare).

3. În lista prevăzută la paragraful 2 din prezentul Regulament, o organizație (cu excepția unei organizații care desfășoară activitate profesională pe piața valorilor mobiliare și (sau) activități de administrare a fondurilor de investiții și a fondurilor de pensii nestatale (denumite în continuare activități pe piața financiară)) includ următorii angajați:

a) conducătorul organizației;

b) șeful filialei organizației;

c) adjunctul șefului unei organizații (filiale), în conformitate cu atribuțiile sale oficiale, însărcinat cu organizarea și exercitarea controlului intern în vederea contracarării legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;

d) un funcționar special al unei organizații (filiale) responsabilă cu respectarea regulilor de control intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului și a programelor de implementare a acestuia (denumită în continuare un oficial);

e) Contabil șef(contabil) al organizației (sucursalei), dacă există un post în personalul organizației sau sucursalei, sau un angajat care îndeplinește funcțiile de întreținere contabilitate;

f) conducătorul unității juridice a organizației (filiala) sau avocatul organizației (dacă există);

g) angajati ai serviciului de control intern al organizatiei (filiala), daca este cazul;

h) ceilalți angajați ai organizației (filialei) la latitudinea conducătorului organizației și ținând cont de specificul activităților organizației (filialei) și clienților acesteia.

4. Într-o organizație care își desfășoară activitatea pe piața financiară (cu excepția participanților profesioniști la piața valorilor mobiliare care sunt instituții de credit), lista prevăzută la alineatul (2) din prezentul regulament include următorii angajați:

a) conducătorul organizației;

b) șef al unei sucursale a unei organizații care activează pe piața financiară (denumită în continuare sucursală);

c) adjunctul șefului unei organizații (filiale), în conformitate cu atribuțiile sale oficiale, gestionând o subdiviziune structurală a unei organizații (filiale) care își desfășoară activitatea pe piața financiară;

d) șef și adjunctul șefului unitate structurală organizatie (filiala) care activeaza pe piata financiara;

e) controlor;

f) angajații organizației (filialei) care, în conformitate cu atribuțiile lor oficiale, îndeplinesc cel puțin una dintre următoarele funcții:

semnarea documentelor de ieșire ale unei organizații (sucursale) referitoare la implementarea tranzacțiilor legate de gestionarea rezervelor de investiții ale unui fond de investiții pe acțiuni, proprietăți care constituie un fond mutual de investiții, rezerve de pensii ale unui fond de pensii nestatal sau proprietăți în ce economii de pensie sau economii pentru asigurarea locuințelor personalului militar sunt investite;

semnarea documentelor de ieșire ale organizațiilor (sucursalei) legate de implementarea tranzacțiilor legate de gestionarea valorilor mobiliare aparținând unui fond de investiții pe acțiuni, a titlurilor de valoare ca parte a proprietății care constituie un fond mutual de investiții sau a valorilor mobiliare în care rezervele de pensii ale unui -se plasează fonduri de pensii de stat sau se investesc fonduri de economii de pensii sau economii pentru locuințe pentru cadrele militare;

semnarea documentelor de ieșire ale organizației (sucursalei) referitoare la implementarea operațiunilor legate de gestionarea acoperirii creditelor ipotecare;

efectuarea de operațiuni legate de transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare pe conturile personale ale persoanelor înregistrate;

semnarea documentelor care confirmă dreptul de proprietate al persoanelor înregistrate asupra valorilor mobiliare, precum și a documentelor privind tranzacțiile efectuate;

g) un oficial special al organizaţiei (filiala);

h) alți angajați ai organizației (filiala) la latitudinea conducătorului organizației, ținând cont de specificul activităților organizației (filiala) și clienților acesteia.

5. Într-o organizație care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare, care este o instituție de credit, pe lista persoanelor care trebuie să urmeze pregătire figurează următorii salariați:

a) conducătorul și adjunctul șefului unității structurale care activează pe piața financiară;

b) controlor;

c) salariații unei unități structurale care, în conformitate cu atribuțiile lor oficiale, îndeplinesc cel puțin una dintre următoarele funcții:

tranzacții cu valori mobiliare: în numele organizației și pe cheltuiala organizației; în numele clienților și pe cheltuiala clienților; în numele organizației și pe cheltuiala clienților;

efectuarea de tranzacții și (sau) operațiuni cu numerar și (sau) valori mobiliare în interesul fondatorului managementului;

menținerea evidenței interne a tranzacțiilor cu valori mobiliare;

efectuarea de tranzacții legate de transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare pe conturile de depozit ale clienților;

semnarea documentelor care confirmă proprietatea clientului asupra valorilor mobiliare și a documentelor privind tranzacțiile;

d) un oficial special;

e) alți salariați ai unității structurale care activează pe piața financiară, la aprecierea conducătorului acestei unități structurale.

II. Forme, frecvență și termeni de pregătire

6. Instruirea se desfășoară sub următoarele forme:

a) briefing introductiv;

b) briefing suplimentar;

c) informare țintită (obținerea de către angajații organizațiilor a cunoștințelor de bază necesare pentru ca aceștia să respecte legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, precum și formarea și îmbunătățirea a sistemului de control intern al organizațiilor, programele de implementare a acestuia și alte documente organizatorico-administrative adoptate în aceste scopuri);

d) ridicarea nivelului de cunoștințe în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului (denumită în continuare ridicarea nivelului de cunoștințe).

7. Briefing-ul introductiv în organizație se efectuează de către un funcționar special la angajarea pe posturi sau pentru îndeplinirea funcțiilor specificate (precizate) la alineatele 3, 4 din prezentul Regulament, precum și la transferul (transfer temporar) pe posturi sau pentru îndeplinirea funcțiilor. specificat (precizat) la alineatele 3, 4 din prezentul Regulament.

8. Informarea suplimentară este efectuată de un funcționar special cel puțin o dată pe an sau în următoarele cazuri:

în cazul modificărilor existente și intrării în vigoare a noilor acte legislative de reglementare ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;

atunci când organizația aprobă noi sau modificări regulile actuale control intern pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului și programe de implementare a acestuia;

la transferul unui angajat al organizaţiei la altul loc de munca permanent(post temporar) în cadrul organizației în cazul în care cunoștințele sale în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului nu sunt suficiente pentru a respecta legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălare). ) din veniturile din infracțiuni și finanțarea terorismului;

atunci când se încredințează unui angajat al organizației munca prestată de angajații organizației menționate la alineatele 3, 4 din prezentul Regulament, dar nu datorită contractului încheiat cu acesta. contract de muncă când prestarea unei astfel de munci nu atrage după sine modificarea termenilor contractului de muncă încheiat cu salariatul.

9. Briefing-urile introductive și suplimentare se desfășoară în conformitate cu programul de formare și educare a angajaților organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, elaborat de organizație ținând cont de acestea. Reguli.

Informarea introductivă și suplimentară pentru angajații organizațiilor care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare care sunt instituții de credit enumerate în clauza 5 din prezentul regulament se efectuează în conformitate cu cerințele de formare și educare a personalului stabilite de Banca Rusiei în acord. cu Serviciul Federal de Monitorizare Financiară.

10. Instruire sub formă de informare țintită a unei persoane care intenționează să îndeplinească funcțiile unui special oficial, trece o dată înainte de începerea implementării unor astfel de funcții.

Formarea unică sub formă de briefing direcționat trebuie, de asemenea, să treacă:

a) dintre salariații prevăzuți la paragraful 3 al prezentului Regulament: șeful organizației (filiala), contabilul-șef (contabilul) organizației (filiala) (dacă există un post în personalul organizației) sau un angajat care îndeplinește funcții de contabilitate în organizație, șeful departamentelor juridice sau un avocat al organizației (dacă există un post în personalul organizației);

b) salariații menționați la subparagrafele „a” - „e” ale paragrafului 4 din prezentul Regulament;

c) salariații menționați la subparagrafele „a” - „c” ale paragrafului 5 din prezentul Regulament.

Persoanele menționate la paragrafele „a”, „b” și „c” din prezentul alineat, numite în posturile relevante după intrarea în vigoare a prezentului regulament, trebuie să urmeze un curs de formare unică sub formă de briefing specific în termen de un an. de la data atribuirii celui relevant atributii oficiale.

Persoanele care dețin funcțiile specificate la literele „a”, „b” și „c” din prezentul alineat la momentul intrării în vigoare a prezentului regulament trebuie să urmeze un curs de formare unică sub formă de informare specifică în termen de un an de la data de intrare în vigoare a prezentului regulament.

Persoanele care, până la intrarea în vigoare a prezentelor reglementări, au urmat instruire sub formă de informare țintită în conformitate cu Ordinul Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din 1 noiembrie 2008 N 256 „Cu privire la aprobarea Regulamentului privind cerințele pentru Instruirea și educarea personalului organizațiilor care desfășoară operațiuni cu numerar sau alte bunuri, pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului”, nu este necesară trecerea repetată a briefing-ului țintă.

11. Pentru angajații organizațiilor care își desfășoară activitatea pe piața financiară, informarea țintită se realizează de către organizațiile acreditate de Serviciul Federal de Piețe Financiare pentru atestarea specialiștilor pieței financiare.

Pentru angajații organizațiilor care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare care sunt instituții de credit enumerate la subparagrafele „a” - „d” ale paragrafului 5 din prezentul regulament, informarea țintită în conformitate cu prezentul regulament poate fi efectuată de alte organizații care formează și educarea personalului în conformitate cu cerințele de formare și educare a personalului stabilite de Banca Rusiei în acord cu Serviciul Federal de Monitorizare Financiară, sub rezerva includerii în programul de formare a problemelor legate de specificul combaterii legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului pe piața financiară, stabilite de Serviciul Federal al Piețelor Financiare.

Pentru angajații altor organizații, informarea direcționată este efectuată de organizații înființate de Serviciul Federal de Monitorizare Financiară și alte organizații în cadrul programelor stabilite de Serviciul Federal de Monitorizare Financiară.

Trecerea briefing-ului vizat de către oficialul relevant al organizației trebuie confirmată printr-un document emis de organizația care efectuează briefing-ul vizat.

12. Creșterea nivelului de cunoștințe se realizează sub forma participării la conferințe, seminarii și alte evenimente de formare.

Creșterea nivelului de cunoștințe al angajaților organizațiilor are loc, respectiv, în acele organizații în care, în conformitate cu paragraful 11 ​​din prezentul Regulament, este prevăzută informarea direcționată, conform programelor de formare dezvoltate de astfel de organizații în mod independent.

Ridicarea nivelului de cunoștințe cel puțin o dată la trei ani este deținută de un funcționar special al organizației (sucursalei) (cu excepția organizațiilor care își desfășoară activitatea pe piața financiară), precum și a angajaților organizațiilor indicate la subparagrafele „a”, „ b" și "c" de la paragraful 10 din prezentul regulament, cel puțin o dată pe an - un funcționar special al unei organizații care operează pe piața financiară (filiala acesteia), inclusiv un funcționar special al unui participant profesionist la piața valorilor mobiliare care este un instituție de credit.

(modificat prin Ordinul Rosfinmonitoring din 01.11.2010 N 293)

Trecerea de către oficialul relevant al organizației a creșterii nivelului de cunoștințe trebuie confirmată printr-un document emis de organizația care efectuează o astfel de formare sau printr-un document care confirmă participarea oficialului relevant la evenimentul de formare.

13. Alți salariați ai organizației (filialei), pe lângă cei denumiți la subparagrafele „a” - „c” ale paragrafului 10 din prezentul Regulament și un funcționar special inclus în lista prevăzută la paragraful 2 din prezentul Regulament, precum și în calitate de alți angajați ai unității structurale a organizației care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare, care este o instituție de credit (subparagraful „e” al paragrafului 5 din prezentul Regulament), aceștia urmează o instruire țintită și cresc nivelul de cunoștințe la discreție. a conducătorului organizației în modul prevăzut de paragrafele 11 și 12 din prezentul Regulament.

III. Program de formare și educație a angajaților

organizații în domeniul combaterii legalizării (spălării)

venituri din infracțiune,

și finanțarea terorismului

14. Organizația elaborează un program de instruire și educare pentru angajații organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului (denumit în continuare Programul de formare), ținând cont de cerințele legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, precum și caracteristicile activităților organizației și ale clienților săi.

15. Scopul instruirii este de a oferi angajaților organizației cunoștințe în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, necesare pentru ca aceștia să respecte legislația Federației Ruse privind combaterea legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului, precum și regulile de control intern al organizației, programele de implementare a acesteia și alte documente organizatorice și administrative ale organizației adoptate în scopul organizării controlului intern.

16. Programul de formare ar trebui să includă:

a) studierea actelor juridice de reglementare ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;

b) studiul regulilor și programelor de implementare a controlului intern în organizație în îndeplinirea atribuțiilor oficiale de către un angajat, precum și măsurile de responsabilitate care pot fi aplicate unui angajat al unei organizații pentru nerespectarea prevederilor cerințele actelor juridice de reglementare ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului și a altor documente organizatorice și administrative ale organizației adoptate în scopul organizării și exercitării controlului intern;

c) studiul tipologiilor, schemelor tipice și metodelor de spălare a banilor și finanțare a terorismului, precum și a criteriilor de identificare și semne de tranzacții neobișnuite.

IV. Contabilitatea trecerii instruirii de către angajații organizației

17. Organizația ține o evidență a instruirii primite de angajații săi.

18. Procedura de contabilizare a parcurgerii instruirii de către angajații organizației este stabilită de șeful organizației.

19. Faptul de a informa un angajat al organizației (cu excepția informării direcționate) și familiarizarea cu actele legale de reglementare și alte acte ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismul și documentele interne ale organizației adoptate în scopul organizării controlului intern, trebuie să fie confirmate prin propria semnătură într-un document a cărui formă și conținut organizația o stabilește în mod independent.

Documentele care confirmă că un angajat al unei organizații a absolvit cursurile de formare vor fi atașate la dosarul personal al angajatului.

Tipul documentului

• Reguli Președintele Federației Ruse, Guvernul Federației Ruse, ministerele și departamentele Federației Ruse
• Ordinul Rosfinmonitoring

Subiect

• Combaterea legalizării veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului

Scrisoarea informativă Rosfinmonitoring din 18 decembrie 2012 Nr. 22 „Cu privire la obținerea informațiilor prevăzute la clauza 1.7 din Regulamentul privind cerințele de identificare a clienților și beneficiarilor, inclusiv luarea în considerare a gradului (nivelului) operațiunilor clientului în scopul Legalizarea (Spalarea) Venitului Incasat pe cale penala, si finantarea terorismului, aprobata prin Ordinul Rosfinmonitoring din 17 februarie 2011 N 59 "

Scrisoarea informativă Rosfinmonitoring din 20 noiembrie 2012 nr. 21 „Cu privire la procedura de transmitere a informațiilor către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară de către organizațiile implicate în custodia și ținerea registrului deținătorilor de valori mobiliare”

Ordinul Rosfinmonitoring nr. 301 din 3 septembrie 2012 „Cu privire la modificările la Ordinul nr. 59 al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din 17 februarie 2011”

Scrisoarea informativă Rosfinmonitoring din 2 august 2011 nr. 17 „Cu privire la semnele tranzacțiilor, tipurile și condițiile de activitate care prezintă un risc crescut ca clienții să efectueze tranzacții în scopul legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului”

Ordinul Rosfinmonitoring nr. 59 din 17 februarie 2011 „Cu privire la aprobarea Regulamentului privind cerintele de identificare a clientilor si beneficiarilor, inclusiv luarea in considerare a gradului (nivelului) de risc al tranzactiilor clientului in scopuri de legalizare (spalare). ) din veniturile din infracțiuni și finanțarea terorismului”

Scrisoarea informativă Rosfinmonitoring din 22 martie 2011 nr. 11 „Motive pentru neacceptarea mesajelor pe hârtie de către Rosfinmonitoring (Formular 4-SPD)”

Scrisoarea informativă Rosfinmonitoring din 4 februarie 2011 nr. 9 „Cu privire la aplicarea paragrafului 5.3 al articolului 7 din Legea federală din 7 august 2001 N 115-FZ „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorism"

Mesajul de informare al Rosfinmonitoring din 26 martie 2010 „Aspecte tipice privind aplicarea anumitor norme ale Legii federale din 07.08.2001 N 115-FZ „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) produselor din infracțiuni și finanțării terorismului”

Scrisoare de informare a Rosfinmonitoring din 13 ianuarie 2011 nr. 8 „Recomandări temporare pentru completarea anumitor detalii din formularul 4-SPD (Ordinul Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din 5 octombrie 2009 nr. 245)”

Ordinul Rosfinmonitoring nr. 213 din 11 august 2010 „Cu privire la aprobarea recomandărilor privind informațiile incluse în raportul unui angajat cu privire la o operațiune (tranzacție) supusă controlului obligatoriu sau o operațiune neobișnuită (tranzacție)”

Ordinul Rosfinmonitoring nr. 203 din 3 august 2010 „Cu privire la aprobarea Regulamentului privind cerințele de pregătire și educare a personalului organizațiilor care desfășoară tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți în vederea contracarării legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanţarea terorismului"

Ordinul Rosfinmonitoring nr. 245 din 5 octombrie 2009 „Cu privire la aprobarea Instrucțiunii privind transmiterea informațiilor către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară, astfel cum este prevăzută de Legea federală nr. 115-FZ din 7 august 2001 „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor de la criminalitate și finanțarea terorismului"

Ordinul Rosfinmonitoring nr. 13 din 24 ianuarie 2007 „Privind recunoașterea ca nulă a ordinului Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din 24 aprilie 2006 nr. 53”

Regulamentul privind emiterea de către FMC al Rusiei a unei rezoluții privind suspendarea unei tranzacții (tranzacții) cu fonduri sau alte proprietăți în cazurile prevăzute de legea federală „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorism”, aprobat prin ordin al FMC al Rusiei din 16 iunie 2003 anul N 72

SERVICIUL FEDERAL DE MONITORIZARE FINANCIARĂ

ORDIN

PRIVIND APROBAREA REGULAMENTULUI

În conformitate cu Legea federală din 7 august 2001 N 115-FZ „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului” (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (partea I), art. 3418; 2002, N 30, pct. 3029; N 44, pct. 4296; 2004, N 31, pct. 3224; 2005, N 47, pct. 4828; 2006, N 31 (partea I), pct. 3446, N 2002; , articol 1831; N 31, articol 3993, articol 4011; N 49, articol 6036; 2009, N 23, articol 2776; N 29, articol 3600) și punctul 3 Decretul Guvernului Federației Ruse din 5 decembrie 2005 N 715 „Cu privire la cerințele de calificare pentru funcționarii speciali responsabili cu respectarea regulilor de control intern și a programelor de implementare a acestuia, precum și cerințele de pregătire și educare a personalului, identificarea clienților, a beneficiarilor în vederea combaterii legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni și a finanțarea terorismului” (Legislația colectată a Federației Ruse, 2005, nr. 50, art. 5302; 2008, N 12, art. 1140)

1. Aprobați, de comun acord cu Serviciul Federal al Piețelor Financiare (V.D. Milovidov), Regulamentul anexat privind cerințele de pregătire și educare a personalului organizațiilor care desfășoară tranzacții cu bani sau alte bunuri pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturile din infracțiuni și finanțarea terorismului.

2. Recunoaște invalid Ordinul Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din 1 noiembrie 2008 N 256 „Cu privire la aprobarea Regulamentului privind cerințele pentru formarea și educarea personalului organizațiilor implicate în tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți, în scopul contracarării legalizarea (spălarea) veniturilor, obținute prin mijloace penale și finanțarea terorismului” (înregistrată la Ministerul Justiției al Federației Ruse la 30 ianuarie 2009, înregistrare N 13222).

supraveghetor

Yu.A.CHIKHANCHIN

Aprobat

Ordinul Serviciului Federal

privind monitorizarea financiară

din data de 03.08.2010 N 203

POZIŢIE

PRIVIND CERINȚELE DE FORMARE ȘI FORMARE

PERSONALUL ORGANIZAŢIILOR EFECTUARE OPERAŢIUNI CU NUMERAR

FONDURI SAU ALTE PROPRIETATE ÎN SCOPUL RĂSPUNSULUI

LEGALIZARE (SPĂLARE) VENITURI OBŢINUTE DE PENAL

MODUL ŞI FINANŢAREA TERORISMULUI

(modificat prin Ordinul Rosfinmonitoring din 01.11.2010 N 293)

I. Dispoziţii generale

1. Prezentul regulament stabilește cerințele pentru formarea și educarea personalului organizațiilor implicate în tranzacții cu bani sau alte bunuri pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului, specificate la articolul 5 din Legea federală. Legea din 7 august 2001 N 115-FZ „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului”.

Instruirea și educarea personalului participanților profesioniști pe piața valorilor mobiliare care sunt instituții de credit se efectuează în conformitate cu cerințele stabilite de Banca Rusiei în acord cu Serviciul Federal de Monitorizare Financiară și ținând cont de specificul stabilit la alineatele 5, 9, 10, 11, 12, 13 din prezentul Regulament.

Prezentul regulament nu se aplică instituțiilor de credit care nu sunt participanți profesioniști la piața valorilor mobiliare.

2. Șeful organizației aprobă lista angajaților care trebuie să urmeze pregătire și educație obligatorie pentru a combate legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumită în continuare formare).

3. Lista prevăzută de paragraful 2 din prezentul Regulament, organizația (cu excepția organizației care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare și (sau) gestionarea fondurilor de investiții și a fondurilor de pensii nestatale (în continuare - activități pe piața financiară). )) include următorii salariați:

a) conducătorul organizației;

b) șeful filialei organizației;

c) adjunctul șefului unei organizații (filiale), în conformitate cu atribuțiile sale oficiale, însărcinat cu organizarea și exercitarea controlului intern în vederea contracarării legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;

d) un funcționar special al unei organizații (filiale) responsabilă cu respectarea regulilor de control intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului și a programelor de implementare a acestuia (denumită în continuare un oficial);

e) contabilul-șef (contabilul) al organizației (sucursalei), dacă există un post în personalul organizației sau sucursalei, sau un angajat care îndeplinește funcții contabile;

f) conducătorul unității juridice a organizației (filiala) sau avocatul organizației (dacă există);

g) angajati ai serviciului de control intern al organizatiei (filiala), daca este cazul;

h) ceilalți angajați ai organizației (filialei) la latitudinea conducătorului organizației și ținând cont de specificul activităților organizației (filialei) și clienților acesteia.

4. Într-o organizație care își desfășoară activitatea pe piața financiară (cu excepția participanților profesioniști la piața valorilor mobiliare care sunt instituții de credit), lista prevăzută la alineatul (2) din prezentul regulament include următorii angajați:

a) conducătorul organizației;

b) șef al unei sucursale a unei organizații care activează pe piața financiară (denumită în continuare sucursală);

c) adjunctul șefului unei organizații (filiale), în conformitate cu atribuțiile sale oficiale, gestionând o subdiviziune structurală a unei organizații (filiale) care își desfășoară activitatea pe piața financiară;

d) conducătorul și adjunctul șefului subdiviziunii structurale a organizației (filialei), care își desfășoară activitatea pe piața financiară;

e) controlor;

f) angajații organizației (filialei) care, în conformitate cu atribuțiile lor oficiale, îndeplinesc cel puțin una dintre următoarele funcții:

semnarea documentelor de ieșire ale unei organizații (sucursale) referitoare la implementarea tranzacțiilor legate de gestionarea rezervelor de investiții ale unui fond de investiții pe acțiuni, proprietăți care constituie un fond mutual de investiții, rezerve de pensii ale unui fond de pensii nestatal sau proprietăți în ce economii de pensie sau economii pentru asigurarea locuințelor personalului militar sunt investite;

semnarea documentelor de ieșire ale organizațiilor (sucursalei) legate de implementarea tranzacțiilor legate de gestionarea valorilor mobiliare aparținând unui fond de investiții pe acțiuni, a titlurilor de valoare ca parte a proprietății care constituie un fond mutual de investiții sau a valorilor mobiliare în care rezervele de pensii ale unui -se plasează fonduri de pensii de stat sau se investesc fonduri de economii de pensii sau economii pentru locuințe pentru cadrele militare;

semnarea documentelor de ieșire ale organizației (sucursalei) referitoare la implementarea operațiunilor legate de gestionarea acoperirii creditelor ipotecare;

efectuarea de operațiuni legate de transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare pe conturile personale ale persoanelor înregistrate;

semnarea documentelor care confirmă dreptul de proprietate al persoanelor înregistrate asupra valorilor mobiliare, precum și a documentelor privind tranzacțiile efectuate;

g) un oficial special al organizaţiei (filiala);

h) alți angajați ai organizației (filiala) la latitudinea conducătorului organizației, ținând cont de specificul activităților organizației (filiala) și clienților acesteia.

5. Într-o organizație care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare, care este o instituție de credit, pe lista persoanelor care trebuie să urmeze pregătire figurează următorii salariați:

a) conducătorul și adjunctul șefului unității structurale care activează pe piața financiară;

b) controlor;

c) salariații unei unități structurale care, în conformitate cu atribuțiile lor oficiale, îndeplinesc cel puțin una dintre următoarele funcții:

tranzacții cu valori mobiliare: în numele organizației și pe cheltuiala organizației; în numele clienților și pe cheltuiala clienților; în numele organizației și pe cheltuiala clienților;

efectuarea de tranzacții și (sau) operațiuni cu numerar și (sau) valori mobiliare în interesul fondatorului managementului;

menținerea evidenței interne a tranzacțiilor cu valori mobiliare;

efectuarea de tranzacții legate de transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare pe conturile de depozit ale clienților;

semnarea documentelor care confirmă proprietatea clientului asupra valorilor mobiliare și a documentelor privind tranzacțiile;

d) un oficial special;

e) alți salariați ai unității structurale care activează pe piața financiară, la aprecierea conducătorului acestei unități structurale.

II. Forme, frecvență și termeni de pregătire

6. Instruirea se desfășoară sub următoarele forme:

a) briefing introductiv;

b) briefing suplimentar;

c) informare țintită (obținerea de către angajații organizațiilor a cunoștințelor de bază necesare pentru ca aceștia să respecte legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, precum și formarea și îmbunătățirea a sistemului de control intern al organizațiilor, programele de implementare a acestuia și alte documente organizatorico-administrative adoptate în aceste scopuri);

d) ridicarea nivelului de cunoștințe în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului (denumită în continuare ridicarea nivelului de cunoștințe).

7. Briefing-ul introductiv în organizație se efectuează de către un funcționar special la angajarea pe posturi sau pentru îndeplinirea funcțiilor specificate (precizate) la alineatele 3, 4 din prezentul Regulament, precum și la transferul (transfer temporar) pe posturi sau pentru îndeplinirea funcțiilor. specificat (precizat) la alineatele 3, 4 din prezentul Regulament.

8. Informarea suplimentară este efectuată de un funcționar special cel puțin o dată pe an sau în următoarele cazuri:

în cazul modificărilor existente și intrării în vigoare a noilor acte legislative de reglementare ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;

atunci când organizația aprobă noi sau modificări ale normelor de control intern existente pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului și programe pentru implementarea acestuia;

la transferul unui angajat al organizației la un alt loc de muncă permanent (post temporar) în cadrul organizației în cazul în care cunoștințele sale în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului nu sunt suficiente pentru a respecta prevederile legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) ) a produselor infracțiunilor și finanțării terorismului;

atunci când se încredințează unui salariat al organizației munca prestată de angajații organizației menționate la alineatele 3, 4 din prezentul regulament, dar neprevăzute prin contractul de muncă încheiat cu acesta, atunci când efectuarea unei astfel de activități nu implică modificarea condițiilor; a contractului de muncă încheiat cu salariatul.

9. Briefing-urile introductive și suplimentare se desfășoară în conformitate cu programul de formare și educare a angajaților organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, elaborat de organizație ținând cont de acestea. Reguli.

Informarea introductivă și suplimentară pentru angajații organizațiilor care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare care sunt instituții de credit enumerate în clauza 5 din prezentul regulament se efectuează în conformitate cu cerințele de formare și educare a personalului stabilite de Banca Rusiei în acord. cu Serviciul Federal de Monitorizare Financiară.

10. Instruirea sub forma unui briefing specific pentru o persoană care intenționează să îndeplinească funcțiile de funcționar special are loc o dată înainte de începerea acestor funcții.

Formarea unică sub formă de briefing direcționat trebuie, de asemenea, să treacă:

a) dintre salariații prevăzuți la paragraful 3 al prezentului Regulament: șeful organizației (filiala), contabilul-șef (contabilul) organizației (filiala) (dacă există un post în personalul organizației) sau un angajat care îndeplinește funcții de contabilitate în organizație, șeful departamentelor juridice sau un avocat al organizației (dacă există un post în personalul organizației);

b) salariații menționați la subparagrafele „a” - „e” ale paragrafului 4 din prezentul Regulament;

c) salariații menționați la subparagrafele „a” - „c” ale paragrafului 5 din prezentul Regulament.

Persoanele menționate la paragrafele „a”, „b” și „c” din prezentul alineat, numite în posturile relevante după intrarea în vigoare a prezentului regulament, trebuie să urmeze un curs de formare unică sub formă de briefing specific în termen de un an. de la data atribuirii atributiilor relevante.

Persoanele care dețin funcțiile specificate la literele „a”, „b” și „c” din prezentul alineat la momentul intrării în vigoare a prezentului regulament trebuie să urmeze un curs de formare unică sub formă de informare specifică în termen de un an de la data de intrare în vigoare a prezentului regulament.

Persoanele care, până la intrarea în vigoare a prezentelor reglementări, au urmat instruire sub formă de informare țintită în conformitate cu Ordinul Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din 1 noiembrie 2008 N 256 „Cu privire la aprobarea Regulamentului privind cerințele pentru Instruirea și educarea personalului organizațiilor care desfășoară operațiuni cu numerar sau alte bunuri, pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului”, nu este necesară trecerea repetată a briefing-ului țintă.

11. Pentru angajații organizațiilor care își desfășoară activitatea pe piața financiară, informarea țintită se realizează de către organizațiile acreditate de Serviciul Federal de Piețe Financiare pentru atestarea specialiștilor pieței financiare.

Pentru angajații organizațiilor care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare care sunt instituții de credit enumerate la subparagrafele „a” - „d” ale paragrafului 5 din prezentul regulament, informarea țintită în conformitate cu prezentul regulament poate fi efectuată de alte organizații care formează și educarea personalului în conformitate cu cerințele de formare și educare a personalului stabilite de Banca Rusiei în acord cu Serviciul Federal de Monitorizare Financiară, sub rezerva includerii în programul de formare a problemelor legate de specificul combaterii legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului pe piața financiară, stabilite de Serviciul Federal al Piețelor Financiare.

Pentru angajații altor organizații, informarea direcționată este efectuată de organizații înființate de Serviciul Federal de Monitorizare Financiară și alte organizații în cadrul programelor stabilite de Serviciul Federal de Monitorizare Financiară.

Trecerea briefing-ului vizat de către oficialul relevant al organizației trebuie confirmată printr-un document emis de organizația care efectuează briefing-ul vizat.

12. Creșterea nivelului de cunoștințe se realizează sub forma participării la conferințe, seminarii și alte evenimente de formare.

Creșterea nivelului de cunoștințe al angajaților organizațiilor are loc, respectiv, în acele organizații în care, în conformitate cu paragraful 11 ​​din prezentul Regulament, este prevăzută informarea direcționată, conform programelor de formare dezvoltate de astfel de organizații în mod independent.

Ridicarea nivelului de cunoștințe cel puțin o dată la trei ani este deținută de un funcționar special al organizației (sucursalei) (cu excepția organizațiilor care își desfășoară activitatea pe piața financiară), precum și a angajaților organizațiilor indicate la subparagrafele „a”, „ b" și "c" de la paragraful 10 din prezentul regulament, cel puțin o dată pe an - un funcționar special al unei organizații care operează pe piața financiară (filiala acesteia), inclusiv un funcționar special al unui participant profesionist la piața valorilor mobiliare care este un instituție de credit.

(modificat prin Ordinul Rosfinmonitoring din 01.11.2010 N 293)

Trecerea de către oficialul relevant al organizației a creșterii nivelului de cunoștințe trebuie confirmată printr-un document emis de organizația care efectuează o astfel de formare sau printr-un document care confirmă participarea oficialului relevant la evenimentul de formare.

13. Alți salariați ai organizației (filialei), pe lângă cei denumiți la subparagrafele „a” - „c” ale paragrafului 10 din prezentul Regulament și un funcționar special inclus în lista prevăzută la paragraful 2 din prezentul Regulament, precum și în calitate de alți angajați ai unității structurale a organizației care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare, care este o instituție de credit (subparagraful „e” al paragrafului 5 din prezentul Regulament), aceștia urmează o instruire țintită și cresc nivelul de cunoștințe la discreție. a conducătorului organizației în modul prevăzut de paragrafele 11 și 12 din prezentul Regulament.

III. Program de formare și educație a angajaților

organizații în domeniul combaterii legalizării (spălării)

venituri din infracțiune,

și finanțarea terorismului

14. Organizația elaborează un program de instruire și educare pentru angajații organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului (denumit în continuare Programul de formare), ținând cont de cerințele legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, precum și caracteristicile activităților organizației și ale clienților săi.

15. Scopul instruirii este de a oferi angajaților organizației cunoștințe în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, necesare pentru ca aceștia să respecte legislația Federației Ruse privind combaterea legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului, precum și regulile de control intern al organizației, programele de implementare a acesteia și alte documente organizatorice și administrative ale organizației adoptate în scopul organizării controlului intern.

16. Programul de formare ar trebui să includă:

a) studierea actelor juridice de reglementare ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;

b) studiul regulilor și programelor de implementare a controlului intern în organizație în îndeplinirea atribuțiilor oficiale de către un angajat, precum și măsurile de responsabilitate care pot fi aplicate unui angajat al unei organizații pentru nerespectarea prevederilor cerințele actelor juridice de reglementare ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului și a altor documente organizatorice și administrative ale organizației adoptate în scopul organizării și exercitării controlului intern;

c) studiul tipologiilor, schemelor tipice și metodelor de spălare a banilor și finanțare a terorismului, precum și a criteriilor de identificare și semne de tranzacții neobișnuite.

IV. Contabilitatea trecerii instruirii de către angajații organizației

17. Organizația ține o evidență a instruirii primite de angajații săi.

18. Procedura de contabilizare a parcurgerii instruirii de către angajații organizației este stabilită de șeful organizației.

19. Faptul de a informa un angajat al organizației (cu excepția informării direcționate) și familiarizarea cu actele legale de reglementare și alte acte ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismul și documentele interne ale organizației adoptate în scopul organizării controlului intern, trebuie să fie confirmate prin propria semnătură într-un document a cărui formă și conținut organizația o stabilește în mod independent.

Documentele care confirmă că un angajat al unei organizații a absolvit cursurile de formare vor fi atașate la dosarul personal al angajatului.

Asociația asistă în furnizarea de servicii de vânzare a lemnului: la prețuri competitive în mod continuu. Produse din lemn de calitate excelenta.

Practică și legislație judiciară - Ordinul Rosfinmonitoring N 203 din 3 august 2010 (modificat la 1 noiembrie 2010) Cu privire la aprobarea regulamentului privind cerințele de pregătire și educare a personalului organizațiilor implicate în tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți în ordine pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului

26.3. Cerințele de pregătire și educare a personalului de serviciu pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului, inclusiv formele, programele, frecvența și calendarul pregătirii instruirii, sunt stabilite prin Regulamentul privind cerințele de pregătire și educare a personalului organizațiilor care desfășoară operațiuni cu fonduri sau alte proprietăți, pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului, aprobate prin ordin al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din 3 august 2010 N 203.

SERVICIUL FEDERAL DE MONITORIZARE FINANCIARĂ

ORDIN

La aprobarea Regulamentului privind cerințele pentru formarea și educarea personalului organizațiilor implicate în tranzacții cu bani sau alte bunuri pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului

Document modificat de:
(Buletinul actelor normative organisme federale putere executivă, N 3, 17.01.2011).
____________________________________________________________________

În conformitate cu Legea federală din 7 august 2001 N 115-FZ „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului” (Legislația colectată a Federației Ruse, 2001, N 33 (partea I), art. 3418; 2002, N 30, art. 3029; N 44, art. 4296; 2004, N 31, art. 3224; 2005, N 47, art. 3452; 2007, N 16, art. 181,; art. 3993, art. 4011; N 49, art. 6036; 2009, N 23, art. 2776; N 29, art. Guvernul Federației Ruse din 5 decembrie 2005 N 715 „Cu privire la cerințele de calificare pentru funcționarii speciali responsabil pentru respectarea regulilor de control intern și a programelor de implementare a acestuia, precum și a cerințelor pentru formarea și educarea personalului, identificarea clienților, a beneficiarilor pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului" (Sobraniye) zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2005, N 50, art.5302;2008, N 12, 1140)

Eu comand:

1. Aproba, de comun acord cu Serviciul Federal de Piete Financiare (V.D. Milovidov), Regulamentul atasat privind cerintele de pregatire si educare a personalului organizatiilor implicate in tranzactii cu bani sau alte bunuri, pentru a contracara legalizarea (spalarea) a veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului.

2. Recunoaște invalid ordinul Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din 1 noiembrie 2008 N 256 „Cu privire la aprobarea Regulamentului privind cerințele pentru formarea și educarea personalului organizațiilor implicate în tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți, în scopul contracarării legalizarea (spălarea) veniturilor primite prin mijloace penale și finanțarea terorismului” (înregistrată la Ministerul Justiției al Federației Ruse la 30 ianuarie 2009, înregistrare N 13222).

supraveghetor
Y. Cihancin

Înregistrat
la Ministerul Justiţiei
Federația Rusă
7 septembrie 2010
inmatriculare N 18375

Reglementări privind cerințele pentru formarea și educarea personalului organizațiilor implicate în tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului

APROBAT
ordinul Serviciului Federal
privind monitorizarea financiară
din data de 3 august 2010 N 203

I. Dispoziţii generale

1. Prezentul regulament stabilește cerințele pentru formarea și educarea personalului organizațiilor implicate în tranzacții cu bani sau alte bunuri pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului, specificate la articolul 5 din Legea federală. Legea din 7 august 2001 N 115-FZ „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului” .

Instruirea și educarea personalului participanților profesioniști pe piața valorilor mobiliare care sunt instituții de credit se efectuează în conformitate cu cerințele stabilite de Banca Rusiei în acord cu Serviciul Federal de Monitorizare Financiară și ținând cont de specificul stabilit la alineatele 5, 9, 10, 11, 12, 13 din prezentul Regulament.

Prezentul regulament nu se aplică instituțiilor de credit care nu sunt participanți profesioniști la piața valorilor mobiliare.

2. Șeful organizației aprobă lista angajaților care trebuie să urmeze pregătire și educație obligatorie pentru a combate legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumită în continuare formare).

3. Lista prevăzută de paragraful 2 din prezentul Regulament, organizația (cu excepția organizației care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare și (sau) gestionarea fondurilor de investiții și a fondurilor de pensii nestatale (în continuare - activități pe piața financiară). )) include următorii salariați:

a) conducătorul organizației;

b) șeful filialei organizației;

c) adjunctul șefului unei organizații (filiale), în conformitate cu atribuțiile sale oficiale, însărcinat cu organizarea și exercitarea controlului intern în vederea contracarării legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;

d) un funcționar special al unei organizații (filiale) responsabilă cu respectarea regulilor de control intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului și a programelor de implementare a acestuia (denumită în continuare un oficial);

e) contabilul-șef (contabilul) al organizației (sucursalei), dacă există un post în personalul organizației sau sucursalei, sau un angajat care îndeplinește funcții contabile;

f) conducătorul unității juridice a organizației (filiala) sau avocatul organizației (dacă există);

g) angajati ai serviciului de control intern al organizatiei (filiala), daca este cazul;

h) ceilalți angajați ai organizației (filialei) la latitudinea conducătorului organizației și ținând cont de specificul activităților organizației (filialei) și clienților acesteia.

4. Într-o organizație care își desfășoară activitatea pe piața financiară (cu excepția participanților profesioniști la piața valorilor mobiliare care sunt instituții de credit), lista prevăzută la alineatul (2) din prezentul regulament include următorii angajați:

a) conducătorul organizației;

b) șef al unei sucursale a unei organizații care activează pe piața financiară (denumită în continuare sucursală);

c) adjunctul șefului unei organizații (filiale), în conformitate cu atribuțiile sale oficiale, gestionând o subdiviziune structurală a unei organizații (filiale) care își desfășoară activitatea pe piața financiară;

d) conducătorul și adjunctul șefului subdiviziunii structurale a organizației (filialei), care își desfășoară activitatea pe piața financiară;

e) controlor;

f) angajații organizației (filialei) care, în conformitate cu atribuțiile lor oficiale, îndeplinesc cel puțin una dintre următoarele funcții:





semnarea documentelor de ieșire ale unei organizații (sucursale) referitoare la implementarea tranzacțiilor legate de gestionarea rezervelor de investiții ale unui fond de investiții pe acțiuni, proprietăți care constituie un fond mutual de investiții, rezerve de pensii ale unui fond de pensii nestatal sau proprietăți în ce economii de pensie sau economii pentru asigurarea locuințelor personalului militar sunt investite;

semnarea documentelor de ieșire ale organizațiilor (sucursalei) legate de implementarea tranzacțiilor legate de gestionarea valorilor mobiliare aparținând unui fond de investiții pe acțiuni, a titlurilor de valoare ca parte a proprietății care constituie un fond mutual de investiții sau a valorilor mobiliare în care rezervele de pensii ale unui -se plasează fonduri de pensii de stat sau se investesc fonduri de economii de pensii sau economii pentru locuințe pentru cadrele militare;

semnarea documentelor de ieșire ale organizației (sucursalei) referitoare la implementarea operațiunilor legate de gestionarea acoperirii creditelor ipotecare;







efectuarea de operațiuni legate de transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare pe conturile personale ale persoanelor înregistrate;

semnarea documentelor care confirmă dreptul de proprietate al persoanelor înregistrate asupra valorilor mobiliare, precum și a documentelor privind tranzacțiile efectuate;

g) un oficial special al organizaţiei (filiala);

h) alți angajați ai organizației (filiala) la latitudinea conducătorului organizației, ținând cont de specificul activităților organizației (filiala) și clienților acesteia.

5. Într-o organizație care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare, care este o instituție de credit, pe lista persoanelor care trebuie să urmeze pregătire figurează următorii salariați:

a) conducătorul și adjunctul șefului unității structurale care activează pe piața financiară;

b) controlor;

c) salariații unei unități structurale care, în conformitate cu atribuțiile lor oficiale, îndeplinesc cel puțin una dintre următoarele funcții:

tranzacții cu valori mobiliare: în numele organizației și pe cheltuiala organizației; în numele clienților și pe cheltuiala clienților; în numele organizației și pe cheltuiala clienților;

efectuarea de tranzacții și (sau) operațiuni cu numerar și (sau) valori mobiliare în interesul fondatorului managementului;

menținerea evidenței interne a tranzacțiilor cu valori mobiliare;

efectuarea de tranzacții legate de transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare pe conturile de depozit ale clienților;

semnarea documentelor care confirmă proprietatea clientului asupra valorilor mobiliare și a documentelor privind tranzacțiile;

d) un oficial special;

e) alți salariați ai unității structurale care activează pe piața financiară, la aprecierea conducătorului acestei unități structurale.

II. Forme, frecvență și termeni de pregătire

6. Instruirea se desfășoară sub următoarele forme:

a) briefing introductiv;

b) briefing suplimentar;

c) informare țintită (obținerea de către angajații organizațiilor a cunoștințelor de bază necesare pentru ca aceștia să respecte legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, precum și formarea și îmbunătățirea a sistemului de control intern al organizațiilor, programele de implementare a acestuia și alte documente organizatorico-administrative adoptate în aceste scopuri);

d) ridicarea nivelului de cunoștințe în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului (denumită în continuare ridicarea nivelului de cunoștințe).

7. Briefing-ul introductiv în organizație se efectuează de către un funcționar special la angajarea pe posturi sau pentru îndeplinirea funcțiilor specificate (precizate) la alineatele 3, 4 din prezentul Regulament, precum și la transferul (transfer temporar) pe posturi sau pentru îndeplinirea funcțiilor. specificat (precizat) la alineatele 3, 4 din prezentul Regulament.

8. Informarea suplimentară este efectuată de un funcționar special cel puțin o dată pe an sau în următoarele cazuri:

în cazul modificărilor existente și intrării în vigoare a noilor acte legislative de reglementare ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;

atunci când organizația aprobă noi sau modificări ale normelor de control intern existente pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului și programe pentru implementarea acestuia;

la transferul unui angajat al organizației la un alt loc de muncă permanent (post temporar) în cadrul organizației în cazul în care cunoștințele sale în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului nu sunt suficiente pentru a respecta prevederile legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) ) a produselor infracțiunilor și finanțării terorismului;

atunci când se încredințează unui salariat al organizației munca prestată de angajații organizației menționate la alineatele 3, 4 din prezentul regulament, dar neprevăzute prin contractul de muncă încheiat cu acesta, atunci când efectuarea unei astfel de activități nu implică modificarea condițiilor; a contractului de muncă încheiat cu salariatul.

9. Briefing-urile introductive și suplimentare se desfășoară în conformitate cu programul de formare și educare a angajaților organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, elaborat de organizație ținând cont de acestea. Reguli.

Informarea introductivă și suplimentară pentru angajații organizațiilor care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare care sunt instituții de credit enumerate în clauza 5 din prezentul regulament se efectuează în conformitate cu cerințele de formare și educare a personalului stabilite de Banca Rusiei în acord. cu Serviciul Federal de Monitorizare Financiară.

10. Instruirea sub forma unui briefing specific pentru o persoană care intenționează să îndeplinească funcțiile de funcționar special are loc o dată înainte de începerea acestor funcții.

Formarea unică sub formă de briefing direcționat trebuie, de asemenea, să treacă:

a) dintre salariații prevăzuți la paragraful 3 al prezentului Regulament: șeful organizației (filiala), contabilul-șef (contabilul) organizației (filiala) (dacă există un post în personalul organizației) sau un angajat care îndeplinește funcții de contabilitate în organizație, șeful departamentelor juridice sau un avocat al organizației (dacă există un post în personalul organizației);

b) salariații menționați la subparagrafele „a” - „e” ale paragrafului 4 din prezentul Regulament;

c) salariații menționați la subparagrafele „a” - „c” ale paragrafului 5 din prezentul Regulament.

Persoanele menționate la paragrafele „a”, „b” și „c” din prezentul alineat, numite în posturile relevante după intrarea în vigoare a prezentului regulament, trebuie să urmeze un curs de formare unică sub formă de briefing specific în termen de un an. de la data atribuirii atributiilor relevante.

Persoanele care dețin funcțiile specificate la literele „a”, „b” și „c” din prezentul alineat la momentul intrării în vigoare a prezentului regulament trebuie să urmeze un curs de formare unică sub formă de informare specifică în termen de un an de la data de intrare în vigoare a prezentului regulament.

Persoanele care, până la intrarea în vigoare a prezentelor Regulamente, au fost instruite sub formă de informare țintită în conformitate cu ordinul Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din 1 noiembrie 2008 N 256 „Cu privire la aprobarea regulamentului privind cerințele pentru instruirea și educarea personalului organizațiilor care desfășoară tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți, în vederea contracarării legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului”, nu este necesară repetarea briefing-ului vizat.

11. Pentru angajații organizațiilor care își desfășoară activitatea pe piața financiară, informarea țintită se realizează de către organizațiile acreditate de Serviciul Federal de Piețe Financiare pentru atestarea specialiștilor pieței financiare.

Pentru angajații organizațiilor care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare care sunt instituții de credit enumerate la subparagrafele „a” - „d” ale paragrafului 5 din prezentul regulament, informarea țintită în conformitate cu prezentul regulament poate fi efectuată de alte organizații care formează și educarea personalului în conformitate cu cerințele de formare și educare a personalului stabilite de Banca Rusiei în acord cu Serviciul Federal de Monitorizare Financiară, sub rezerva includerii în programul de formare a problemelor legate de specificul combaterii legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului pe piața financiară, stabilite de Serviciul Federal al Piețelor Financiare.

Pentru angajații altor organizații, informarea direcționată este efectuată de organizații înființate de Serviciul Federal de Monitorizare Financiară și alte organizații în cadrul programelor stabilite de Serviciul Federal de Monitorizare Financiară.

Trecerea briefing-ului vizat de către oficialul relevant al organizației trebuie confirmată printr-un document emis de organizația care efectuează briefing-ul vizat.

12. Creșterea nivelului de cunoștințe se realizează sub forma participării la conferințe, seminarii și alte evenimente de formare.

Creșterea nivelului de cunoștințe al angajaților organizațiilor are loc, respectiv, în acele organizații în care, în conformitate cu paragraful 11 ​​din prezentul Regulament, este prevăzută informarea direcționată, conform programelor de formare dezvoltate de astfel de organizații în mod independent.

Ridicarea nivelului de cunoștințe cel puțin o dată la trei ani este deținută de un funcționar special al organizației (sucursalei) (cu excepția organizațiilor care își desfășoară activitatea pe piața financiară), precum și a angajaților organizațiilor indicate la subparagrafele „a”, „ b" și "c" de la paragraful 10 din prezentul regulament, cel puțin o dată pe an - un funcționar special al unei organizații care operează pe piața financiară (filiala acesteia), inclusiv un funcționar special al unui participant profesionist la piața valorilor mobiliare care este un instituție de credit (alineatul a fost completat prin ordinul Rosfinmonitoring din 1 noiembrie 2010 anul N 293.

Trecerea de către oficialul relevant al organizației a creșterii nivelului de cunoștințe trebuie confirmată printr-un document emis de organizația care efectuează o astfel de formare sau printr-un document care confirmă participarea oficialului relevant la evenimentul de formare.

13. Alți salariați ai organizației (filialei), pe lângă cei denumiți la subparagrafele „a” - „c” ale paragrafului 10 din prezentul Regulament și un funcționar special inclus în lista prevăzută la paragraful 2 din prezentul Regulament, precum și în calitate de alți angajați ai unității structurale a organizației care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare, care este o instituție de credit (subparagraful „e” al paragrafului 5 din prezentul Regulament), aceștia urmează o instruire țintită și cresc nivelul de cunoștințe la discreție. a conducătorului organizației în modul prevăzut de paragrafele 11 și 12 din prezentul Regulament.

III. Program de instruire și educație pentru angajații organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului

14. Organizația elaborează un program de instruire și educare pentru angajații organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului (denumit în continuare Programul de formare), ținând cont de cerințele legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, precum și caracteristicile activităților organizației și ale clienților săi.

15. Scopul instruirii este de a oferi angajaților organizației cunoștințe în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, necesare pentru ca aceștia să respecte legislația Federației Ruse privind combaterea legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului, precum și regulile de control intern al organizației, programele de implementare a acesteia și alte documente organizatorice și administrative ale organizației adoptate în scopul organizării controlului intern.

16. Programul de formare ar trebui să includă:

a) studierea actelor juridice de reglementare ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;

b) studiul regulilor și programelor de implementare a controlului intern în organizație în îndeplinirea atribuțiilor oficiale de către un angajat, precum și măsurile de responsabilitate care pot fi aplicate unui angajat al unei organizații pentru nerespectarea prevederilor cerințele actelor juridice de reglementare ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului și a altor documente organizatorice și administrative ale organizației adoptate în scopul organizării și exercitării controlului intern;

c) studiul tipologiilor, schemelor tipice și metodelor de spălare a banilor și finanțare a terorismului, precum și a criteriilor de identificare și semne de tranzacții neobișnuite.

IV. Contabilitatea trecerii instruirii de către angajații organizației

17. Organizația ține o evidență a instruirii primite de angajații săi.

18. Procedura de contabilizare a parcurgerii instruirii de către angajații organizației este stabilită de șeful organizației.

19. Faptul de a informa un angajat al organizației (cu excepția informării direcționate) și familiarizarea cu actele legale de reglementare și alte acte ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismul și documentele interne ale organizației adoptate în scopul organizării controlului intern, trebuie să fie confirmate prin propria semnătură într-un document a cărui formă și conținut organizația o stabilește în mod independent.

Documentele care confirmă că un angajat al unei organizații a absolvit cursurile de formare vor fi atașate la dosarul personal al angajatului.

Revizuirea documentului, luând în considerare
modificări și completări pregătite
SA „Kodeks”

Ordinul Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din 3 august 2010 N 203
„Cu privire la aprobarea Regulamentului privind cerințele pentru formarea și educarea personalului organizațiilor care desfășoară tranzacții cu bani sau alte bunuri pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului”

În conformitate cu Legea federală din 7 august 2001 N 115-FZ „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului” (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (partea I), art. 3418; 2002, N 30, pct. 3029; N 44, pct. 4296; 2004, N 31, pct. 3224; 2005, N 47, pct. 4828; 2006, N 31 (partea I), pct. 3446, N 2002; , articol 1831; N 31, articol 3993, articol 4011; N 49, articol 6036; 2009, N 23, articol 2776; N 29, articol 3600) și punctul 3 Decretul Guvernului Federației Ruse din 5 decembrie 2005 N 715 „Cu privire la cerințele de calificare pentru funcționarii speciali responsabili cu respectarea regulilor de control intern și a programelor de implementare a acestuia, precum și cerințele de pregătire și educare a personalului, identificarea clienților, a beneficiarilor în vederea combaterii legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni și a finanțarea terorismului” (Legislația colectată a Federației Ruse, 2005, nr. 50, art. 5302; 2008, N 12, art. 1140)

1. Aprobați, de comun acord cu Serviciul Federal al Piețelor Financiare (V.D. Milovidov), Regulamentul anexat privind cerințele de pregătire și educare a personalului organizațiilor care desfășoară tranzacții cu bani sau alte bunuri pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturile din infracțiuni și finanțarea terorismului.

2. Recunoaște invalid ordinul Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din 1 noiembrie 2008 N 256 „Cu privire la aprobarea Regulamentului privind cerințele pentru formarea și educarea personalului organizațiilor implicate în tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți, în scopul contracarării legalizarea (spălarea) veniturilor, obținute prin mijloace penale și finanțarea terorismului” (înregistrată la Ministerul Justiției al Federației Ruse la 30 ianuarie 2009, înregistrare N 13222).

Poziţie
privind cerințele pentru formarea și educarea personalului organizațiilor implicate în tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului

Cu modificări și completări de la:

I. Dispoziţii generale

1. Prezentul regulament stabilește cerințele pentru formarea și educarea personalului organizațiilor implicate în tranzacții cu bani sau alte bunuri pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului, specificate la articolul 5 din Legea federală. Legea din 7 august 2001 N 115-FZ „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului”.

Pregătirea și educarea personalului participanților profesioniști pe piața valorilor mobiliare care sunt instituții de credit se realizează în conformitate cu cerințele stabilite de Banca Rusiei în acord cu Serviciul Federal de Monitorizare Financiară și ținând cont de specificul stabilit de clauzele 5. , , , , , din prezentul Regulament.

Prezentul regulament nu se aplică instituțiilor de credit care nu sunt participanți profesioniști la piața valorilor mobiliare.

2. Șeful organizației aprobă lista angajaților care trebuie să urmeze pregătire și educație obligatorie pentru a combate legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumită în continuare formare).

3. Lista prevăzută la alineatul (2) din prezentul regulament, organizația (cu excepția unei organizații care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare și (sau) activități de gestionare a fondurilor de investiții și a fondurilor de pensii nestatale (denumite în continuare: ca activități pe piața financiară)), include următorii angajați:

a) conducătorul organizației;

b) șeful filialei organizației;

c) adjunctul șefului unei organizații (filiale), în conformitate cu atribuțiile sale oficiale, însărcinat cu organizarea și exercitarea controlului intern în vederea contracarării legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;

d) un funcționar special al unei organizații (filiale) responsabilă cu respectarea regulilor de control intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului și a programelor de implementare a acestuia (denumită în continuare un oficial);

e) contabilul-șef (contabilul) al organizației (sucursalei), dacă există un post în personalul organizației sau sucursalei, sau un angajat care îndeplinește funcții contabile;

f) conducătorul unității juridice a organizației (filiala) sau avocatul organizației (dacă există);

g) angajati ai serviciului de control intern al organizatiei (filiala), daca este cazul;

h) ceilalți angajați ai organizației (filialei) la latitudinea conducătorului organizației și ținând cont de specificul activităților organizației (filialei) și clienților acesteia.

4. Într-o organizație care își desfășoară activitatea pe piața financiară (cu excepția participanților profesioniști la piața valorilor mobiliare care sunt instituții de credit), lista prevăzută la alineatul (2) din prezentul regulament include următorii angajați:

a) conducătorul organizației;

b) șef al unei sucursale a unei organizații care activează pe piața financiară (denumită în continuare sucursală);

c) adjunctul șefului unei organizații (filiale), în conformitate cu atribuțiile sale oficiale, gestionând o subdiviziune structurală a unei organizații (filiale) care își desfășoară activitatea pe piața financiară;

d) conducătorul și adjunctul șefului subdiviziunii structurale a organizației (filialei), care își desfășoară activitatea pe piața financiară;

e) controlor;

f) angajații organizației (filialei) care, în conformitate cu atribuțiile lor oficiale, îndeplinesc cel puțin una dintre următoarele funcții:

semnarea documentelor de ieșire ale unei organizații (sucursale) referitoare la implementarea tranzacțiilor legate de gestionarea rezervelor de investiții ale unui fond de investiții pe acțiuni, proprietăți care constituie un fond mutual de investiții, rezerve de pensii ale unui fond de pensii nestatal sau proprietăți în ce economii de pensie sau economii pentru asigurarea locuințelor personalului militar sunt investite;

semnarea documentelor de ieșire ale organizațiilor (sucursalei) legate de implementarea tranzacțiilor legate de gestionarea valorilor mobiliare aparținând unui fond de investiții pe acțiuni, a titlurilor de valoare ca parte a proprietății care constituie un fond mutual de investiții sau a valorilor mobiliare în care rezervele de pensii ale unui -se plasează fonduri de pensii de stat sau se investesc fonduri de economii de pensii sau economii pentru locuințe pentru cadrele militare;

semnarea documentelor de ieșire ale organizației (sucursalei) referitoare la implementarea operațiunilor legate de gestionarea acoperirii creditelor ipotecare;

efectuarea de operațiuni legate de transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare pe conturile personale ale persoanelor înregistrate;

semnarea documentelor care confirmă dreptul de proprietate al persoanelor înregistrate asupra valorilor mobiliare, precum și a documentelor privind tranzacțiile efectuate;

g) un oficial special al organizaţiei (filiala);

h) alți angajați ai organizației (filiala) la latitudinea conducătorului organizației, ținând cont de specificul activităților organizației (filiala) și clienților acesteia.

5. Într-o organizație care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare, care este o instituție de credit, pe lista persoanelor care trebuie să urmeze pregătire figurează următorii salariați:

a) conducătorul și adjunctul șefului unității structurale care activează pe piața financiară;

b) controlor;

c) salariații unei unități structurale care, în conformitate cu atribuțiile lor oficiale, îndeplinesc cel puțin una dintre următoarele funcții:

tranzacții cu valori mobiliare: în numele organizației și pe cheltuiala organizației; în numele clienților și pe cheltuiala clienților; în numele organizației și pe cheltuiala clienților;

efectuarea de tranzacții și (sau) operațiuni cu numerar și (sau) valori mobiliare în interesul fondatorului managementului;

menținerea evidenței interne a tranzacțiilor cu valori mobiliare;

efectuarea de tranzacții legate de transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare pe conturile de depozit ale clienților;

semnarea documentelor care confirmă proprietatea clientului asupra valorilor mobiliare și a documentelor privind tranzacțiile;

d) un oficial special;

e) alți salariați ai unității structurale care activează pe piața financiară, la aprecierea conducătorului acestei unități structurale.

II. Forme, frecvență și termeni de pregătire

6. Instruirea se desfășoară sub următoarele forme:

a) briefing introductiv;

b) briefing suplimentar;

c) informare țintită (obținerea de către angajații organizațiilor a cunoștințelor de bază necesare pentru ca aceștia să respecte legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, precum și formarea și îmbunătățirea a sistemului de control intern al organizațiilor, programele de implementare a acestuia și alte documente organizatorico-administrative adoptate în aceste scopuri);

d) ridicarea nivelului de cunoștințe în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului (denumită în continuare ridicarea nivelului de cunoștințe).

7. Briefing-ul introductiv în organizație se efectuează de către un funcționar special la angajarea pe posturi sau pentru îndeplinirea funcțiilor specificate (precizate) la alineatele 3, 4 din prezentul Regulament și la transferul (transfer temporar) pe posturi sau pentru îndeplinirea funcțiilor. specificate (specificate) la alineatele (3) din prezentul regulament.

8. Informarea suplimentară este efectuată de un funcționar special cel puțin o dată pe an sau în următoarele cazuri:

în cazul modificărilor existente și intrării în vigoare a noilor acte legislative de reglementare ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;

atunci când organizația aprobă noi sau modificări ale normelor de control intern existente pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului și programe pentru implementarea acestuia;

la transferul unui angajat al organizației la un alt loc de muncă permanent (post temporar) în cadrul organizației în cazul în care cunoștințele sale în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului nu sunt suficiente pentru a respecta prevederile legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) ) a produselor infracțiunilor și finanțării terorismului;

atunci când se încredințează unui salariat al organizației munca prestată de angajați ai organizației menționate la clauza 3 din prezentul regulament, dar neprevăzute în contractul de muncă încheiat cu acesta, atunci când efectuarea unei astfel de lucrări nu implică o modificare a condițiilor contract de munca incheiat cu salariatul.

9. Briefing-urile introductive și suplimentare se desfășoară în conformitate cu programul de formare și educare a angajaților organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, elaborat de organizație ținând cont de acestea. Reguli.

Informarea introductivă și suplimentară pentru angajații organizațiilor care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare care sunt instituții de credit enumerate în clauza 5 din prezentul regulament se efectuează în conformitate cu cerințele de formare și educare a personalului stabilite de Banca Rusiei în acord. cu Serviciul Federal de Monitorizare Financiară.

10. Instruirea sub forma unui briefing specific pentru o persoană care intenționează să îndeplinească funcțiile de funcționar special are loc o dată înainte de începerea acestor funcții.

Formarea unică sub formă de briefing direcționat trebuie, de asemenea, să treacă:

a) dintre salariații prevăzuți la paragraful 3 al prezentului Regulament: șeful organizației (filiala), contabilul-șef (contabilul) organizației (filiala) (dacă există un post în personalul organizației) sau un angajat care îndeplinește funcții de contabilitate în organizație, șeful departamentelor juridice sau un avocat al organizației (dacă există un post în personalul organizației);

Persoanele menționate la paragrafele „a”, „b” și „c” din prezentul alineat, numite în posturile relevante după intrarea în vigoare a prezentului regulament, trebuie să urmeze un curs de formare unică sub formă de briefing specific în termen de un an. de la data atribuirii atributiilor relevante.

Persoanele care dețin funcțiile specificate la literele „a”, „b” și „c” din prezentul alineat la momentul intrării în vigoare a prezentului regulament trebuie să urmeze un curs de formare unică sub formă de informare specifică în termen de un an de la data de intrare în vigoare a prezentului regulament.

Persoanele care, până la intrarea în vigoare a prezentelor Regulamente, au fost instruite sub formă de informare țintită în conformitate cu ordinul Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din 1 noiembrie 2008 N 256 „Cu privire la aprobarea regulamentului privind cerințele pentru instruirea și educarea personalului organizațiilor implicate în tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți, pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului”, nu este necesară trecerea repetată a briefing-ului țintă.

11. Pentru angajații organizațiilor care își desfășoară activitatea pe piața financiară, informarea țintită se realizează de către organizațiile acreditate de Serviciul Federal de Piețe Financiare pentru atestarea specialiștilor pieței financiare.

Pentru angajații organizațiilor care desfășoară activități profesionale pe piața valorilor mobiliare care sunt instituții de credit enumerate la subparagrafele „a” - „d” ale paragrafului 5 din prezentul regulament, informarea țintită în conformitate cu prezentul regulament poate fi efectuată de alte organizații care formează și educarea personalului în conformitate cu cerințele de formare și educare a personalului stabilite de Banca Rusiei în acord cu Serviciul Federal de Monitorizare Financiară, sub rezerva includerii în programul de formare a problemelor legate de specificul combaterii legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului pe piața financiară, stabilite de Serviciul Federal al Piețelor Financiare.

Pentru angajații altor organizații, informarea direcționată este efectuată de organizații înființate de Serviciul Federal de Monitorizare Financiară și alte organizații în cadrul programelor stabilite de Serviciul Federal de Monitorizare Financiară.

Trecerea briefing-ului vizat de către oficialul relevant al organizației trebuie confirmată printr-un document emis de organizația care efectuează briefing-ul vizat.

12. Creșterea nivelului de cunoștințe se realizează sub forma participării la conferințe, seminarii și alte evenimente de formare.

Creșterea nivelului de cunoștințe al angajaților organizațiilor are loc, respectiv, în acele organizații în care, în conformitate cu paragraful 11 ​​din prezentul Regulament, este prevăzută informarea direcționată, conform programelor de formare dezvoltate de astfel de organizații în mod independent.

Ridicarea nivelului de cunoștințe cel puțin o dată la trei ani este deținută de un funcționar special al organizației (sucursalei) (cu excepția organizațiilor care își desfășoară activitatea pe piața financiară), precum și a angajaților organizațiilor indicate la subparagrafele „a”, „ b" și "c" de la paragraful 10 din prezentul regulament, cel puțin o dată pe an - un funcționar special al unei organizații care operează pe piața financiară (filiala acesteia), inclusiv un funcționar special al unui participant profesionist la piața valorilor mobiliare care este un instituție de credit.

Trecerea de către oficialul relevant al organizației a creșterii nivelului de cunoștințe trebuie confirmată printr-un document emis de organizația care efectuează o astfel de formare sau printr-un document care confirmă participarea oficialului relevant la evenimentul de formare.

III. Program de instruire și educație pentru angajații organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului

14. Organizația elaborează un program de instruire și educare pentru angajații organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului (denumit în continuare Programul de formare), ținând cont de cerințele legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, precum și caracteristicile activităților organizației și ale clienților săi.

15. Scopul instruirii este de a oferi angajaților organizației cunoștințe în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, necesare pentru ca aceștia să respecte legislația Federației Ruse privind combaterea legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului, precum și regulile de control intern al organizației, programele de implementare a acesteia și alte documente organizatorice și administrative ale organizației adoptate în scopul organizării controlului intern.

16. Programul de formare ar trebui să includă:

a) studierea actelor juridice de reglementare ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;

b) studiul regulilor și programelor de implementare a controlului intern în organizație în îndeplinirea atribuțiilor oficiale de către un angajat, precum și măsurile de responsabilitate care pot fi aplicate unui angajat al unei organizații pentru nerespectarea prevederilor cerințele actelor juridice de reglementare ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului și a altor documente organizatorice și administrative ale organizației adoptate în scopul organizării și exercitării controlului intern;

c) studiul tipologiilor, schemelor tipice și metodelor de spălare a banilor și finanțare a terorismului, precum și a criteriilor de identificare și semne de tranzacții neobișnuite.

IV. Contabilitatea trecerii instruirii de către angajații organizației

17. Organizația ține o evidență a instruirii primite de angajații săi.

18. Procedura de contabilizare a parcurgerii instruirii de către angajații organizației este stabilită de șeful organizației.

19. Faptul de a informa un angajat al organizației (cu excepția informării direcționate) și familiarizarea cu actele legale de reglementare și alte acte ale Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismul și documentele interne ale organizației adoptate în scopul organizării controlului intern, trebuie să fie confirmate prin propria semnătură într-un document a cărui formă și conținut organizația o stabilește în mod independent.

Documentele care confirmă că un angajat al unei organizații a absolvit cursurile de formare vor fi atașate la dosarul personal al angajatului.